遼寧省自主創新軟硬環境分析

[摘要] 目前，提高自主創新能力成為世界各國普遍關注的焦點。然而，創新能力的提高離不開一個良好創新環境的支撐。根據國內外創新環境理論和我國的實際情況，將創新環境分為創新的硬環境和軟環境。其中，圖書資料的建設情況、科研機構和企業的建設情況、科技人才發展、科技經費的籌集與支出是自主創新硬環境的有力支撐。一種積極活躍的文化氛圍和市場環境構成了自主創新軟環境的重要內容。通過分析遼寧省自主創新環境，將對遼寧省創新能力的提高產生至關重要的作用。

[關鍵詞] 創新環境 硬環境 軟環境 遼寧省

國家十一五規劃正式提出將增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和轉變經濟增長方式的一個中心環節。遼寧也應順應時代發展的要求和國家政策的指引，依靠科技進步和自主創新，實現遼寧省老工業基地的振興。在此過程中，為自主創新營造良好的創新環境，是遼寧省自主創新能力提高的基礎和重要保障。自主創新環境，包括硬環境和軟環境的建設，成為遼寧省首先要解決并引以為重的問題。

一、自主創新的硬環境

開展自主創新，要有良好的基礎條件，也即硬環境作保障。它是實體的和剛性的環境，由物質環境(建筑和園地、儀器和設備、經費和基金、圖書和資料及各類從事研究開發的基礎機構與本地產業的融合程度等)和人才等組成。它是一個區域自主創新的各種要素流動的載體，能夠構成自主創新活動的知識、技術支撐條件和高新技術產業化的基礎。

1.圖書資料、圖書館的建設情況

地區的圖書資料、圖書館等建設情況是一項重要的基礎設施，是進行科技研發和自主創新的物質基礎和有力保障。目前，遼寧省的圖書、期刊和報紙的種類和圖書館的建設情況良好，居于全國前列，與其他基礎設施建設完善的地區相比，各有各的優勢。其中，遼寧省期刊和報紙的出版種類分別為322種和81種，圖書出版種類為5424種。在圖書種類上，遼寧省明顯少于上海、江蘇等圖書出版種類過萬的地區，但遼寧省擁有圖書館127個，在數量上略占優勢，形成較大的普及程度。

2.科研中心、高校以及企業的建設情況

2006年，遼寧已建工程研究中心15家(國家級12家，省級3家)，工程技術中心123家(國家級8家，省級115家)，重點實驗室95個(國家級9個，省級86個)，企業技術中心169家(國家級26家，省級143家)，各類科技企業孵化器69家。

在高等學校建設方面，遼寧省擁有高校78所，與江蘇、山東、廣東等高校數量過百的地區相比存在一定差距，產生這種情況的原因與各地區教育經費的投入情況密切相關。2006年，江蘇、廣東等地區的教育經費投入是遼寧省的2倍。因此，遼寧應加大教育經費的支出，從而擴大地區的受教育普及程度，培養更多創新型人才，為自主創新打下堅實基礎。

在高新技術企業的建設情況方面，作為遼寧省省會的沈陽擁有高新技術企業871個，從業人員89648人，總產值7511859萬元。沈陽與上海、無錫、蘇州相比，企業個數相當，然而后者在從業人員、總產值以及總收入上卻是沈陽的2倍甚至3倍。南京、深圳等地區與沈陽相比，企業個數僅僅是沈陽的一半，然而在其他經濟指標上卻是沈陽的2倍。可見，沈陽高新技術企業的企業規模不大、整體競爭力不強。

表1 開發區高新技術企業主要經濟指標(2006年)

資料來源：中國統計年鑒2007

3.遼寧省科技人才發展

創新人才對我國自主創新能力的提高是不可或缺的。自主創新活動是創新人才的活動，自主創新能力的提高最終要歸結為創新人才創新能力的提高。因此，創新人才的數量與質量，在一定程度上決定了一個企業、國家自主創新能力的高低，同時也是衡量地區創新環境的重要指標。2005年，遼寧省共有科技活動人員18.6萬人，其中科學家和工程師12.3萬人，廣泛的分布于企業、科研機構和高校(見表2)。

表2 遼寧省科技人才建設(2005年) 單位：萬人

資料來源：遼寧統計年鑒2006

4.遼寧省科技經費的籌集與支出

2005年，遼寧省科研機構和高等學校科技經費的籌集總額分別為26億元和21.4億元，主要來源于政府和企業資助，金融機構的貸款為零。比照2000年的科技經費籌集數額(分別為23.4億元和9.7億元)，均有所提高，尤其是高校的科技經費籌集額增長更為顯著，說明政府和企業都意識到高校在科技創新中的重要性。在R＆D投入上，科研機構和高等學校的投入額分別為11.2億元和12.3億元，其中，應用于基礎研究的支出比例普遍偏低，支出額分別為1億元和1.4億元，約占R＆D投入的十分之一。基礎性研究投入的不足必然制約原始創新的發展。因此，應加大基礎研究的投入比例，同時，擴充經費籌集的來源渠道。

另一方面，遼寧省大中型工業企業的科技經費主要來源于企業自身，并且仍在逐年增加投入，而政府和金融機構貸款資金有限。在經費支出方面，主要應用于新產品研發上。2005年新產品開發費92.7億元，約是2004年的2倍。其中，技術引進經費支出9.3億元，而消化吸收經費支出僅為0.8億元，顯然在技術引進后的消化吸收上，投入嚴重不足，這也說明為何一些先進技術只能停留在引進或低水平模仿階段，而缺乏自身的創新。

總的來看，在一些重要的科研活動指標上，遼寧省普遍高于全國平均水平。2005年遼寧省R＆D支出占生產總值比重、R＆D支出占主營業務收入比重以及有科技活動的企業占全部企業的比重三項指標分別達到1.57%、1.62%和29.7%，而這三項指標在全國的平均水平分別為1.33%、0.76%和24.1%。這表明了遼寧省科技創新形勢發展良好，但絕不能滿足于此，與全國其他發達地區和自主創新水平較高的城市相比，還存在一定差距。

二、自主創新的軟環境

軟環境是指一種積極活躍的文化氛圍和市場環境。良好的文化氛圍和環境，利于杰出人才的成長和新發現、新創造的涌現。市場環境則包括公平的競爭環境、完善的知識產權保護體系、完備的服務和中介機構以及由價格、供求等市場機制來實現的創新評價體系等等。

1.自主創新的文化環境

文化環境的核心是文化類型和社會價值觀。開放文化和封閉文化所形成的文化底蘊，對自主創新的重視程度是不同的。從社會文化角度看，中國幾千年來受儒家文化影響很深，它所遵循的是一種中庸之道，在這種中庸取向的價值觀所構成的文化氛圍中實施自主創新，會使創新活動因重重阻力而功虧一簣。總之，這種保守的文化氛圍使很多創新的思想在萌芽狀態就被扼殺或扭曲。從企業文化角度看，許多企業特別是國有企業長期埋頭生產或受國家政策的保護而享受壟斷利潤，這些企業在計劃經濟體制下形成的企業文化強調員工的服從精神，不鼓勵變革、不支持冒險、不容忍失敗、不包容異議。企業管理經營者和企業員工在這樣的文化氛圍中，求穩怕變，行為保守，對外界變化反應遲緩。這樣，造成很多企業的市場競爭戰略主要進行的是以價格戰為主的低級別惡性競爭，而不是依靠自主創新追求產品差異化優勢。

這種企業文化在遼寧省的部分企業尤其是國有企業中體現較為明顯。雖然近年來情況有所改善，但由于國有體制改革不徹底，產權制度不明晰所引發的一系列問題嚴重阻礙了企業管理者和員工的創新意識。基于此，應結合遼寧省企業自身的特點，構建獨特的企業文化。這方面可學習美國硅谷企業的先進文化理念，培養員工的創新精神和創新意識，使創新思想滲透到企業員工的意識深處，并成為企業員工的行為習慣。

2.自主創新的市場環境

完善的知識產權保護體系對自主創新活動能夠產生巨大的激勵作用，而完備的科技中介機構又是自主創新活動開展的有效保障，兩者是自主創新市場環境建設的重要內容。

一方面，遼寧省知識產權管理體系逐漸建立，知識產權意識不斷提高，全省擁有自主知識產權的技術和產品的質量不斷增強，有力促進了遼寧省自主創新能力的提高。2005年，遼寧省申請發明、實用新型、外觀設計三種專利1.57萬件，比上年增長6.65%，位居全國第7位，同時，三種專利授權6195件，比上年增長7.76%，位居全國第7位（排名前六位的依次是廣東、浙江、江蘇、上海、山東和北京）。但與前6位地區相比，差距顯著。這就要求遼寧省政府建立和完善知識產權工作規章制度，設立知識產權專項經費，推動企業和科研院所建立知識產權管理制度，進而縮小與廣東、浙江等地區的差距。

另一方面，科技中介服務組織是市場經濟中非常活躍、不可替代的元素，是科技、經濟互動發展，促進科技創新成果轉化為經濟效益的一個重要紐帶。同時，它還可以引導本地企業進行創新，幫助企業推進創新成果商品化，以促進科技創新與經濟的連動發展。常見的科技中介服務機構主要有: 同業協會、儀器設備的專業協作網絡、用戶協會、會計師、律師事務所、管理顧問公司、創新評估委員會、銀行金融機構等。這些專業性的中介機構可以為科研機構、高校、企業提供信息、設備、人才和資金等創新要素，是創新網絡建設的重要環節。事實上，完善、高效的科技中介務平臺是創新體系建設的有力支撐和可靠保障。然而，遼寧省科技中介務平臺發展緩慢。僅以律師事物所為例，2005年，遼寧省擁有律師事物所484家，律師5134人，與廣東、北京、上海等發達地區相比，差距明顯。因此，遼寧省科技中介服務組織建設還有待于進一步完善。

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