比較優勢\\技術學習與自主創新能力初探

摘要自主創新能力的形成，既是一個復雜的技術學習和能力累積的過程，也需要一定的外部條件，本文從企業自身及政府角度闡述了企業要通過學習不斷累積生產和市場知識，政府也要對本地新興產業進行保護，為企業提供成長機會，培養企業的自主創新能力。

關鍵詞比較優勢自主創新國際競爭

中圖分類號:F74文獻標識碼:A

作為全球經濟和技術競爭中的后來者，自主創新能力的形成，在強調知識產權保護的國際貿易環境下，不會是一個隨經濟增長而能自動發生的“技術收斂”過程，而是落后者如何在充分發揮比較優勢的前提下，不斷摸索有效的技術學習路徑，不斷累積市場知識和技術知識的能力形成過程。片面強調發揮比較優勢的發展戰略而忽視本土企業的技術學習和能力積累，只會激勵發達國家的先進企業更為注重“技能密集偏向的創新”，從而使技術轉移和技術模仿更難以發生，進一步加大落后者與先行者間的“技術缺口”。反之，只從主觀愿望和民族情感出發，片面強調“自力更生”式的自主研發而不充分發揮現階段難得的比較優勢戰略機遇期，只會加大研發的成本，使本土企業失去難得的技術學習和能力累積的良好外部環境，也會使我國農村大量剩余勞動力失去通過參與全球經濟活動而獲益(不僅是收入的增加，更為重要的是人力資本的積累)的機會，這顯然也不是社會福利最優的選擇。自主創新能力的形成，既是一個復雜的技術學習和能力累積的過程，也需要一定的外部條件，要考慮社會整體利益的最大化。在這一過程中，政府對本地新興產業的保護，以及本土企業對本地市場知識的開發和累積，尤為關鍵。

1 比較優勢與技術收斂

充分發揮比較優勢的發展戰略，是現階段的要素稟賦結構所決定的，從自主創新能力的形成角度上說，也是必需的外部條件。充分發揮比較優勢的發展戰略，是我國整體技術水平不斷向發達國家收斂的必要條件。

1.1 比較優勢促進資本積累的形成

作為落后者，我國大多數企業參與全球經濟和技術競爭主要靠的是成本優勢，而難以實施產品差異化和多元化的競爭戰略。產品差異化和多元化所依賴的是產品價值鏈的兩個高端，即“自主創新的自有知識產權”和“品牌”，而這兩者都是需要大量的投入才能逐漸累積和形成的。現階段，只有充分發揮勞動力成本較低的比較優勢，我國的大多數企業才能在激烈的市場競爭環境下，獲得自我積累和自我成長的機會。需要特別指出的是，人力資源豐富既是我國現階段取得比較優勢的現實基礎，同時也是諸多經濟社會問題的交結點，問題的關鍵在于能否促進人力資本的形成和不斷的累積。只有在發揮比較優勢的發展戰略下，更多的人群才有機會參與全球經濟活動，在激烈競爭的環境中，通過學習不斷累積生產和市場知識，從而促進全社會人力資本積累的形成。從長期來看，這是催生整體經濟創新和創業活動豐度的基礎，也是我國建設創新型國家的現實社會根源。

1.2 比較優勢加快技術轉移的速度

在開放的全球經濟環境下，生產要素分布的地理差異，促進了分工的深化，產業內分工和產品內分工大量涌現。特別是制造業生產的模塊化趨向，使產品價值鏈不斷拉長。通過發揮比較優勢的發展戰略，我國大量的企業獲得了參與制造業價值鏈中低端的生產機會，大量元器件裝配乃至元器件制造工藝技術迅速向本土企業轉移，本土企業因而在較短時間內迅速積累了大量有關元器件裝配及其制造的技術知識和管理經驗。不可否認，這是當前國際經濟環境下，相較片面強調自主研發成本更為低廉、社會福利更優的技術進步路徑，為整體經濟建立在“二次創新”基礎上的自主創新，提供了寶貴的技術和知識累積的基礎。

1.3 比較優勢為自主創新指明了方向

充分發揮比較優勢的發展戰略，不僅使本土企業在較短時間內迅速積累了大量有關元器件裝配及其制造的技術知識和管理經驗。一些通過裝配和制造積累了一定物質和人力資本的本土企業，基于自身對于本土市場消費者偏好的理解，發展岀獨特的“產品概念”。以此為基礎，這些本土企業開始謀求對產品元器件架構技術及其性能改善的創新，開發擁有自己專利、具有滿足本土市場獨特消費需求的新性能的新產品;少數企業甚至謀求開發“擁有自主知識產權”的新元器件，企業由此步入基于自主創新的成長道路。

誠然，比較優勢發展戰略只是從宏觀上為自主創新能力的形成提供了必要的外部條件，它并不能保證技術學習能夠自發地形成。尤其值得注意的是，為應對來自落后國企業的技術模仿及“蛙跳”的威脅，發達國家的先進企業往往趨向于“技能密集偏向的技術創新”，如高度集成的模塊化元器件創新以及生產過程對高密集技能知識的更多依賴等，使技術外溢和技術轉移更難以實現，落后企業更難以進行技術模仿和學習。因此，沒有一定的自主研發投入，沒有細致的知識吸收和累積過程，及對基于本土市場的“產品概念”的把握，和植根于本地的創新網絡的形成，落后國企業的技術學習和創新能力的累積是難以取得成效的，向發達國家的技術收斂更不會自發地實現。

2 技術學習與創新能力

自主創新是一個復雜的學習和能力累積的過程，有著自身的微觀機理和演化的規律。

2.1 技術學習是產品內分工中沿價值鏈由低端向高端不斷爬升的過程

由于技術水平的巨大差距，全球市場上現有產品的主導設計和產品標準大都作為“自有知識產權”掌握在發達國家的先進企業手中。對落后國家的后來企業而言，“重新發明”是不現實的，通過發揮自己的比較優勢，參與全球的產品內分工，從附加價值較低的裝配制造環節開始技術模仿和學習過程，是較為現實的選擇。經由對元器件裝配乃至元器件制造技術的模仿、消化和吸收，重視對生產現場管理的學習和創新，力求獲得更多的提高工藝技術水平的增量性創新;同時，通過增加研發的投入，開發自己的元器件及元器件架構的設計制造技術，為進一步的開發擁有專利和自主知識產權的制造技術、經營自己的品牌打下堅實的基礎，乃是技術學習的本質所在，也是在全球產業分工中沿價值鏈由低端向高端不斷爬升的必由之路。

2.2 技術學習是一個知識吸收和累積的過程

技術學習過程中，對元器件裝配乃至元器件制造技術的模仿、消化和吸收，本質上也是對元器件裝配及元器件制造技術知識的吸收和累積的過程。本土企業在謀求開發自己的元器件及元器件架構的設計制造技術時，應高度重視對本地市場特性的把握。只有對本地消費者偏好的知識有更為透徹的理解和把握，才能形成自有的“產品概念”。由此，基于產品性能改善和質量提高的元器件創新和架構創新才有可靠的基點。一般而言，本土企業對本地市場知識有更為深入的理解和把握，因此也更易于形成滿足本地市場需求的新的“產品概念”，這是落后企業在謀求形成自主創新能力過程中的“比較優勢”。特別是在像我國這樣疆域遼闊，地理差異、文化差異和發展水平差距甚大的條件下，這更是一筆寶貴的“創新資源”，理應去好好開發和加以保護。如若不然，隨著先進跨國企業在本地研發中心的不斷設立，隨著跨國企業對本地市場知識的學習和把握，依托于其雄厚的研發實力，本土企業原有的一點“比較優勢”也會很快消逝殆盡，這是應引起我們高度重視的。

2.3 技術學習是內嵌于創新網絡中的動態交互過程

對大多數本土企業而言，由于物質資本和人力資本的積累都十分有限，無論是在元器件裝配乃至元器件制造技術的模仿、消化和吸收過程中，還是在謀求開發基于自身“產品概念”的新的元器件架構和制造技術過程中，僅靠自身的力量是難以進行的。因此，重視與上游供應商和下游客戶間的交互學習，重視與領先企業、大學和獨立研發機構的合作，顯得尤為關鍵。實際上，技術學習本質上是一個知識流動的過程，創新是知識的新商業化運用。因而，學習和能力累積過程中的本土企業，應把自己深深植根于本地及全球創新網絡中，通過復雜的動態交互過程，不斷轉移技術和知識;通過增加研發的投入，提升自身對技術和知識的吸收能力。只有這樣，本土企業才能在謀求自身創新能力形成過程中，獲取各種寶貴的互補性資源，使自己的自主創新能力在不斷的知識累積過程中逐漸成長。

3 自主創新能力的成長與政府的作用

要建設創新型國家，發展本土企業的自主創新能力，僅靠企業自身的努力是不夠的。在這一過程中，政府應發揮其應有的作用。

3.1 要繼續實施基于比較優勢的發展戰略

在目前階段，應繼續實施基于比較優勢的發展戰略，鼓勵全球制造業向本土轉移。盡管經過了二十幾年的對外開放，我國各種要素成本也在不斷提高，相較于一些其它的后發地區(區域)，我們的比較優勢也逐漸在減弱，但這未必是件不利的事情。從對企業的創新激勵角度上說，它會激發本土企業不僅僅是靠勞動力和土地成本低廉的優勢參與國際競爭，而是逐漸轉向更為重視基于生產現場的工藝流程的技術創新。在這一過程中，政府應該幫助本土企業克服資金、技術和知識積累不足等諸多難題，通過大力推動區域創新網絡的形成，為企業創造獲取創新過程中各種必需互補性資源的有效途徑。比如，政府有關部門能否區別對待一流研究型大學與地方性大學，對它們采取不同的評價標準?要求地方性大學“舉全校之力”去爭取國家自然科學基金和哲學社會科學基金資助項目，去爭取在國際SCI收錄期刊上發表學術論文，只會造成智力資本的誤配和浪費。可設立國家級的與國家自然科學基金和哲學社會科學基金相對應的“國家工程技術研發基金”，主要用于資助地方性大學面向本地企業，幫助本地企業解決生產現場大量的產品和工藝技術增量創新問題。

3.2 要激勵本土企業開發針對本地市場的自有“產品概念”

除了要素成本的比較優勢，從自主創新能力形成角度說，本土企業對本地市場的“親近性”與了解，也是一項不可多得的“比較優勢”。它有可能使本土企業先于發達國家先進企業形成基于本土市場的新的自有“產品概念”，從而為自身自主創新能力的成長找到一個最為堅實的基點，國內近年來成長較為迅速的擁有一定自主創新能力的企業如江蘇新科電子集團有限公司和寧波波導股份有限公司等的經驗無不印證了這一點。因之，政府制定的國家科學技術發展政策，應把扶持本土企業開發與基于本地市場的“產品概念”相關的元器件架構及其制造技術創新，作為一項事關本土企業國際競爭力提升的戰略予以關注，甚至應上升至與諸如“863計劃”、“973計劃”等國家級科技發展戰略同等的地位予以支持。

3.3 要對本土新興產業(市場)采取一定的保護措施

由于巨大的技術差距，對大都數本土企業來說，從基于熟悉本地市場的“比較優勢”出發，形成自有“產品概念”，是較為切合實際的提升自身自主創新能力的出發點。但跨國公司為彌補對東道國市場不甚了解的“比較劣勢”，紛紛在東道國設立研發中心，其對本國新興企業所帶來的威脅，還未引起我們高度的重視。深圳華為技術有限公司自主創新能力的成長歷程啟示我們，對本土新興產業(市場)采取一定的規制(如許可制)，可為本土企業贏得寶貴的成長空間。因為本土新興市場成長空間巨大，跨國公司難以在短時期內占領全部市場，規制政策又可一定程度上延緩其進入的空間。當已進入的跨國公司專注于本土高端市場時，就為本土企業提供了在市場中低端成長的機會。因此，對本土新興產業(市場)采取自由放任的貿易政策是不可取的，它會扼殺本土企業進入和成長的機遇，從而失去累積本土市場知識、消化吸收領先技術知識的寶貴時機，自主創新能力的培育和成長也就無從談起。