建構抑或天賦

[摘要]兒童心理理論作為發展心理學的熱點研究領域，近20年來呈現出蓬勃的發展趨勢。隨著研究的深入，其研究方法與理論模式都面臨著進一步的整合。在有關兒童心理理論來源的假設上，理論論、模仿論與模塊論出現了根本分歧，前兩者關注后天經驗的建構作用，后者強調先天心理模塊與機制的內源性作用。為促進兒童心理理論研究的發展，我們需要超越建構與天賦之爭，相互借鑒研究范式與成果，以澄清或假設出一種更為合理的、更具包涉力的解釋機制。

[關鍵詞]心理理論；元理論；建構觀；天賦觀

近20年來，有關兒童心理理論的探究已經成為發展心理學與認知科學的核心議題。“心理理論”是一種理解自我與他人的心理狀態，并據以解釋和預測行為的能力。具體而言。心理理論能力包括了解他人信念、假裝、愿望與意圖的能力，是社交技巧的重要元素之一。從認知發展的趨勢來看。兒童很早就知道他人的信念。有研究者認為論證這種觀點需從兩個方面來思考：第一，兒童是否了解心理狀態的本質是非物質的、主觀心智的；第二，兒童是否可以對他人心理狀態做出因果解釋。

為了更好地解釋大量實驗結果的意義，并為后續研究提供一種研究取向方面的理論框架，有關心理理論的元理論研究已經成為該領域最具吸引力的原創性工作。迄今為止。在心理理論的解釋理論方面已出現了許多相互競爭的元理論，其中最具影響力的理論是理論論(Theory Theories)、模塊論(Modularity theory)與模仿論(Simulation theory)。本文旨在闡明這三大理論各自的認識論基礎，通過分析其實證成果揭示其爭論的實質，并對心理理論研究今后的發展進行反思與展望。

一、理論論(Theory theory)

理論論認為個人的知識不是科學上的理論，而是日常生活中每天發生的事物，并由三個要素組成：第一，需要詳細說明實體或過程。對于心理理論來說，這些實體或過程就是信念、愿望、想法等，可以統稱為心理狀態(mental state)；第二，推理的原則。例如Jack嘗試去得到它，是因為他想要它而且覺得他可以得到它等；第三，個體的知識必須被組成相互關聯的概念和信念，而不是無關內容的聚合體，包括個體知識的組成與環境的輸入、行為的輸出。以及與其他人的關聯，這表明人的認知與人的行為有著錯綜復雜的型態。理論論認為，兒童預先并沒有關于自己和他人心理狀態的知識。如同科學理論形成的過程一樣，兒童也是通過建構逐漸發展出一套用于解釋和預測自己和他人心理狀態的理論的。

當前理論論的主要代表人物是威爾曼(Wellman)和佩勒(Pemer)。威爾曼認為兒童心理理論的發展大概經歷了三個階段：愿望心理學(a desire psychology)階段(2歲左右)、愿望——信念心理學(a desire-belief psychology)階段(3歲左右)、信念——愿望心理學(a belief-desire psychology)階段(4歲以后)。佩勒認為，將兒童的心理理論的發展視作一種理論的發展可以為我們提供一個洞察兒童概念發展的機會，特別是在考察兒童所獲得的一些基本概念在建立新理論或重要的理論變化中所可能起到的重要作用時，這些基本概念提供了一次“理論性的革命”。如表征概念的獲得在兒童的理論形成中起著十分重要的作用。一旦兒童認識到表征解釋機制，他們就擁有了心理理論。

二、模仿論(Simulation Theory)

20世紀60年代以來，隨著心理理論研究手段的不斷推陳出新，以及研究成果的不斷涌現，人們發現理論論并非像其倡導者所宣揚的那樣無懈可擊。有研究者提出了模仿論，主張個體相互之間的解釋和預測不是以理論為基礎的，而是以模仿或“移情”為基礎的，即通過想像“進入”解釋對象的情境，設身處地地模仿他們的內在過程，從而對其行為作出身臨其境的解釋和預測，即所謂的“將自己放進別人的鞋子里”(put yourself in others’shoes)。因此兒童不是理論家，而是模仿者。按照這種觀點，兒童利用他們關于自己心理狀態的認識。去模仿或推測他人的心理狀態。

當前模仿論的主要代表人物是哈瑞斯(P.Harris)、戈登(R.Gordon)和戈羅德曼(GA.Glodman)。哈瑞斯認為兒童對他人心理狀態的認識部分地來源于他們的假裝游戲。在2歲到2歲半間，兒童開始利用他們的想像賦予玩具娃娃以愿望、情緒和感覺。戈登認為：“4歲或5歲的正常兒童預測他人行為的能力得到了明顯的提高。這些兒童已經形成了這樣的能力。即能考慮到別人不可能知道的東西。他能預測行為的錯誤。”由此戈登得出結論說：“只有那些能完成假裝游戲的兒童才能把握信念概念”，他稱這種能力為“實踐推理”。一旦在模仿過程中得到了這種實踐推理的能力，即使我們不能夠說出我們預測的是什么。為什么能預測，我們也能根據我們自己的模仿來預測他人的行為了。

三、模塊論(Modularity Theory)

1983年佛德(JA.Fodor)出版了《心理模塊性》一書，標志著當代模塊心理學的復蘇。佛德認為要解釋人類心理活動就必須提出許多完全不同的心理機能。我們首先要研究每種假定官能的特性，然后再研究它們的互動方式，從而對可觀察的行為進行解釋。其中，知覺過程作為輸入系統具有與高級認知過程不同的特點，應作為獨立的系統加以研究。以Muller-Lyer錯覺為例。被試并不會因為知道了帶有相反方向箭頭的線段實際上同樣長而使這種錯覺消失。錯覺的持續性表明并不是所有知覺過程都受到以信念為主的高級認知過程的滲入。一些知覺過程對我們的信念系統并不敏感。這具有重要的生態學適應意義，一個在看所有東西時都存有偏見和愿望的動物是沒有生存機會的。因此，模塊論主要是一種生物取向的理論框架。也被稱之為“先天模塊論”(modularity nativism)。它假定存在先天模塊、結構或制約。并且各個模塊會專門化為諸如語言等某一特定領域的知覺和認知。一個模塊只需要極少的經驗就能被促發，因此，嬰兒在某些領域的認知可能是天賦的，例如語言及關于物理學和心智的初始概念等，而且這些模塊之間是相互獨立的，某個領域的進步通常并不會遷移到其他領域。

與理論論和模仿論相比，模塊論更關注心理機能的天賦性和領域特殊性，這為心理理論解釋模型提供了新的視角。當前模塊論的代表人物主要是勒斯列(A.Leslie)、巴容克亨(S.Baron-Cohen)等，他們認為大腦有一個“心智模塊的理論”。勒斯列通過多年對自閉癥兒童的觀察和研究。收集了大量證據，認為幼兒心理理解的發展不是獲得某種關于心理表征理論的過程，而是與語言習得一樣，是一種特殊領域快速、自主、功能獨立的先天處理機制運作的結果，包括“心理理論機制”(Theory of Mind Meehanism，ToMM)和“選擇處理器”(Selection Processing，SP)兩個模塊。“這些模塊以一種精確的方式限制了發展的軌跡。個人的經驗也許會觸發模塊的運行。但不能改變模塊本身。如果撇開個人經驗的差異性，我們可以認為全世界兒童的發展水平是一樣的。”因此，盡管可能需要經驗因素來促發這些模塊運作，但經驗并不決定它們的性質。根據這一觀點，理論與模仿在塑造兒童心理理論的過程中只能起到很小的作用。

四、建構觀與天賦觀之爭

(一)心理理論元理論的建構觀

有關先天與后天、遺傳與環境的作用一直是兒童認知發展研究中的經典命題。當前絕大多數的心理學家雖然都承認兩者相互作用的重要性，但是就具體問題而言，情況就遠不是想像中的那么簡單了。

理論論將兒童心理理論的發展視作一個動力學系統運作的過程。根據威爾曼兒童心理理論發展三階段論，我們能夠明確地了解兒童心理理論建構的過程與兒童和外部環境之間的互動方式密不可分，而且被建構的心理理論不是靜態的，按其本質是動力學的，并始終向變化開放。這顯然是理論論者把科學理論的特征應用于兒童心理理論發展的結果。根據這種觀點。發展的過程本質上是“假設檢驗”的過程。兒童的心理理論開始于簡單的用推理預測結果的行動。起初，兒童完全用他們已有的理論知識去觀察這個世界。當出現與他們的理論相反的證據時，兒童一開始只是忽視或蔑視這種事實。然而隨著反證的不斷積累，兒童的理論知識便發生了轉換。這種轉換的最初信號是。當面臨特別突出的反證時，兒童開始發明一種企圖把他們已有的理論堅持下去的輔助解釋。當輔助解釋漸漸地不再能說明累積的反證時，一種新理論的曙光就開始出現了。

模仿論則堅持認為，兒童心理理論的發展是基于一種“第一人稱視角”(first-person perceive)的能力。兒童首先使用其自身的決策系統(decision-making system)從指導目標他人行為的通常情況中“離線”(off-line)出來，根據目標他人信念和愿望的初始信息開始推測他人的行為。兒童自己并不會出現目標他人的行為，不會產生和目標他人一樣的心理狀態。在需要對看到他人接近冰箱并開門的行為的心理狀態進行推測時，我們并不會產生要去尋找啤酒的意圖或行為，只是認為目標他人將會這樣去做。模仿論的特點就是模仿者的行為是虛擬的。不會產生真實的動作。這種解釋無疑更符合我們的日常經驗，而這種內心的模仿能力同樣需要在社會性情境中不斷加以鍛煉才能變得精確化。

另外。我們也可以在這兩種理論對兒童心理理論發展的文化差異的關注中找到這兩種元理論重視后天經驗建構的依據。如有研究顯示家庭成員，特別是兄弟姐妹的人數會影響學前兒童在錯誤信念任務上的表現。按照理論論的解釋，造成這種差異的原因是有較多兄弟姐妹的兒童較之缺少兄弟姐妹的兒童在進行理論建構和假設檢驗的機會上要多，形式上要豐富。因此。理論得以在這個互動過程(比如假裝游戲)中不斷得到檢驗、修正，甚至推翻或重構。而根據模仿論的解釋，家庭成員越多，越能為兒童的心智化模仿提供各種不同情境的檢驗機會，從而可以使其心理理論變得更復雜、更精確化。可見，就對兒童心理理論來源的假設來看，經典模仿論與理論論的主張實際都是承認后天建構的重要性，

(二)心理理論元理論的天賦觀

從上面的論述可知，理論論認為驅使兒童心理理論發展的主要機制是理論建構和假設檢驗的過程，如此，變化就只能借助外部刺激的激發。而排除了機體內部因素(如成熟)在發展變化中的作用。特別是忽視了兒童心理理論的神經生理基礎。模仿論則主要關注自我在理解他人中的地位問題，就其反復強調的“第一人稱視角”而言，自我在預測并解釋他人行為時，這種離線狀態的可能性生理基礎是什么?對此，模仿論并沒有作出解釋。這就使這兩種元理論越來越受到來自認知發展神經科學等新興學科的挑戰。

模塊論的主張與理論論、模仿論截然不同。模塊論反對理論論所持兒童心理理論發展所呈的階段觀，認為嬰兒在某些領域有著令人驚訝的知識，而在其他一些領域則表現出驚訝的無知。在某些類型的學習方面，由進化而來的對某些概念具有領域特殊性的能力傾向為嬰兒提供了某種認知的優越條件。因此，模塊論認為指引兒童心理理論發展的是神經成熟，而不是來自理論的修正。經驗只不過在身體成熟期間對兒童的心理理論起了某種觸發作用而已。這也就是說，從生物學的意義上來看。嬰兒和學步幼兒已經被預先設置好了，能夠加工大量源自他們生活世界的關于社會客體的信息，并且神經科學研究正在努力確認心理理論的神經基礎。模塊論關于心理理論天賦性的主要支持論據來自進化心理學和發展心理學的研究。進化心理學的創始人之一布斯(D.Buss)提出，可以用進化的觀點來理解人類心理或大腦的機制。通過自然選擇的進化是惟一能夠產生復雜的生理和心理機制的過程。目前已有大量進化心理學證據表明，靈長類動物在其社會情境中似乎也能對同伴相對簡單的心理狀態(如低級的動作意圖、恐懼情緒)進行推測。如果把這些能力看做靈長類動物心理理論的萌芽，不僅符合心理理論定義，而且說明心理理論的確可能存在某種天賦的模塊。當前發展心理學的研究也顯示，正常兒童在獲得心理理論之前就表現出一些類似能力發展的先兆，例如嬰兒在很早的時候便表現出對母親聲音的辨識、對同伴情緒狀態的共情、對他人動作意圖的理解等，而自閉癥患者似乎很早就在這些方面上表現出異常。

當然模塊論的主張在前進道路上也并非一帆風順。根據模塊論的假設，兒童出生時就事先儲存了一套完整的心理狀態概念，其作用方式與進程事先有著詳細的規定，這樣一來就只給后天建構留下了很小的余地。而實際上，心理理論發展的出生順序效應等事實均在一定程度上表明環境輸入在心理理論發展中的重要作用，這表明環境的作用應該不僅僅是一個啟動器或觸發器。再則，從理論結構本身來看，模塊論研究者對模塊啟動的機制尚未充分探明，對經驗、學習等后天環境因素在心理理論發展中的作用力及其作用的機制還缺乏論述與解釋。兒童先天的心理理論模塊功能是如何被社會文化背景和兒童經驗啟動的?后天因素究竟可以在多大程度上并以何種方式對心理理論模塊產生影響?對于這些問題，模塊論的闡述均存在含糊和回避之處。

五、反思與展望

我們認為，一方面有關理論論、模仿論與模塊論之間的爭論代表了當前兒童心理理論研究領域內對認知發展的兩種認識論視角。理論論、模仿論的研究遵循了皮亞杰式的后天經驗建構觀，可證實不同經驗在兒童認知發展中的作用，但不能證實各種經驗是否為認知發展的必要條件。相反，模塊論提醒我們需要重新審視先天影響在兒童心理理論發展中的內源性作用，嬰兒所具有的許多認知能力讓人很難相信它們是從后天經驗中習得的，其中許多早期能力似乎是具有領域特殊性的，并且以一種遵循生物規則的、由進化準備好的方式發展起來。然而，僅僅停留于探討建構與天賦之間的爭論是蒼白的。我們尤其需要明確，在心理理論發生發展過程中起作用的核心機制是什么，這就需要回答以下重要問題：后天的經驗信息是如何被加工，并如何融入先天認知模塊中的：促進認知發展的先天模塊的一般特征變化是怎樣進行的。這類機制在影響兒童心理理論發展的同時，自身是否也在經歷著發展?生物和環境因素又是怎樣影響這些變化的?在建構和天賦的爭論中澄清或假設出一種合理的、更具包涉力和解釋力的機制是當前有關心理理論的元理論亟需解決的核心問題。

另一方面，在這場爭論中，我們發現以經驗建構為代表的理論論和模仿論更多地以傳統行為研究為主，而以天賦遺傳為代表的模塊論更多借助新興的認知神經科學等研究成果。這種方法論差異的背后實際上彰顯了當代心理學發展中新老勢力的角逐。我們認為汲取對方的優勢。并不代表著一種妥協，反而可能獲得新的發現。不過相對而言，模塊論的研究較難用傳統行為實驗加以論證，但可以更多地考慮設計一些相關研究來考察如今已經基本確認的具體模塊性特征(比如抑制控制、意圖理解模塊等)與后天經驗建構之間的關系。而理論論和模仿論則也可積極采用認知神經科學的方法進行論證，在這方面薩克西(Saxe)和加樂瑟(Gallese)的工作值得引起關注。通過上述途徑對有關心理理論的元理論進行整合，才能進一步明晰建構與天賦在兒童心理理論發展中的具體作用方式。