網絡環境下流程導向的新產品開發知識管理策略研究
2009-01-01 00:00:00李海剛吳蓓蕾
計算機應用研究 2009年1期
（上海交通大學 管理學院 管理信息系統系， 上海 200052）
摘 要：主要總結了一些流行的觀點和前沿研究結果，在綜合技術、文化、管理和組織等方面綜合因素的基礎上，提出了流程導向的新產品開發知識管理應用模型，闡述了流程導向的新產品開發知識管理內涵，并以汽車新產品開發為例對其進行了說明。
關鍵詞：知識管理； 流程導向； 新產品開發
中圖分類號：TP315 文獻標志碼：A
文章編號：10013695(2009)01018504
Study ofknowledge integration strategy forprocessoriented
new product development under network environment
LI Haigang， WU Beilei
(Dept.of Management Information System， School of Management， Shanghai Jiaotong University， Shanghai 200052， China)
Abstract:This paper mainly summarized some popular opinions and the leading research results， and then on the basis of the comprehensive factors from the aspects of technology， culture， management and organization， it also put forward the knowledge integration strategy of the processoriented new product development.
Key words：knowledge management; processoriented; new product development
0 引言
隨著整個社會對知識的需求日益高漲和信息技術對知識處理能力的不斷提高，新產品開發越來越呈現出基于知識系統的特征。人、知識和信息成為新產品開發中的決定性要素。因此，如何通過實施科學的知識管理來保證新產品開發的高效和成功，尤其是網絡環境下對新產品開發的研究，是一項非常重要和現實的課題。同時，在新產品開發中如何合理有效地管理已有的知識資源，并加強在知識產生過程中以及知識創新過程中的管理，從而創建一種網絡環境下新產品開發的知識管理機制和知識管理模式，對我國企業核心競爭力的提升和產品競爭力的提高，有著重要的現實意義和廣闊的應用前景。
1 新產品開發知識管理的研究綜述
1.1 知識管理及其研究方法
雖然知識管理作為一個正式的概念，是20世紀90年代由一些學者提出的，然而其作為一種思想，實際上早在一百多年前就已經產生了——1896年，德國漢高公司申請了其第一項專利。近年來，國內外許多學者紛紛從各種不同的視角對知識管理進行探討，形成了不同的知識管理流派。在歐洲標準化委員會CEN/ISSS 2002研討會上，知識管理被定義如下：知識是一種有價值的資產，包括了數據、信息、專家意見、技能和經驗等，可按照顯性/隱性或者是個人/共有進行二分；知識管理是對能夠利用知識增強競爭實力的流程和活動所進行的管理，主要手段是更好地利用知識資源。簡而言之，知識管理就是利用組織智力或知識資產創造價值的過程。
由此可見，把知識作為一種資源這種觀點已經被人們所接受，而知識管理也就是對這些資產進行控制、使用的手段和工具。雖然到目前為止還有學者試圖單純從信息技術上對知識管理進行描述，但是考慮到人、組織、文化等的影響甚至還高于技術，知識管理則成為一個內容豐富的交叉領域，涉及到經濟、管理、工程、計算機科學和心理等諸多學科；同時，其源于商業環境和信息技術背景又強調了在研究方法上更加偏重于實踐。目前常用的主要研究方法有最佳實踐評估、標桿測試、模型、歷史、實踐說明案例等。每種方法的具體含義或特點如表1所示。
表1 知識管理的基本研究方法
研究方法特征或含義
最佳實踐由行業專家、顧問和學者對不同企業的某項業務活動給出綜合評價并選出的最佳方案
標桿測試知識管理的實證基礎，將知識管理視為對最佳實踐方法的知識進行管理
模型分析隨著人們在知識管理領域的逐漸深入，主要有組織學習、系統、技術主導和流程導向等模型；目前隨著社會對業務流程的關注，流程導向的模型更受到重視
歷史分析過去成功的經驗和失敗的教訓、關鍵的數據往往都能對新的決策產生十分關鍵的指導作用，但是有的時候歷史數據往往隱含了一些假象，需要某些知識過程加以分析
案例研究案例往往是很好的實用工具，直觀、清晰；缺點是自由度太大，存儲時需要加以整合
1.2 知識資產的內涵
以業務能力為導向的方法把知識看做是用來完成流程中某項任務的資源，同時也是該任務或流程的產品。其中牽涉到一個概念就是知識資產，某些情況下稱為知識資本、知產等。其外延包括了專利、證書等知識產權，也包含了企業內部的知識資源。根據以往的研究顯示，并非所有的業務流程都需要知識管理。學者Eppler提出，需要根據知識密度和流程復雜程度對需要實行知識管理的流程進行選擇[1]。只有具有較高知識密度和流程復雜性的流程才應該通過知識管理方法加以改進，這些流程也可稱為知識工作流程。根據Fraunhofer研究中心的調查，常見知識工作流程包括產品研究與開發、廣告、教育及法律、財務、咨詢等專業服務；此外還包括一些管理流程如戰略與計劃的制定等。
1.3 知識管理的成功因素及其關鍵活動
1995年日本著名學者野中育次郎 (Nonaka)和竹內 (Tadeuchi)出版了《知識創造的公司》(The knowledgecreation company: How Japanese companies create the dynamics of innovation)一書[2]。他們提出了隱性知識與顯性知識相互轉換的四個階段：社會化(socialization)、外化(externalization)、組合(combination)和內化(internalization)。通過上述四個階段，組織的知識實現了在個人之間、個人與組織之間的傳遞與轉換，并最終又產生了新的知識。
歐洲Fraunhofer研究中心將有效知識管理的關鍵成功因素歸納為如表2所示的五個方面，同時指出知識管理所包含的關鍵活動[1]如表3所示。
表2 有效知識管理的成功因素
關鍵成功因素特征或含義所占比重/%
企業文化容忍錯誤，自主行事，鼓勵交流47
結構和流程明確的組織結構、環境和開放式溝通30
信息科技在有限程度上應用了信息系統、專家系統和智力代理技術等28
員工動機和知識技能管理采用貨幣報酬結合其他激勵，如增加任務、提升職務等，同時推動員工自主行事，建立開放式溝通，實施培訓28
高層支持管理層的支持也是決定知識策略是否成功的因素之一27
表3 知識管理所包含的關鍵活動
知識管理關鍵活動特征或含義
知識確認生產手冊，內部、外部的標桿，知識代理人，知識經濟人或資深專家
知識分類流程改進，潛力區域的透明度，狀況的透明度
知識管理核心活動
知識產生擁有內部專家的跨學科項目團隊，擁有外部專家的項目團隊等
知識存儲有關知識對象的信息數據庫，標準手冊，經過實踐檢驗的方法手冊，案例研究、報告、成功事跡等
知識傳遞（分享）內聯網（訪問數據庫、新聞組），便于在內部共享知識的跨學科項目團隊，內部出版物，通信，資深專家“傳、幫、帶”等
知識應用行動自主的跨學科團隊，資深專家對團隊進行訓練，采納內部專家對結果的意見等
知識的應用、傳遞、產生和存儲被認為是最為重要的核心知識活動[1]。另外，Desouza等人提出了傳統意義上容易忽略的三個核心活動：a)并非所有的知識一樣有用，區別對待重要程度不同的知識，對知識的戰略程度進行排序，因此知識分類很重要；b)必須對組織內部的關鍵知識進行保護，防止競爭優勢的喪失，即所謂的知識保護；c)將那些已經隨著時代被證明過時的知識予以刪除，對組織知識進行更新。
1.4 新產品開發模型
回顧新產品開發的研究和實踐歷程，流程的視角逐漸被人們強調，許多學者提出了更有意義的新產品開發模型，更加生動、真實地體現了新產品開發的流程。其中比較著名的模型有部門—階段模型[4]、活動—階段模型[5]、并行工程[6]、跨職能部門的模型[7]、階段—關卡的模型[8]、轉變過程的模型[9]、回應模型[10]和網絡模型[11]等。這些模型從不同角度分析了新產品開發過程中不同活動之間的關系，其中階段—關卡模型在企業中應用比較廣泛，而網絡模型代表了新產品開發的最新思想，其本質強調了企業內部活動和外部的關系（Kamath和Liker的研究發現，外部聯系能使更多的信息流入組織內部，從而促進產品開發的過程）。網絡模型認為，新產品的開發應該被認為是具有廣泛來源的知識積累過程。通過長期知識的積累，企業知識就好像一個雪球從雪山上往下滾，越來越大，為以后創新過程成本的降低、績效的提高提供幫助。此外，該模型含有原始的知識管理思想，確認了知識的重要性，并提出了知識儲存和分享的概念。不過其不足之處也是明顯的：模型對怎樣利用知識、怎樣更新知識等沒有明確說明，而這些都是知識管理中的重要活動。
1.5 新產品開發知識管理
Nonaka等人[11]認為組織中知識創造是創新的來源，新產品開發流程的中心是競爭力來源；Sony和Parry認為影響新產品開發績效主要是研發、制造、市場等部門知識資源的整合能力[12]；Yang等人[13]將知識管理分為知識獲取、知識存儲、知識轉換、知識傳播和知識創新，描述了其對新產品開發各階段的影響等。在國內，丁淑輝等人[14]對支持協同產品開發的領域知識處理方法進行了研究；劉曉冰等人[15]分別對支持敏捷產品開發設計的倉庫系統和產品知識資源管理理論與方法進行了研究；文獻[16]對KBE環境下協同創新的產品開發支持系統進行了研究，分析了知識驅動協同創新的產品開發模式等。
2 新產品開發知識管理內涵與模型
2.1 流程導向的新產品開發知識管理內涵
新產品開發活動大致分為市場分析、客戶需求分析、成本分析、產品設計、產品試制和產品市場化、項目管理/團隊管理、供應商管理、客戶管理等，這里統稱為流程管理活動。新產品開發知識管理就是運用研發組織中集體的智慧來提高集體的應變能力和創新能力，是企業對研發員工所擁有的知識資源進行管理的過程。其目的是尋求信息處理能力與員工的知識創新能力的最佳結合，在整個研發過程中最大限度地實現知識共享，以便達到將最恰當的知識在最恰當的時間傳遞給最恰當的人，使他們能夠做出最恰當的決策，以提高研發組織中獲取、開發、保存、分類和使用知識的能力，推進研發創新。在研發中應用知識管理其實是一種有組織的、為實現特定利益而進行的活動。它包含以下幾方面的含義：
a）新產品開發知識管理的目的是謀求一定的利益。這種利益體現在企業內部研發效率的提高，或者體現在企業智力資產的增值上，或者通過知識創新行為凝結在產品中。
b）新產品開發知識管理是企業研發組織對環境的適應。它強調通過知識管理過程來提高企業研發組織對市場、客戶環境的應變能力和創造能力；要求企業在激烈的競爭情況下，能夠對環境進行快速反應，以降低競爭中時間的機會成本，而這種反應的能力主要來自于對有關客戶需求知識的了解和管理。從這個角度上講，知識管理是通過努力滿足客戶的需求來生產出客戶滿意的產品。
c）新產品開發知識管理是一種有組織的活動。從知識產品的公有特性來看，它不會自發地實現，需要企業上層發動并配以相應的報酬機制、企業文化和知識共享環境等。
d）新產品開發知識管理側重于對人的管理。可以管理研發組織中人員所擁有的知識信息，但更重要的是如何實現研發組織中人的管理，避免隨著研發人員的離開，企業所擁有的知識資產也隨即消失的現象出現。
e）新產品開發知識管理還代表了研發組織對知識創新行為的動態控制，即代表研發組織對如何防止知識流失的關心和組織對從創造知識到創造效益全過程的跟蹤。
f）新產品開發知識管理是一個動態過程。新產品總是不斷推陳出新，與之相關的研發知識是變化的，企業對知識的需求也是變化的，這需要對企業相關的知識系統進行動態整理、發布以加快知識在研發組織中的流動速度，最大限度地發揮研發人員的智力資源，更好地組織研發活動。
2.2 流程導向的新產品開發知識管理模型
本文提出的流程導向網絡環境下新產品開發知識應用模型是一種立體結構，如圖1所示。在新產品開發知識網絡中，通過內外部，供應鏈上下的交流、互動，知識按照類別不斷分類、提煉、保存并轉換。該模式有三個維度，分別是新產品開發知識的寬度（即新產品開發知識包含的八個方面）、新產品開發知識流動的速度（也就是組織學習知識的效率）及新產品開發知識的縱向深度（也就是新產品開發過程中知識獲取收集的范圍相對于供應鏈上下游的縱向程度）。
該模型將企業新產品開發流程始終放在核心的位置，代表其增值能力；緊緊圍繞著企業新產品開發流程是關鍵的知識管理過程。這個知識過程的生命周期始終與相應的新產品開發流程保持同步，在新產品開發流程的執行中不停地運轉。最外面一層則是貫穿新產品開發流程的不同知識類型。該模型是一個三維的層次性模型。其中新產品開發流程是頂點；而支持新產品開發流程的知識類型處于底層；其他區域都是與外界相通的，可以有效地獲取外部的數據、信息以及其他知識。
該新產品開發知識管理模式充分認識到供應鏈對現代產品開發的重要性，有效地利用這一模式實施新產品開發知識管理，具有以下優點：
a）有效地組織了新產品開發知識的創新。將增強產品開發知識的整合能力作為設計知識管理的一個關鍵目標，能極大地提高企業未來的競爭力。
b）增強了企業內部產品開發知識的存量與知識價值。知識資源是企業產品開發最寶貴的資源，產品開發只有依靠知識流動和整合才能擴大知識量，并實現知識資產的保值增值。
c）加快了新產品知識的交流與傳播。通過知識管理這一手段，產品開發人員可以與相關客戶和工作伙伴進行直接或間接的交流，從所處網絡環境接受知識。
d）節省了企業產品開發的成本，將內外部、供應鏈上下游的設計知識和信息提升為組織知識，減少員工休假、離職而造成的損失。
e）有利于產品開發團隊有效地利用其知識資源，縮短新產品開發周期，促進產品開發能力的提升，從而提高企業的核心競爭力。
3 新產品開發知識管理策略
3.1 流程導向的新產品開發知識維模型
將新產品開發過程中的知識范圍以及形成決策的邏輯過程結合可以構建如圖2所示的知識維圖形。來自不同部門間的知識分別在產品的開發中整合、優化，并通過知識的有效流通，共同為組織創新發揮效益。
3.2 新產品開發知識流模型
知識貫穿于企業整個的新產品開發流程中，并且在創造價值的過程中不斷地進行著一系列的積累、交流和共享，由此就構成了知識流程[17]。知識流程模型的特點如圖3所示。整個新產品開發的業務活動過程貫穿了知識流動的過程。例如在產品開發的構思階段，業務活動的輸入要素包含了產品商業機會、設計制造方面的知識，通過構建知識團隊，對產品構思進行詳細論證以形成新產品開發戰略，并為形成下一階段的概念規劃提供活動輸入的知識要素。
在新產品開發過程中，貫穿其始終的知識流扮演著極其重要的角色。明確了這一點，就要重視對知識流中的資源（這種資產可以視為一種知識資產進行管理。在企業進行新產品開發時，結合自身實際，有效地將知識活動融入到新產品開發流程中。在新產品的開發過程中，為新產品生命周期的每個階段都建立起清晰的知識工作流程，可以保證新產品開發項目能夠充分利用成熟的內部和外部的最佳知識，降低項目成本和技術風險，并對形成的新的內部知識進行挖掘和整理，最終將產生的知識納入企業的內部知識資產管理體系，為下一次的新產品開發打下基礎。
4 汽車新產品開發知識管理實例分析
汽車新產品開發中的知識主要包括研發流程、產品數據和信息、客戶知識、供應商和合作伙伴知識、設計與制造知識以及研發人員的個人知識。研發流程和產品信息與數據的原始來源是個人知識。因為個人知識的隱性化程度最高，其轉換最不容易。個人之間有兩種交流知識的形式：文檔交流和直接交流。
根據個人知識不同的交流方式，汽車新產品開發知識的轉換可以分為編碼化方法和個人化方法兩種。編碼化方法指汽車設計與生產公司通過內部的管理機制和溝通渠道，將個人知識復制成較為顯性的知識表現方式，如工作流程，或更進一步表達成數據庫的形式，即知識的外化。這種方法中信息技術將發揮重要的作用，用于存儲編碼化的信息，作為一種員工與知識進行交流的工具。采用編碼化方式實施汽車新產品研發，基本思想是將解決問題的方法或所需的知識標準化，利用不同方法的組合來滿足不同的用戶需求。在編碼化的方法中，知識共享的編碼體系可以有兩種形式：工作流程和數據庫。汽車設計與生產公司可以根據知識的可編碼程度不同，以及知識本身的性質不同，將知識編碼成工作流程或數據庫的形式。編碼化的工作流程將知識嵌入汽車設計與生產公司的業務流程、信息流程等，將工作流程編碼化、規范化甚至標準化，以實現汽車新產品開發的目標。數據庫形式是最顯性的知識表達方式，知識通過編碼進入數據庫后，就可以方便地被其他組織內部的員工使用，即知識的內化。同時，雖然數據庫是員工最為便利的渠道，但是數據庫本身的結構和訪問形式會影響員工對它的使用次數。因此，汽車設計與生產公司不僅要將高度顯性化的知識放入數據庫以進一步形成知識庫，而且要用心地設計數據庫和知識庫的結構形式，盡可能地吸引員工使用數據庫和知識庫，提高知識的重復利用率。
個人化方法指將沒有掌握某種知識的人和掌握該種知識的人緊密地聯系在一起，知識的轉換主要通過人與人之間的直接交流，即知識的社會化。采用個人化方法進行汽車新產品開發的基本思想是，根據顧客的需求將具有不同領域知識的人(尤其是汽車設計專家)組成一個研發團隊，通過研發團隊成員間的相互交流解決問題。根據個人之間交流方式的不同，將個人化方法分成人—人和人—連接—人兩種。人—人方式指個人之間直接進行交流、面對面或者通過電子郵件等媒介實現信息的轉換。這種方法適用于個人之間比較了解，可以直接確定誰對某個領域非常熟悉的情況。人—連接—人方式指個人之間通過一種連接工具進行接觸，如一張記錄了所有專家的研究領域和曾經實施項目的列表，其他人可以通過這張列表來尋找到自己所需要的專家，然后再進行交流。這種連接工具還有可能是一個聯絡小組，專門負責幫助汽車設計與生產公司內部的員工尋找他們所需要的專家的支持。
5 結束語
知識經濟時代，知識管理通過對知識的分類、整理和利用實現知識價值的創造過程。在知識密集化的新產品開發流程中，知識管理必將融入在其業務活動，共同決定企業的整體競爭優勢。
產品的開發既是不同階段業務活動的結合，也是知識密集和創造的過程，知識管理就是通過對新產品開發流程中知識的挖掘、整合，以達到組織創新和整體競爭優勢。由于各個階段業務活動貫穿了知識的輸入、處理和輸出的過程，決定了知識管理與新產品開發流程有著緊密的聯系，即融入在新產品開發流程中知識管理才能對組織行為和階段決策進行有力的支持。
目前在網絡環境下新產品開發的研究中所面臨的最大挑戰是如何將知識管理與新產品開發流程進行整合。在整合的過程中，缺乏時間是最大的障礙；有時為知識管理新設置的部門增加了成本，卻不能解決主要問題。此外更重要的是，處理知識應該在新產品流程范圍內而不應該孤立進行，但許多企業對此沒有很好的方法。因此，流程的觀點在知識管理的探討中應視為一個核心問題。
參考文獻：
［1］METINS K， HEISIG P，VORBECK J. 知識管理——原理和最佳實踐[M]. 趙海濤，彭瑞梅，譯. 2版.北京：清華大學出版社， 2004.
[2]野中郁次郎， 竹內廣隆. 知識創造的公司: 日本公司是如何創造創新的動力的[M]. 北京:科學技術合作公司， 1999.
[3]DESOUZA K C，AWAZU Y. Engaged knowledge management[M].[S.l.]:Palgrave MacMilian， 2005.
[4]SAREN M A. A classification and review of models of the intrafirm innovation process[J]. RD Management， 1984，14(1):1124.
[5]Management of new products[K].Chicago:BoozAllen and Hamilton Inc， 1968.
[6]DARPA S A. Initiative in concurrent engineering[J]. Mechanical Engineering，1992，114(4):5457.
[7]付家驥. 技術創新[M]. 北京:清華大學出版社，1998:128232.
[8]COOPER R G. Thirdgeneration new product processes[J]. Journal of New Product Processes， 1994，11(1):314.
[9]TROTT P. Innovation management and new product development[M]. Pitman:Prentice Hall， 1991.
[10]翟麗. 集成產品開發過程及其概念模型[J]. 科研管理，1999，20（1）:2326.
[11]NONAKA I， TAKEUCHI H. The knowledge creating company: how Japanese companies create the dynamics of innovation[M]. New York:Oxford University Press， 1995:23175.
[12]GOLD A H， MALHOTRAV， SEGARS A H. Knowledge management: an organizational capabilities perspective[J]. Journal of Management Information Systems， 2001，18(1):185214.
[13]YANG Jie， YU Liming. Electronic new product development : a conceptual framework[J]. Industrial Management Data Systems， 2002，102(4):218225.
[14]丁淑輝，孫愛芹，鐘佩思. 并行產品開發中的知識管理[J]. 煤礦機械，2005(8):148151.
[15]劉曉冰，楊春立，孫偉. 產品設計知識庫建立方法研究[J]. 計算機集成制造系統——CIMS，2003，8(2):115189.
[16]唐文獻.KBE環境下面向協同創新的產品開發支持系統研究[D].上海：上海大學，2003.
[17]張伊威， 王世良. 知識管理融入新產品開發流程的初步探討[J]. 技術經濟與管理研究，2004(1):7576.
