生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)（ＰＥＳ）作用機(jī)理淺析

[摘 要] 生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)（PES）是一種將環(huán)境服務(wù)非市場的、具有外部性的價(jià)值轉(zhuǎn)化為對環(huán)境保護(hù)者財(cái)政激勵(lì)的方法。本文以生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)的概念入手，以其基礎(chǔ)理論為支撐，簡要的分析了生態(tài)環(huán)境的作用機(jī)理并就中國應(yīng)用生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)提出了一些看法。

[關(guān)鍵詞] 生態(tài)服務(wù) 生態(tài)環(huán)境付費(fèi) 作用機(jī)理

生態(tài)有環(huán)境服務(wù)付費(fèi)的概念與我國的生態(tài)補(bǔ)償概念相近，在國際上一般稱為環(huán)境服務(wù)付費(fèi)（payment for environmental servirces ）或者是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)（payment for environmental servirces）本文通稱為生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)，簡稱PES。

一、國外生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)的概念界定

國外的生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)是個(gè)比較狹義的概念。國際上比較有影響的對生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)的概念界定有兩個(gè)，一個(gè)是RUPES項(xiàng)目的界定，另一個(gè)是國際林業(yè)研究中心(CIFOR)的界定。

1.RUPES認(rèn)為(Noordwi jk et al.，2005)，生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)(PES) 應(yīng)該具備以下四個(gè)條件：(1)現(xiàn)實(shí)性，即該機(jī)制手段是基于某種現(xiàn)實(shí)的因果關(guān)系(如種樹有固碳和減緩溫室效應(yīng)的作用)和基于對機(jī)會(huì)成本的現(xiàn)實(shí)權(quán)衡。如有研究者提出，在寒溫帶種樹會(huì)加劇而不是減緩溫室效應(yīng)，那么，排碳企業(yè)為寒溫帶種樹而支付的費(fèi)用，就不能叫做生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)。(2)自愿性，即付費(fèi)的一方和接受費(fèi)用的另一方在這個(gè)機(jī)制中所做的，是充分知情下的自愿行為。(3)條件性，即付費(fèi)是有條件的，付費(fèi)的條件是可監(jiān)測的。有合同約束，達(dá)到什么條件就付多少費(fèi)。（4)有利于窮人的，即該機(jī)制應(yīng)是促進(jìn)資源的公平分配，不致使窮人受損。

2.國際林業(yè)研究中心(CIFOR)（Sven Wander， 2005）的界定，生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)（PES）應(yīng)是:(1)一種自愿的交易。(2)明確定義的生態(tài)服務(wù)（ES）或可能保障這種服務(wù)的土地利用。(3)至少有一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)購買者和一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供者。(4)當(dāng)且僅當(dāng)服務(wù)提供者保障服務(wù)的供給（有條件的）。

目前國際上己有的生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)中的生態(tài)環(huán)境服務(wù)可以分成四類:流域生態(tài)服務(wù)、森林的碳匯、生物多樣性和景觀。其中，大部分生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)案例都是針對流域生態(tài)服務(wù)的。

二、PES的作用機(jī)理

生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)（PES）致力于創(chuàng)造新的市場資金用于自然保護(hù)。在明確環(huán)境服務(wù)的提供者和受益者之間關(guān)系的前提下，通過模擬市場交易來籌集資金，實(shí)現(xiàn)改善環(huán)境服務(wù)供給的目標(biāo)。

1.生態(tài)環(huán)境服務(wù)市場。由于生態(tài)環(huán)境服務(wù)的外部性和公共物品特性等原因，生態(tài)環(huán)境所提供的大部分環(huán)境服務(wù)沒有進(jìn)入市場，沒有納入私人部門決策體系，導(dǎo)致環(huán)境經(jīng)營者很少愿意管理生態(tài)環(huán)境用于提供環(huán)境服務(wù)。在生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)制度中，資金從環(huán)境服務(wù)的受益者（如水資源消費(fèi)者）中征集起來或重新分配，并直接支付給服務(wù)的提供者（如上游流域土地管理者），環(huán)境服務(wù)市場因此而形成。建立環(huán)境服務(wù)市場可以提供對環(huán)境服務(wù)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償方式以降低交易成本，消除外部性，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。

2. PES項(xiàng)目的出售者和購買者。生態(tài)服務(wù)的購買者也就是事實(shí)上的生態(tài)服務(wù)的使用者或者是生態(tài)服務(wù)使用者相關(guān)的第三方。一般來說，潛在的生態(tài)服務(wù)的出售者是土地?fù)碛姓?。無論出售者是誰，PES項(xiàng)目要找出低成本的提供者。

生態(tài)有償服務(wù)制度的難易程度通常取決于所涉及的人數(shù)（或單位或組織的數(shù)量）。由于生態(tài)服務(wù)的提供者需要接受補(bǔ)償，因此便于管理的人數(shù)和存在管理他們（和進(jìn)行支付）的機(jī)制是相當(dāng)重要的。

必須明確的是，如果項(xiàng)目參與者是自愿的，生態(tài)服務(wù)的出售者不會(huì)接受低于他們提供服務(wù)成本的支付，在一定條件下確保他們能后遵守項(xiàng)目的合同，實(shí)現(xiàn)PES項(xiàng)目的目標(biāo)。

3.PES項(xiàng)目機(jī)制的建立。PES項(xiàng)目機(jī)制不是有政策制定者或者是經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)造出來的，而是基于受益者付費(fèi)的原則形成于特定的地理、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境之下。PES項(xiàng)目的形成必須有以下3個(gè)基礎(chǔ):(1)定義、測量并量化生態(tài)/環(huán)境服務(wù);(2)確定方案中的參與者，并與之進(jìn)行溝通;(3)建立償付標(biāo)準(zhǔn)和償付機(jī)制。另外，需要從一開始就廣泛的向當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者咨詢；除了以現(xiàn)金形式的償付外，其他形式的如培訓(xùn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、投資社會(huì)事業(yè)（醫(yī)療和教育等）可以作為補(bǔ)充的手段；政府的角色是非常顯著的，政府可以作為生態(tài)環(huán)境服務(wù)的直接購買方，同時(shí)也創(chuàng)造了一個(gè)允許市場交易的環(huán)境。

4.生態(tài)服務(wù)付費(fèi)的作用機(jī)理分析。PES項(xiàng)目充分考慮當(dāng)?shù)氐那闆r，基于受益者支付的原則，對土地利用產(chǎn)生的外部性和提供的生態(tài)服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量建立清晰的因果聯(lián)系。

如以森林保護(hù)為例，通過建立PES項(xiàng)目，使森林管理者得到一定的補(bǔ)償，如圖右邊的柱形面積所示，森林管理者會(huì)獲得更大的凈利潤（森林保護(hù)收益加上生態(tài)服務(wù)付費(fèi)補(bǔ)償）。這樣，下游用戶也可能受益，因?yàn)樗麄儏⒓由鷳B(tài)有償服務(wù)所支付的費(fèi)用要少于因森林被轉(zhuǎn)化為牧場給他們造成的損失。由于PES項(xiàng)目的存在，使得下游受益者向上游森林土地管理者的轉(zhuǎn)移支付成為可能，整個(gè)社會(huì)的福利（或經(jīng)濟(jì)福利）也有所增加（用上、下游用戶的福利總和加以衡量）。

而若是沒有生態(tài)環(huán)境服務(wù)付費(fèi)制度，這種情況則不會(huì)發(fā)生。當(dāng)然，任何有效的生態(tài)有服務(wù)付費(fèi)制度都取決于上游和下游的利益與成本的大小。對于下游用戶而言，他們應(yīng)承擔(dān)所需支付成本，避免如不支付造成的損失，并獲得凈效益。同樣，對上游土地管理者而言，得到生態(tài)補(bǔ)償后的境況至少要與轉(zhuǎn)變土地用途的效果一樣好。

三、PES在中國應(yīng)用的啟示

1.比較完備的市場體系是基礎(chǔ)。PES項(xiàng)目以環(huán)境市場為基礎(chǔ)，環(huán)境市場機(jī)制是環(huán)境管理部門通過經(jīng)濟(jì)刺激手段， 直接或間接調(diào)控管理對象的行為。因此，環(huán)境市場機(jī)制成功與否，取決于市場的完善程度。而且，明晰的產(chǎn)權(quán)是使生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制長久叫持續(xù)的前提。

2.決定因素是經(jīng)濟(jì)收益。生態(tài)環(huán)境服務(wù)制度應(yīng)被看作是一種通過改善當(dāng)前的環(huán)境資源管理（同時(shí)也避免環(huán)境損害），避免未來更大損失的方式。如果那些影響環(huán)境服務(wù)供給的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)能夠產(chǎn)生高額利潤（如園藝或蔬菜種植），通過生態(tài)有償服務(wù)使他們改變生產(chǎn)行為將比較困難。建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制時(shí)，應(yīng)考慮上游地區(qū)維持或轉(zhuǎn)變?yōu)榱己蒙鷳B(tài)環(huán)境的機(jī)會(huì)成本。這樣才會(huì)是個(gè)對上游(常常是貧窮地區(qū))人的制度安排。

3.要將生態(tài)補(bǔ)償與扶貧相區(qū)別。中國生態(tài)環(huán)境脆弱縣中貧困縣占51.4％。這種貧困－生態(tài)脆弱往往處于長期的人口膨脹－環(huán)境惡化－貧困的惡性循環(huán)之中，中國大多數(shù)生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目都在這些生態(tài)脆弱地區(qū)，項(xiàng)目的實(shí)施也確實(shí)在一定程度上緩解了當(dāng)?shù)氐呢毨顩r。但如果一個(gè)以解決生態(tài)環(huán)境問題為主要目的的生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目演變成一個(gè)以解決貧富差距問題為目的的扶貧項(xiàng)目，這將可能產(chǎn)生鼓勵(lì)生態(tài)破壞的負(fù)面效應(yīng)。

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