設(shè)立“農(nóng)業(yè)資源權(quán)”對(duì)我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域外商投資的影響

[摘要] “農(nóng)業(yè)資源權(quán)”是發(fā)展中國(guó)家在與發(fā)達(dá)國(guó)家就植物遺傳資源利益分配的長(zhǎng)期較量中提出的重要概念。我國(guó)作為擁有豐富植物遺傳資源的發(fā)展中國(guó)家，通過(guò)國(guó)內(nèi)立法確立農(nóng)業(yè)資源權(quán)非常必要。這一權(quán)利的確立將對(duì)植物遺傳資源開(kāi)發(fā)行業(yè)的外資企業(yè)的既得利益有所影響，而這并不會(huì)對(duì)我國(guó)該領(lǐng)域的外商投資整體產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。

[關(guān)鍵詞] 農(nóng)業(yè)資源權(quán) 植物遺傳資源 外商投資

因植物遺傳資源應(yīng)用于工商業(yè)領(lǐng)域所帶來(lái)的巨大經(jīng)濟(jì)利益，使擁有豐富植物遺傳資源的我國(guó)成為發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的主要投資地。為維護(hù)處于弱勢(shì)的植物遺傳資源提供者的正當(dāng)利益，我國(guó)需設(shè)立農(nóng)業(yè)資源權(quán)，而這種植物遺傳資源所有人利益的擴(kuò)張，將對(duì)我國(guó)植物遺傳資源開(kāi)發(fā)利用相關(guān)領(lǐng)域的外商投資產(chǎn)生什么樣的影響呢？

一、何謂“農(nóng)業(yè)資源權(quán)”

談及農(nóng)業(yè)資源權(quán)，首先要明確何謂植物遺傳資源。根據(jù)《生物多樣性公約》（以下簡(jiǎn)稱CBD）和《農(nóng)業(yè)和糧食植物遺傳資源保護(hù)條約》的規(guī)定，植物遺傳資源就是“植物本身和所有的體細(xì)胞與生殖細(xì)胞系”。“糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源”是指來(lái)源于植物，對(duì)于糧食和農(nóng)業(yè)具有實(shí)際或潛在價(jià)值的任何遺傳材料。

對(duì)植物長(zhǎng)期種植者來(lái)說(shuō)，因?yàn)樗麄儗?duì)植物遺傳基因的形成與發(fā)展發(fā)揮著重大作用，不可避免地會(huì)涉及到對(duì)他們的權(quán)利保護(hù)及利益分享問(wèn)題。因而，國(guó)際社會(huì)提出了“農(nóng)業(yè)資源權(quán)（Farmer’s Rights）” 這一概念。按照聯(lián)合國(guó)糧食和農(nóng)業(yè)組織的定義，“農(nóng)業(yè)資源權(quán)”指的是那些長(zhǎng)期以來(lái)為保存、改良和提供植物遺傳資源做出貢獻(xiàn)的農(nóng)民，特別是那些生活在原產(chǎn)地和生物多樣性中心的農(nóng)民所享有的權(quán)利，也就是我們通常說(shuō)的“農(nóng)民權(quán)”。

二、對(duì)“農(nóng)業(yè)資源權(quán)”的設(shè)計(jì)對(duì)我國(guó)植物遺傳資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域外資引入的影響

討論植物遺傳資源開(kāi)發(fā)的外商投資是否會(huì)受到影響及其程度，與我國(guó)設(shè)立“農(nóng)業(yè)資源權(quán)”的具體操作有很大的關(guān)系。

“農(nóng)業(yè)資源權(quán)”在國(guó)際法層面已經(jīng)有了一個(gè)初步的框架，我國(guó)無(wú)論是以CBD等國(guó)際條約和聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織成員身份而承擔(dān)的義務(wù)，還是以主要遺傳資源國(guó)的立場(chǎng)，都要在立法上貫徹該權(quán)利。到目前為止它還只是一個(gè)相對(duì)抽象的概念，為能夠更有效地參與植物遺傳資源利益分享，學(xué)者們對(duì)其權(quán)利主體和權(quán)利內(nèi)容形成以下的認(rèn)識(shí)：

首先，對(duì)于其權(quán)利主體。按照農(nóng)業(yè)資源權(quán)的定義，其主體是農(nóng)民，而這種農(nóng)民群體數(shù)以萬(wàn)計(jì)，將帶來(lái)具體操作上的困難。對(duì)此，有人提出區(qū)分事實(shí)上的主體和法律上的主體。上述農(nóng)民群體是農(nóng)業(yè)資源權(quán)事實(shí)上的主體，而其所屬國(guó)家是其法律上的主體。國(guó)家作為農(nóng)業(yè)資源權(quán)事實(shí)主體的代表在法律上行使權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

其次，在“農(nóng)業(yè)資源權(quán)”框架下，國(guó)家作為法律上的主體，通過(guò)立法或協(xié)議的方式，憑其主權(quán)對(duì)開(kāi)發(fā)利用者享有事先知情同意權(quán)，惠益分享權(quán)。作為遺傳資源的長(zhǎng)期種植者，其權(quán)利應(yīng)包括事先知情同意權(quán)、利益補(bǔ)償及獲得其他支持的請(qǐng)求權(quán)。

按照上述“農(nóng)業(yè)資源權(quán)”的制度設(shè)計(jì)，使對(duì)我國(guó)植物遺傳資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)和利用的跨國(guó)公司，相應(yīng)的承擔(dān)了以下的義務(wù)：(1)在對(duì)其選中的某植物遺傳資源進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)和利用之前，必須要取得國(guó)家和相應(yīng)植物遺傳資源提供者的事先同意，而不僅僅是通知；(2)若進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)，在其申報(bào)材料中必須包含一份所用植物遺傳資源的來(lái)源的說(shuō)明。這在我國(guó)第三次專(zhuān)利法修改中已經(jīng)有所體現(xiàn)；(3)與相應(yīng)資源提供者分享開(kāi)發(fā)利用所帶來(lái)的惠益，這種惠益既包括允許我國(guó)參與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、對(duì)我國(guó)技術(shù)人員進(jìn)行遺傳資源有關(guān)的培訓(xùn)、轉(zhuǎn)讓相應(yīng)植物遺傳資源研發(fā)技術(shù)、與我國(guó)共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，并必然包括經(jīng)濟(jì)利益的共享。

這些義務(wù)的承擔(dān)意味著其對(duì)我國(guó)所進(jìn)行的相關(guān)投資成本的增加，既得利益的可能減損。而這是否會(huì)影響我國(guó)大力吸引外國(guó)直接投資的既定政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，造成外國(guó)直接投資流入量明顯下降？

第一，我國(guó)的事先知情同意權(quán)及與我國(guó)分享植物遺傳資源開(kāi)發(fā)利益方面。以CBD為核心的遺傳資源保護(hù)與開(kāi)發(fā)利用的國(guó)際法律框架已將“遺傳資源提供國(guó)對(duì)遺傳資源享有主權(quán)”確定為公約原則。根據(jù)“尊重他國(guó)主權(quán)原則”，任何國(guó)家都不得在沒(méi)有經(jīng)過(guò)主權(quán)國(guó)家同意的情況下獲取和利用該國(guó)遺傳資源。基于主權(quán)，遺傳資源國(guó)也就相應(yīng)的享有了事先知情同意權(quán)。對(duì)外國(guó)跨國(guó)公司利用我國(guó)植物遺傳資源所生惠益之分享權(quán)。這是國(guó)際社會(huì)成員需承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)。也就是說(shuō)，即使沒(méi)有農(nóng)業(yè)資源權(quán)，國(guó)家不作為廣大植物遺傳資源提供者的法律代表，這些都是外商在正當(dāng)獲取我國(guó)植物遺傳資源時(shí)需要承擔(dān)的，除非其選擇非正當(dāng)手段獲得。而因?yàn)檗r(nóng)業(yè)資源權(quán)區(qū)分事實(shí)主體和法律主體，跨國(guó)公司并不需要與農(nóng)業(yè)資源權(quán)的法律主體產(chǎn)生直接聯(lián)系。更重要的是，跨國(guó)公司還可通過(guò)其擅長(zhǎng)的締結(jié)協(xié)議的談判來(lái)保障自己的既得利益。

第二，從跨國(guó)公司對(duì)外投資的原因分析。根據(jù)鄧寧提出的國(guó)際生產(chǎn)折中理論的三優(yōu)勢(shì)組合論，跨國(guó)公司經(jīng)過(guò)“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)”、“內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)”、“區(qū)位優(yōu)勢(shì)”的嚴(yán)密分析后，在對(duì)外直接投資、商品出口和無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓三種主要的對(duì)外投資方式中進(jìn)行選擇，若三種優(yōu)勢(shì)同時(shí)具備則可以選擇對(duì)外直接投資。開(kāi)發(fā)利用東道國(guó)的植物遺傳資源即屬直接投資形式。構(gòu)成其對(duì)外投資原因的三種優(yōu)勢(shì)中，區(qū)位優(yōu)勢(shì)是與東道國(guó)的資源擁有量和制度有關(guān)的。首先，我國(guó)相應(yīng)政策制度對(duì)其投資的影響。針對(duì)專(zhuān)利法修改中提出的申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)披露遺傳資源來(lái)源的規(guī)定，很多人認(rèn)為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的弱化。因此這只是一種可能性而已。其次，我國(guó)豐富的植物遺傳資源是吸引外資的主要力量。開(kāi)發(fā)我國(guó)植物遺傳資源所帶來(lái)的巨額利潤(rùn)足以使這些跨國(guó)公司將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平放在其對(duì)我國(guó)投資理由的第二位。

因此，對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，設(shè)立農(nóng)業(yè)資源權(quán)，不會(huì)阻礙我國(guó)植物遺傳資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域外商投資的長(zhǎng)期和整體利益，而且可以維護(hù)農(nóng)業(yè)資源權(quán)主體的的正當(dāng)權(quán)益。是一種雙贏的選擇。

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