基于演化范式的技術創新動力機制研究

楊勇華 吳有根

[摘要]演化范式的興起和發展為重新審視技術創新動力機制問題提供了有益視角,應用其倡導的生物學隱喻研究方法,技術可以被理解為以技術知識作為基因型的表型,技術創新的動力一方面來源于技術知識的變化即新技術知識的生產,另一方面來自環境的激活作用,以此為主線可以構建一種有效的技術創新演化動力機制理論?

[關鍵詞]技術創新;動力;機制;演化

[中圖分類號] F091.3[文獻標識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2009)12-0001-03

經濟全球化和國際競爭不斷加強的歷史背景下,技術的重要作用日益凸顯和強化,已經成為一國或地區國際競爭力的核心要素所在,世界各國紛紛將技術促進和科技創新作為一項基本國策或國家戰略,理論界對于技術創新的研究也日漸豐富?然而,究竟應該如何才能有效促進技術創新?技術創新的動力機制究竟如何等問題至今仍是眾說紛紜?本文擬在回顧前人相關研究成果的基礎上,嘗試應用20世紀80年代以來迅速興起的演化經濟學范式分析技術創新的動力機制,以期對此問題有更深刻的理解從而能更好地指導技術創新實踐?

一?文獻回顧

國內外學者關于技術創新動力機制方面的研究已有不少成果?最早出現的是一元動力論?即歷史上曾經爭論多年的科技推動論和需求拉動論,這兩種論調雖然都有一定道理,但都有片面之嫌?隨后出現了折衷的雙重推動模式,即二元動力論,強調科技推動和需求拉動的交互作用?二元動力論之后又出現了多元動力論?比如加入政府作用的三元動力論,再加上企業家精神的四元動力論等?國內研究者一般強調從內因外因兩個方面探討創新動力問題,外在動力包括需要拉動?科技推動?市場競爭?政府政策?文化社會環境等要素,內在動力則包括利潤激勵?企業文化?內部環境?企業家精神等方面(劉鋒,2003;歐陽新年,2004;柴麗俊,2005;劉明霞,2007等)?

這些研究雖然不斷挖掘出越來越多的技術創新動力來源,也更加重視各動力間的相互關系,但一般都隱含著企業是技術創新惟一主體的假設?隨著越來越多的非企業創新主體(比如政府組織?科研機構?個人等)的出現,人們逐漸認識到技術創新的系統性質,國家創新系統理論應運而生?國家創新系統理論認為創新主體應該是包括企業?科研機構?教育部門?中介服務機構?供應商和客戶等在內的復雜系統,主張將企業自身?市場需求?政府政策?各類資源?企業家等各種要素結合起來系統分析技術創新的動力來源?除此之外,也有一些學者將技術創新的動因綜合歸納為某一方面或某種通用概念?比如馬克思的理論中,將資本對剩余價值和超額剩余價值的追求作為技術創新和進步的惟一動力?希普爾在實證調查確認用戶?制造商?供應商乃至其他主體都能成為創新主體的基礎上,認為能通過潛在創新者的短期期望利潤即經濟租金(Economic Rents)來準確地預測創新職能源,亦即認為(期望)利潤是創新的主要動力[1]?日本學者齋藤優提出所謂的需求—資源關系運力模式(N—R模式),強調社會進程中產生的需求與資源之間不相適應的“瓶頸”現象極大地刺激和促使技術創新活動的發生和進行,是技術創新的主要動力[2]?這些研究雖然自成體系,但同樣可以將之歸納到一元論?二元論或多元論,并沒有跳出技術創新動力的傳統理論框架?

從上述文獻中可以比較清楚地看到技術創新動力機制理論從一元論到二元論,再到多元論和系統論的發展脈絡?一元論中,科技推動說僅從科學技術本身去尋找技術創新的動因,把技術創新看作一個純粹的工程問題,忽視了市場需求和社會經濟環境;需求拉動說把技術創新看作一種對市場的消極反應,無法解釋很多新產品(如計算機)的出現,也無法解釋為何有些市場需求并未引起相應的技術創新?二元論雖然克服了一元論的一些缺點,但仍然不夠全面,忽視了政府?企業家等因素的作用?多元論者逐漸將各種內外部因素都納入進來,但缺乏對各要素之間的相互影響和相互作用的有效分析,而且也拘泥于機械論和決定論的思維方式?系統動力論試圖將納入技術創新動力系統的諸多要素有機聯系起來?以整體論和系統觀來探究各動力要素間的關系,這在很大程度上超越了以往理論機械簡化論和決定論思維,但由于缺乏有效的理論工具分析系統成員間相互作用的機制,系統動力論在很大程度上處于“什么都強調等于什么都沒有強調”的尷尬境地,技術創新動力要素間的復雜關系和互動機制仍有待于深入研究?

二?演化范式的興起及其技術研究應用

經濟學中的演化思想其實源遠流長,最早可以追溯到亞當?斯密,但演化經濟學作為一個獨立的理論分支或分析范式是一直到20世紀80年代才得以出現的,標志是1982年納爾遜及溫特(Nelson, R. & Winter, S.)出版的《經濟變遷的演化理論》和1981年博爾丁(Boulding, K.)出版的《演化經濟學》?博爾丁以商品類比生物基因構建經濟演化模型,試圖以此替代新古典分析框架?納爾遜和溫特則以企業作為研究對象,以企業慣例作為生物基因的隱喻物,通過搜尋?選擇?適應等生物概念和理論的隱喻研究方法建立演化模型,用以分析產業競爭和經濟變遷,從而發展了一種富有前途的經濟學分析范式[3]?此后,經濟學的演化范式獲得了蓬勃發展,相關文獻呈指數化增長之勢,影響日益擴大,大有掀起一場經濟學的演化革命之勢?正如著名演化經濟學家霍奇遜所講,演化經濟學興起是20世紀末國際學術界的最主要事件之一[4]?演化經濟學反對主流經濟學模仿經典物理學,借用均衡?彈性等概念對經濟現象進行簡單化?還原化和決定論的處理方法,強調經濟現象中的有限理性?個體異質性?系統演化的整體性?非線性?復雜性?偶然性和歷史重要性等特征,倡導從生物學和其他自然科學中汲取豐富營養,廣泛使用隱喻方法理解和處理動態復雜經濟系統?

演化范式于20世紀80年代重獲生機后,演化學者們對技術相關的許多問題進行了有益的探索,同時由于凱恩斯光環的逐漸消退?康德拉季耶夫周期的經濟事實和主流經濟學對技術進步作用的承認等因素,技術創新理論得到了越來越多的演化學者的關注和重視?總體來看,演化范式關于技術創新的探索主要集中在技術創新的一般演化過程研究?技術創新與生物進化的類似性及演化方法的可行性研究?技術創新仿真模擬研究和技術創新個案研究等幾個方面?演化范式的興起和發展為重新審視技術創新動力機制提供了一個有益的視角,

三?演化范式下的技術創新動力機制

應用演化范式倡導的生物學隱喻研究方法,技術創新可以被理解為一種以技術知識為基因型的表型變異[5]?因此,技術創新動力一方面可以來源基因型的改變,另一方面也可以在基因型不變的條件下通過環境變化“激活”某些原本存在的“隱性基因”而獲得?由此,技術創新的動力來源總體上就可以概括為兩個方面:一是來自技術知識的變化即新技術知識的生產,二是來自技術環境的激發作用?沒有光學原理當然不可能產生照相技術,不懂得制冷知識當然不可能發明冰箱,不知曉電磁波原理當然不可能出現雷達……,現代技術創新越來越依賴于新知識生產(特別是科學發現)已經是人們的一種共識,技術創新來源于新技術知識這一點應該是顯而易見和不容易引起異議的?但是,技術創新也可以在技術知識不變的條件下由于環境的改變而獲得?比如,沒有水流的地方不會出現水車或其他水力裝置,即使人們完全能夠懂得這些技術;水上部落的人們當然也不會發明輪子這種無用的東西,即使他們懂得如何使用輪子?一旦環境改變提出了對這些技術的需求,即使在技術知識集合沒有任何改變的條件下這些技術也會應運而生?環境的“激活”作用其實顯而易見,雖然它往往被人們所忽視?地理環境?社會制度?宗教信仰?文化氛圍等各種環境要素的改變都可能使得原先處于“隱性”狀態的技術知識被“激活”而“表達”為某種新的技術,即技術創新?因此,“對觀念(知識)本身的進化的關注完全偏離了有關技術的標志?技術不完全是觀念(知識)領域的一個子集?它的真實世界互動和其組織需要產生了非常不同的特征”[6]?

事實上,任何技術都是技術知識與環境耦合的產物,技術創新動力必然來源于這兩方面?因此,希普爾關于創新職能源的預測其實可以更簡單?在環境變量一定的條件下,新技術知識的生產將成為技術創新的主要動力來源,亦即技術創新最可能出現在創新所需要的技術知識最容易被生產出來的地方?科學儀器創新主要來源于用戶——科學家,因為在用戶即科學家這里最容易形成科學儀器創新所需要的新技術知識;工程熱塑料和塑料添加劑創新更主要來源于制造商,工業氣體技術創新有相當一部分來自供應商等現象都是同一道理?技術知識不變的條件下,環境變化對原有技術知識的“激活”作用則成為技術創新主要動力來源?這就是為何社會急劇變革時容易出現“技術涌現”現象的主要原因,也是工業革命首先發生于英國而不是知識積累相差無幾的德國或法國的主要原因,也是很多轉軌經濟得以快速擺脫“短缺”市場的主要原因?

當然,在現實世界中,技術知識變化與環境激活這兩種技術創新來源并非界線分明,很多時候是難以截然區分的?比如一種新材料的發明和使用使得原本不經濟的停留在理想中的產品得以大規模產業化生產,這種新產品當然是一種技術創新,但它既可以被看作是由于環境改變(即把新材料作為一種環境要素)而激活的產物,也可以被看作是技術知識變化(新材料生產和使用知識的加入)而導致的結果?知識的沿時間和空間的互補性以及知識的條件性等特征實際上使得我們很難確定這種變化應該歸于技術知識變化還是環境變化[7]?但是,這種區分理論上還是有必要的,而且這種現實中的模糊性并不影響我們的分析思路和結論?

更進一步的研究會發現,環境在很大程度上具有更重要的作用,因為環境不僅在激活原有技術知識的表達上起作用,也在刺激新技術知識生產中起到至關重要的作用?技術創新動力系統理論將利潤刺激?市場競爭?政府政策?社會制度?企業文化?宗教信仰等各種內外因素都納入分析視野的做法顯然比前人前進了一步,但還應該更進一步從環境對新技術知識產生的“刺激”作用以及環境對技術知識表達的“激活”作用這兩方面來理解各動力要素的作用及相互關系,這樣能夠有效緩解系統理論“什么都強調等于什么都沒有強調”的缺陷?

四?結 語

演化經濟學的發展為重新審視技術創新動力機制提供了有益的視角,應用其倡導的生物學隱喻研究方法,技術可以被理解為以技術知識作為基因型的表型,任何技術都是知識和外部環境耦合的結果,技術創新的動力一方面來源于技術知識的變化即新技術知識的生產,另一方面來自環境的激發作用?從這兩個方面去理解技術創新動力系統內部各要素的作用及其相互關系,構建一種演化性質的技術創新動力機制理論,能夠有效地效緩解系統理論的缺陷和尷尬,是理論發展的必然趨勢?當然,本文僅僅提出一種基本思路和觀點,關于這個主題仍需要日后進一步的細致深入研究?

[參考文獻]

[1]埃里克?馮?希普爾.創新的源泉——追尋創新公司的足跡[M].北京:知識產權出版社,2005.

[2]齋藤優.亞洲的發展和日本的技術政策[J].現代外國哲學社會科學文摘,1996,(6):19-20.

[3]納爾遜,溫特.經濟變遷的演化理論[M].北京:商務印書館,1997.

[4]G.M.霍奇遜.演化經濟學的諸多含義[A].政治經濟學評論(2004年第二輯)[C].北京:中國人民大學出版社,2004:139.

[5]Devezas, T. C. Evolutionary Theory of Technological Change:Sate-of-the-art and New Approaches[J]. Technological Forecasting and Social Change, Volume 72, Issue 9, November 2005:1137-1152.

[6]詹姆斯?弗萊克.人工制品 活動:人工制品?知識與組織在技術創新中的協同進化[A].約翰?齊曼.技術創新進化論[C].上海:上海科技教育出版社, 2002:279.

[7]汪丁丁.知識沿時間和空間的互補性以及相關的經濟學[J].經濟研究,1997,(6):70-78.

Research on the Technological Innovation Dynamics Mechanism Based on Evolutionary Paradigm

Yang Yonghua1,Wu Yougen2

(1. Business School, Guangzhou University, Guangzhou 510006, China;2. Economic College, Fujian Normal University, Fuzhou 350007, China)

Abstract: The development of evolutionary paradigm provides a new perspective to study the relationship between technology and knowledge. Through the metaphor of biological genotype and phenotype theory, technology could be interpreted as the phenotype based on the genotype of technological knowledge. The dynamics of technological innovation comes from the new technological knowledge production, and also comes from the excitation of varied environment. Taking this as the main line, it is possible to build an effective evolutionary theory for technological innovation dynamics mechanism.

Key words: technological innovation; dynamics; mechanism; evolutionary

(責任編輯:張積慧)