新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下對(duì)腐敗問題的再思考

畢曉光

[摘 要]經(jīng)濟(jì)人追求利潤(rùn)最大化的動(dòng)因構(gòu)成了腐敗的動(dòng)力基礎(chǔ)，政府對(duì)市場(chǎng)的過度干預(yù)（公共權(quán)力的異化）是造成腐敗的體制根源，國(guó)有資源產(chǎn)權(quán)不明晰構(gòu)成了腐敗的誘致性因素，腐敗活動(dòng)對(duì)國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)和精神文化的發(fā)展具有致命的危害。要從根本上遏制腐敗，需要防止公共權(quán)力的異化，更需要降低公共權(quán)力的可租性；建立和規(guī)范有序的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，徹底變革、透明行政審批制度，加快生產(chǎn)要素市場(chǎng)化進(jìn)程。

[關(guān)鍵詞]腐敗 尋租 成本 收益分析

一、腐敗產(chǎn)生的根源

（一）授權(quán)關(guān)系是腐敗產(chǎn)生的政治基礎(chǔ)

任何一種形態(tài)、制度下的社會(huì)，都需要管理（統(tǒng)治），不管是少數(shù)人統(tǒng)治多數(shù)人，還是多數(shù)人居統(tǒng)治地位，管理權(quán)、統(tǒng)治權(quán)本身就是一種社會(huì)性的權(quán)力，即公共權(quán)力。公共權(quán)力具有雙面性，一方面是社會(huì)的需要，另一方面又構(gòu)成了社會(huì)的威脅。如果在一個(gè)國(guó)家里主要由公共權(quán)力來配置資源，缺少監(jiān)督機(jī)制的授權(quán)關(guān)系的公共權(quán)力被少數(shù)擁有者異化，這是腐敗得以產(chǎn)生的政治制度基礎(chǔ)。

（二）商品交換是腐敗犯罪的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

1．商品等價(jià)交換原則的異用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天，一切有用之物都可以成為商品，一切商品都可以交換，或者說都可以買賣，包括配置資源的公共權(quán)力、人的名譽(yù)地位、道德良心等。這就使得人們的非正式制度約束如信仰、習(xí)俗、道德觀念、價(jià)值觀變異，信用危機(jī)，人們就會(huì)以其交換價(jià)值為轉(zhuǎn)移，一切以是否有利于自己個(gè)人或小集團(tuán)利益為轉(zhuǎn)移。權(quán)錢交易是腐敗犯罪的一種最突出的表現(xiàn)形式之一，也是商品交換特殊或變相形式的表現(xiàn)。公共權(quán)力可以當(dāng)作一種“特殊商品”進(jìn)入“市場(chǎng)”，其最直接的原因就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的商品等價(jià)交換原則侵入了政治生活的作用。

2．腐敗活動(dòng)的收益。公共權(quán)力的干預(yù)、管制妨礙了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，創(chuàng)造了少數(shù)有特權(quán)進(jìn)行不平等競(jìng)爭(zhēng)的人憑權(quán)力取得超額收入的機(jī)會(huì)。也就是腐敗者從公共權(quán)力的異化的活動(dòng)中，必然會(huì)得到經(jīng)濟(jì)效用、收益最大化。一個(gè)掌握著某種公共權(quán)力的人索取一筆賄賂款，一個(gè)慣于虛報(bào)浮夸的人因假成績(jī)假數(shù)字而被提升，都是一種腐敗收益。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格把這種腐敗收益在《尋租社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中叫做“租金”，而把謀求得到“租金”的活動(dòng)稱作“尋租活動(dòng)”。

二、腐敗屬于狹義尋租的范疇

關(guān)于尋租理論的文獻(xiàn)中，尋租有很多定義。本文所指的尋租沿用公共選擇學(xué)派的定義，即布坎南將尋租定義為人們憑借政府保護(hù)進(jìn)行的尋求財(cái)富轉(zhuǎn)移而造成的浪費(fèi)資源的活動(dòng)，當(dāng)然，其他還有圖洛克、巴格瓦蒂、本森等學(xué)者的不同定義。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，尋租活動(dòng)被稱為人類社會(huì)的“負(fù)和博弈”，即就社會(huì)總體而言損失大于所得，造成社會(huì)福利的凈損失。主要是因?yàn)樗羞@些特點(diǎn)：(1)它造成了資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產(chǎn)方式的實(shí)施；(2)它白白耗費(fèi)了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源，使本來可以用于生產(chǎn)性活動(dòng)的資源浪費(fèi)在這些于社會(huì)無益的活動(dòng)上；(3)一種尋租活動(dòng)還會(huì)導(dǎo)致其他層次的尋租或避租。

由以上特點(diǎn)得出，尋租活動(dòng)可以分為三個(gè)層次。布坎南曾說明這一點(diǎn)：第一層面的尋租活動(dòng)，是指通過向政府官員進(jìn)行游說、疏通、行賄等手段促成政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的千預(yù)，從而產(chǎn)生租金并獲取租金的活動(dòng)；第二層面的尋租活動(dòng)是指由于第一層面的尋租活動(dòng)給政府官員帶來了好處，使他們看到了權(quán)力的含金量，從而吸引人們耗費(fèi)精力和錢財(cái)去爭(zhēng)奪官職的活動(dòng)；第三層面的尋租活動(dòng)是指當(dāng)政府采取措施將暗租變?yōu)槊髯猓共糠只蛉孔饨鹱優(yōu)檎呢?cái)政收入并尚未形成預(yù)算支出時(shí)，各個(gè)社會(huì)利益集團(tuán)為了有力地參與這筆財(cái)政收入的分配而展開的競(jìng)爭(zhēng)。

綜上所述，腐敗屬于狹義尋租的范疇。從這一角度分析腐敗，比從人性角度、政治角度、社會(huì)角度、道德和法律角度分析腐敗，富有新意，其提出的對(duì)策也具有可操作性。

三、尋租人的成本收益分析方法

尋租也是一種經(jīng)濟(jì)行為，尋租者之所以選擇尋租而非尋利行為，在他看來尋租更容易實(shí)現(xiàn)：預(yù)期收益≥預(yù)期成本(R≥C)，這是尋租人決定采取行動(dòng)的必要條件，而采取行動(dòng)的程度則在于邊界條件：邊際收益二邊際成本(MR=MC)。

尋租人行為的成本函數(shù)可表示為：C=C1+C2=f1(r,w,c)+f2(p,q,d)/式中 C1=交易成本，它由所消耗的人力r，物力w和財(cái)力c所決定；C2=心理成本，它由機(jī)會(huì)主義行為被查處的概率p、發(fā)生次數(shù)q和處罰強(qiáng)度d所決定。尋租人行為的收益函數(shù)可表示為：R=f(s，m)/式中：s物質(zhì)因素(經(jīng)濟(jì)因素)；m精神因素(非經(jīng)濟(jì)因素)。在尋租人的成本收益函數(shù)中，意識(shí)形態(tài)作用非常重要。意識(shí)因素作為一個(gè)潛在的變量影響著：s和m，具有不同的意識(shí)形態(tài)資本的人對(duì)s和m有不同的主觀評(píng)價(jià)，從而有不同的R。分析意識(shí)形態(tài)因素變動(dòng)對(duì)尋租人行為的影響，對(duì)理解第三部分權(quán)力者利用行政權(quán)力進(jìn)行尋租腐敗提供了有益的思路。上述的成本收益分析給出了尋租者行為選擇的范式。

同樣的框架，還有另一種表述方法。假設(shè)當(dāng)權(quán)者對(duì)腐敗行為：①腐敗者被抓獲并懲罰的概率為p；②腐敗者沒有被抓獲因而沒有被處罰的概率為1-p。如果狀態(tài)①發(fā)生，腐敗者的貨幣和非貨幣收益的總值為Xa；如果狀態(tài)②發(fā)生，腐敗者的貨幣和非貨幣收益的總值為Xb。

根據(jù)預(yù)期效用理論，當(dāng)事人依預(yù)期的效用收益排列交替的期望，在不確定性條件下，預(yù)期效用由各種狀態(tài)發(fā)生的概率來加權(quán)，因而有：EU=P×U(Xa)+(1-P)×U(Xb)/這里，EU是預(yù)期效用，U(X)是收益所帶來的效用。由經(jīng)濟(jì)人的前提假設(shè)可知，進(jìn)行腐敗活動(dòng)的官員是以經(jīng)濟(jì)理性的方式作出決定的，也就是說，在一個(gè)既定時(shí)間內(nèi)，如果兩種狀態(tài)是相互排斥的，他將通過比較各種狀態(tài)相關(guān)預(yù)期來選擇一種狀態(tài)。當(dāng)預(yù)期效用（收益）值大于或遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于腐敗總成本時(shí)(EU>C1+C2+C3)，當(dāng)權(quán)者才會(huì)實(shí)施腐敗。腐敗收益過高的情況下，權(quán)力腐敗具有某種歷史必然性。權(quán)力腐敗成為世界性公害，確有其內(nèi)在的制度經(jīng)濟(jì)根源。

四、建議

1．加強(qiáng)公眾教育，增大腐敗的心理成本。2. 提高公務(wù)員待遇，加大腐敗的機(jī)會(huì)成本。3. 建立專門的反腐機(jī)構(gòu)和立法，加大腐敗的懲罰成本。4. 深化公務(wù)員制度改革，降低反腐敗的成本。5. 轉(zhuǎn)變政府職能，以減少尋租機(jī)會(huì)。6. 理順監(jiān)督體制，提高反腐敗的效率。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，要從根本上消除腐敗現(xiàn)象，除了以上提出的具體經(jīng)濟(jì)對(duì)策之外，還有賴于政治體制改革和經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)一步深化，有賴于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的完備，有賴于法制的完善?？傊诟瘮☆l度高位勢(shì)期，嚴(yán)刑重典是反腐敗的首要選擇，社會(huì)系統(tǒng)性反腐方略是反腐的明智設(shè)計(jì)。

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