團體訴訟與《民事訴訟法》的融合研究

吳　俐

中圖分類號：D925 文獻標識碼：A

內容摘要：團體訴訟是群體訴訟的類型之一，是為解決多數人糾紛而設的訴訟模式。文章指出，德國團體訴訟的適用條件及訴訟程序有其特殊性，對我國有借鑒意義。在我國，團體訴訟應與《民事訴訟法》融合，賦予社會團體起訴權以保護群體合法的權益。

關鍵詞：團體訴訟 功能 民事訴訟法 融合

中國音像協會、中國音樂著作權協會于2008年4月底將未經許可營業性播放卡拉ＯＫ音樂作品和音樂電視作品的佛山市禪城區好樂迪娛樂城告上法庭，要求其賠償經濟損失、合理支出費用共計172448.5元。這是自2007年1月1日卡拉OK版權許可使用工作開展以來，首次對未支付版權使用費的歌廳提起的民事訴訟。在該案中，中國音像協會、中國音樂著作權協會并非音像作品的著作權人與所有人，但卻能以原告資格啟動民事訴訟程序，這是否與《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱《民事訴訟法》）第一百零八條“原告的起訴條件”條文相悖，團體訴訟的訴訟模式是否應在《民事訴訟法》中體現是值得探討的問題。

團體訴訟是群體訴訟的類型之一，是為解決多數人糾紛而設的訴訟模式。從世界范圍來看，與團體訴訟并存的典型群體訴訟類型還有代表人訴訟制度、選定當事人訴訟制度、集團訴訟制度等。適用團體訴訟最具代表性的國家是德國，就德國團體訴訟制度而言，其系指有權利能力之公益團體及合格之機構（組織），依法律之規定就他人違反特定禁止或無效之行為，向法院請求命令他人中止或撤回其行為之民事訴訟。

德國團體訴訟的適用條件及訴訟程序

德國團體訴訟的適用條件及訴訟程序有其特殊性，主要表現在以下幾個方面：

首先，能夠提起團體訴訟的原告，限于有權利能力的公益團體。如果是無權利能力的團體，或該團體不是以公益為目的而以盈利為目的，則不能以原告資格提起團體訴訟。此外，能夠成為團體訴訟原告的公益團體，雖然其本身為法人，但其組成成員可以是自然人抑或法人。

其次，德國團體訴訟對訴訟請求有限制。按照大陸法系民事訴訟的理論與原則，民事訴訟中的訴分為確認之訴、給付之訴及變更之訴。凡是認為其合法權益受到侵犯的當事人均可提起各種實體意義上的訴，而在一個案件中往往并存多個訴，例如原告提起變更供貨合同之訴，緊接著又提起要求對方退還貨款之訴。但在德國的團體訴訟中，原告并不享有如此廣泛的訴權。團體訴訟之原告僅得提起請法院判命被告中止一定行為或撤回一定行為之訴訟。因此其所提起之訴訟類型系不作為之訴，而非損害賠償訴訟。

再次，關于團體訴訟原告起訴權的來源問題，在學術界一直具有爭議性。大多數學者認為起訴權是團體對自己權利的主張，亦即法律基于公共利益而賦予公益團體的防御請求權（不作為請求權）。團體訴訟原告的起訴是基于團體法人自己的實體權利，并非代理會員或基于擔當訴訟的權利。因為基于擔當訴訟的法律關系而成為原告的當事人，其起訴所實施的實體權利實際是他人之權利，原告僅在訴訟上有訴訟實施權而已。德國團體訴訟若原告遭到敗訴判決，也是以原告之訴無理由（即無證據）而駁回其訴，并非以起訴不合法為由駁回其訴。

最后，團體訴訟原告的勝訴判決具有可及于當事人以外之第三人的直接擴張性，即團體的成員可以主張引用該判決使其具有廣泛拘束力。被告于判決確定后，不得再就同一訴訟另行對各團體成員分別起訴，在訴訟中被告亦不得同時對團體成員個別提起同一訴訟標的之訴訟。從這個性質來看，也可以說團體訴訟是特定的團體代表全體成員的利益在進行訴訟。事實上，德國一般交易條款規則法就規定，如果在公司與消費者的交易中，公司方面使用已經有判決禁止的約款，只要消費者援引該判決進行抗辯，則這項約款將被宣布為當然無效。這一規定實際上把禁止令狀的效力向有利于消費者的方向進行了片面的擴張。當然，這種情況下仍需要消費者積極地援引判決并提出抗辯。這一方面意味著，個別的消費者通過這樣的援引行動實現了對訴訟的事后參加，另一方面也是在不斷地擴大團體訴訟的效果。

團體訴訟的功能

（一）救濟功能

實現權利的正常方法是司法救濟，民事訴訟作為保護權利與解決糾紛的衡平機制，它的產生是基于當事人對司法救濟的需要。當認識到某一利益具有值得法律保護的價值或地位時，排除對該權利進行侵害或不當干涉的法律手段就成為必要。團體訴訟能夠對受侵害的社會公共利益、個人利益以訴訟的方式進行公力救濟，具有事后補償性特點。竹內昭夫認為，訴訟制度必須能同時兼顧制裁違法之加害人與保護受害之弱者。一旦發生不法之加害事件時，出面設法制止繼續為加害之人，不必全部之被害人出面，若有其中一人出面進行訴訟制止，則可達到目的而保護被害人。惟僅靠此一手段，尚不足以制裁加害人，故必須另有制裁上之其他手段，將加害人因加害所得之利益取回，俾以補償被害之大量弱者。也有學者認為，從經濟學的角度看，最為重要的是要使違法者承擔違法成本，這就達到了訴訟的分配宗旨，而不是要求其向受害者支付損害賠償。正是在這樣的背景下，團體訴訟這種法律技術手段的介入就順理成章了。

團體訴訟在對“已腐化權利”的救濟方面表現得尤為突出。竹內昭夫認為，若有被害人于權利被加害時已不關心其權利，亦無積極利用群眾訴訟為主張其權利之熱忱，則此種權利被稱為“已腐化之權利”。在商品或服務消費領域，消費者的權利被視為一種“易腐”的權利，易腐權利的成因有兩個：其一，由個人經過權衡而不愿去爭取的權利，即“小額多數”的權利。“不愿去爭取”通常是從爭取的成本因素考慮的。其二，消費者在商品消費、服務消費領域中，例如，知情權、選擇權、安全衛生權、請求保護權、提出意見權等等，雖然依據法律、法規享有相當廣泛的權利，但由于多數法律僅有原則性的、“口號式”規定而無具體可操作性的保護手段和措施，因此易使這些權利因“變腐”而名存實亡。

（二）一次性解決糾紛的功能

小島武司認為，集團訴訟的基本構想是發揮少數勇敢者的力量，使判決的“成果”讓所有的被害者受益。在一個群體訴訟中使侵害行為被禁止，這也就避免了可能發生的多個受侵害個體提起的多次訴訟。在群體性糾紛中，這種多次訴訟從法院的角度來看，往往被認為是重復訴訟。如一些涉及事故災難、環境污染的訴訟，受害人跨省市、跨地區，若向不同管轄法院起訴，便造成了空間上的重復訴訟。在群體訴訟中，法院裁判所認定的事實、適用的法律，以及處理結果，對該群體中的每一個糾紛都是適用的，或者是相同的，法院裁判的效力屬于群體的全體成員。這也就是團體訴訟所具有的判決效力主觀范圍擴張的特點。

改變“單個訴訟”這一傳統做法，謀求大量小額被害的一次性救濟的團體訴訟形式還可以從根本上保證法院對相同的事實問題或法律問題認定的同一性和確定性，保證法律的統一適用。現代各國在面臨訴訟案件大增、案件審結周期延長的共同難題時，團體訴訟的一次性解決糾紛功能無疑將發揮作用。它實際上是用較小的司法投入保護了更大范圍的利益，所以不但不會造成社會成本的浪費，反而會節省司法資源、社會成本。

（三）訴訟經濟的功能

當訴訟程序中原告或被告為多數人時，可以通過共同訴訟進行，即在同一訴訟程序中合并辯論及裁判。然而共同訴訟要求必須由共同訴訟人全體起訴或應訴，并由多數人一起為訴訟行為，其直接弊端在于訴訟程序進行緩慢，共同訴訟人中若一人死亡、喪失訴訟能力或訴訟文書送達有誤，均會影響全部訴訟程序的進行，訴訟成本也將因此而大大增加。因此，民事訴訟法設立團體訴訟制度，可以將多數人分別提起的多個單一訴訟，變為由團體統一提起的單一訴訟，能簡化訴訟程序，節省人民法院和當事人的人力、物力、財力和時間，克服多數人分別訴訟的弊端。此外，和我國現有的代表人訴訟相比較，團體訴訟能避免因適用代表人訴訟而帶來的大量復雜的技術性問題。團體訴訟是以團體組織為當事人，訴訟實質上仍然是一對一結構的訴訟，團體與成員的關系也比較簡單，不像代表人訴訟內部關系那樣復雜。因而，適用團體訴訟能夠簡化訴訟程序，以達到訴訟經濟的目的。

團體訴訟與《民事訴訟法》融合構想

我國《民事訴訟法》雖然設立了代表人訴訟制度，但仍不能完全適應民事訴訟實踐的需要。與其他解決多數人爭議的訴訟制度相比，團體訴訟有自己獨特的優勢。因此，本文認為我國《民事訴訟法》應增加由公益性團體本身作為當事人參與訴訟的團體訴訟制度。在該問題上，我國其他部門法中已有團體代行訴權的規定，而民事訴訟法目前還處于空白狀態。如我國《著作權法實施條例》第五十四條規定：著作權人可以通過集體管理的方式行使其著作權。據此規定，在司法實踐中已經出現了團體訴訟的案件。

如2003年，中國音樂著作權協會把電視劇《命運的承諾》制片方——福建某影視公司告上了法庭，要求對方支付背景音樂、插曲的使用費以及侵權賠償金共計12萬元，3000套音像制品發行費標準的5倍即12萬元。北京市第一中級人民法院受理了此案。原來《命運的承諾》一片中曾有多處使用了背景音樂，而該音樂創作者認為其未經允許而使用已構成侵權，遂授權中國音樂著作權協會行使訴權。中國音樂著作權協會以音樂的創作者是協會會員，且獲得創作者書面授權為由，以協會名義提起訴訟。2004年法院最終判決福建方的制作公司賠償中國音樂著作權協會經濟損失2萬元。

在知識產權保護領域之外，團體訴訟還有廣泛的適用空間，如近幾年個人證券投資增長強勁，隨之而來的證券糾紛訴訟大量增加。團體訴訟制度是以社會團體為基礎提起訴訟的，它比較適合于內幕交易、短線交易和操縱市場引起的民事賠償案件，因為這類案件雖然也是投資者起訴違法違規者，但由于被告的特殊性，有可能導致在判決或調解后原告得不到賠償款項的情況，因此，由投資者自行起訴或集團訴訟方式起訴的，有可能連訴訟費用都收不回來，更不要說損害賠償了，但由社會團體以適格原告的身份為全體受害者提起訴訟就可以減少權益受損的投資者的訴訟成本。

近年來，隨著群體糾紛的大型化，團體訴訟受到許多國家的關注。有的國家為達到方便解決群體性糾紛的目的，使幾種群體訴訟模式并存。如德國既有團體訴訟，又有試驗性訴訟；日本既有選定當事人訴訟，又有團體訴訟；法國既有選定當事人制度，又有團體訴訟制度。我國社會組織眾多，如果在民事訴訟法中賦予這些組織提起團體訴訟的權利，則既可與其他部門法協調一致，保持法制的統一性與嚴肅性，又可完善我國的民事訴訟制度，實現民事訴訟目的。

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