比較優(yōu)勢理論及其研究進展

華小全 馬懷禮

摘要：古典比較優(yōu)勢理論在兩個核心概念和四個基本定理的框架下，經(jīng)過需求相似理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論、中間產(chǎn)品模型等新貿(mào)易理論的補充，已形成基本完善的理論架構(gòu)，但實證分析并不完全支持其適用性。發(fā)展中國家學(xué)者從長期考察，對這一理論的指導(dǎo)作用持謹慎態(tài)度。

關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢理論；要素稟賦；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；模塊

中圖分類號：D621

文獻標志碼：A

文章編號：1673-29lX(2009)33-0210-02

一、傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的框架

斯密在《國富論》中用兩句話闡述了絕對優(yōu)勢理論：“如果一件東西在購買時所費的代價比在家內(nèi)生產(chǎn)時所費的要小，就永遠不會在家內(nèi)生產(chǎn)”；“如果外國能以比我們自己制造還便宜的商品供應(yīng)我們，我們最好就用我們有利的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出來的物品的一部分向他們購買。”Ricardo使用了一個葡萄牙用葡萄酒來交換英國毛呢的例子后指出，“享有較大優(yōu)勢的國家由別國輸入的物品。自然是該國不易生產(chǎn)的物品。但是，它輸入這些物品所獲得的利益，同它在為換取它們而輸出的物品所獲得的利益是一樣的。因此，能以最小費用獲得輸入品。”后經(jīng)Heeksher、Haberler、Ohlin、薩繆爾森等人的努力，形成了國際貿(mào)易理論的核心——比較優(yōu)勢理論的框架。

比較優(yōu)勢理論中兩個關(guān)鍵性概念是：要素密集度指生產(chǎn)一件產(chǎn)品時所耗費的不同投入要素之間的比例關(guān)系，如果一種產(chǎn)品所耗費的資本相對多的話就是資本密集型產(chǎn)品，否則就稱為勞動密集型產(chǎn)品；要素稟賦指一個國家所擁有的各種可用生產(chǎn)要素的相對關(guān)系，可用要素存量之間的比值或用要素之間的相對價格來表示。四個基本定理分別是：赫克希爾—俄林(H-O)定理：如果兩國擁有相同的科技水平和位似需求，且沒有要素密集度逆轉(zhuǎn)，在自由貿(mào)易條件下，各國將出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型產(chǎn)品，進口該國相對貧乏和昂貴的要素密集型產(chǎn)品；要素價格均等化定理(FPE)：給定各國科技水平，如果允許商品自由貿(mào)易，那么原來不一致的要素相對價格比率會逐漸趨于均等，最后達到完全相等，或者說原來同一種生產(chǎn)要素在不同國家不相等的絕對價格會逐漸趨于均等，最后達到完全相等；斯托爾帕一薩繆爾森(S—S)定理：某一商品國內(nèi)相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另外一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬下降；雷布津斯(Rybczyski)定理：如果一國能保持多樣化生產(chǎn)，則在商品價格保持不變的條件下，一種要素存量的輕微增加不僅會導(dǎo)致生產(chǎn)中密集地使用該要素的產(chǎn)品在總產(chǎn)品產(chǎn)量中的份額增加，而且會導(dǎo)致這種產(chǎn)品產(chǎn)出的絕對量增加。

二、新貿(mào)易理論的補充

對古典比較優(yōu)勢理論的補充分四個階段：

第一階段從產(chǎn)品需求的角度研究。古典貿(mào)易理論從供給的角度來研究生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，但現(xiàn)實是發(fā)達國家之間的貿(mào)易比發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易量要大得多。1961年Linder提出相似需求假說：一種產(chǎn)品要成為出口產(chǎn)品，首先要在國內(nèi)占有一定的銷售地位，因為廠商對于國內(nèi)市場的開發(fā)更容易，一旦國內(nèi)需求接近飽和，廠商就會到國外開拓市場，因此兩個國家需求結(jié)構(gòu)越相似，其貿(mào)易機會就越多，而決定兩個國家需求結(jié)構(gòu)的變量主要是收入，由于發(fā)達國家之間收入水平相近，需求重疊的范圍越大，他們之間的貿(mào)易就更方便。第二階段從動態(tài)的角度研究。Kravisl956年提出，一國想要出口技術(shù)先進的產(chǎn)品，他必須比貿(mào)易伙伴擁有更先進的技術(shù)，由于需求時滯和模仿時滯的存在，使得新產(chǎn)品的開發(fā)國家在長時間內(nèi)擁有技術(shù)上的優(yōu)勢，貿(mào)易出口就會較大；Ver-non提出凡是一種制成品都會經(jīng)歷引入期、成長期、成熟期、下降期和衰退期，對應(yīng)著不同的技術(shù)優(yōu)勢，不同要素稟賦的國家也就有了在產(chǎn)品生命周期中不同成長階段的比較優(yōu)勢。第三階段研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工。二戰(zhàn)以后，多層次產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工取代產(chǎn)業(yè)間分工成為國際分工的主導(dǎo)，服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速，各國不完全專業(yè)化特征明顯。Krugman、Helpman等使用規(guī)模遞增和不完全競爭來解釋日益發(fā)展的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，導(dǎo)致規(guī)模遞增的因素包括：專業(yè)化、高效率設(shè)備的使用、降低投入要素的單位成本、利用副產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施的建立等。規(guī)模遞增無處不在，規(guī)模收益同樣能夠產(chǎn)生比較優(yōu)勢。不完全競爭者適應(yīng)消費者不同的需求，產(chǎn)品差異化或多樣化不斷發(fā)展，使得有可能利用產(chǎn)品的差異性(垂直差異或水平差異、真實差異或想象中的差異)來分割市場，獲取規(guī)模經(jīng)濟的好處。第四階段從產(chǎn)品生產(chǎn)價值鏈不同階段研究，包括中間產(chǎn)品模型和模塊化理論。Vanek中間產(chǎn)品模型拓展了古典比較優(yōu)勢理論忽視大量的零部件等中間產(chǎn)品貿(mào)易，由于不同中間產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢要求不同，也就決定了不同國家可以利用自己的比較優(yōu)勢去從事不同中間產(chǎn)品的生產(chǎn)，通過貿(mào)易換取自己劣勢的產(chǎn)品或中間產(chǎn)品；青木昌彥注意到現(xiàn)代經(jīng)濟許多生產(chǎn)系統(tǒng)，很少是在一個生產(chǎn)單位內(nèi)獨立完成的，總是被分割成許多相對獨立的子系統(tǒng)，由不同單位來完成，每個子系統(tǒng)的設(shè)計生產(chǎn)必須遵循某些共同的明確規(guī)則，以保證這些子系統(tǒng)能夠共同組成一個和諧、完整的工作體系，完成預(yù)定目標的大系統(tǒng)。這些按照一定規(guī)則被計劃分解成的一系列準獨立的子系統(tǒng)，就是“模塊”，隨著模塊設(shè)計分散化，從一體化到松散簇群的發(fā)展，從產(chǎn)品生產(chǎn)的每一個模塊延伸到產(chǎn)業(yè)鏈的頂端，不同國家總可以在這一條價值鏈中找到自己的比較優(yōu)勢。

三、比較優(yōu)勢理論的實證分析

實證研究對這一國際貿(mào)易理論的分析思路很簡單，就是考察不同國家進出口產(chǎn)品中所含的勞動或者資本兩種生產(chǎn)要素的比值，從而分析一國是否按照比較優(yōu)勢來進行國際貿(mào)易，但不同學(xué)者甚至同一學(xué)者采用不同模型得到的結(jié)論卻很少一致。

1不支持比較優(yōu)勢理論的分析。Leontief 1954年運用美國1947年的投入產(chǎn)出表和外貿(mào)進出口數(shù)據(jù)首次進行比較優(yōu)勢理論的實證分析，發(fā)現(xiàn)α值(出口產(chǎn)品中所含的資y~--勞動比，進口產(chǎn)品中所含的資本—勞動比)為1，30>1，說明美國參加國際分工是建立在勞動密集型專業(yè)分工基礎(chǔ)之上的。這一結(jié)果與H-O模型的要素稟賦論相悖，引起了經(jīng)濟學(xué)界的巨大爭議，因此被稱為“里昂惕夫悖論”。學(xué)者們隨后對這一悖論提出了各種解釋，包括：勞動力不同質(zhì)、要素密集度逆轉(zhuǎn)、存在關(guān)稅及貿(mào)易壁壘、自然資源稀缺、需求逆轉(zhuǎn)等，其中第一種解釋是由里昂惕夫本人提出的。

2支持比較優(yōu)勢理論的分析。更進一步的實證分析在Learner等學(xué)者的努力下展開，學(xué)者們首先區(qū)分了不同的勞動力種類，如Markus將勞動力分為高技能勞動、非熟練勞動、其他勞動等；Bowen等將勞動分為專業(yè)技術(shù)人員、行政人員、銷售人員、服務(wù)業(yè)人員、農(nóng)業(yè)工人、生產(chǎn)工人等；Stern等將進出口產(chǎn)品中分別剔除農(nóng)業(yè)部門、自然資源部門后進行分析，許多學(xué)者對歐盟、日本、中國等國家的國際貿(mào)易分析都明顯支持比較優(yōu)勢理論。

四、國內(nèi)有關(guān)比較優(yōu)勢理論的爭議

國內(nèi)學(xué)者以林毅夫為代表力挺比較優(yōu)勢理論，其論證的核心是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生變量，是由要素稟賦決定的，在一個勞動力相對富裕的國家，勞動力的價格就會很便宜，而資本的價格就會相對地較昂貴，如果一個經(jīng)濟體系能夠?qū)σ胤A賦的變動作出及時的反映，要素價格就會反映其稟賦的稀缺，企業(yè)就會調(diào)整產(chǎn)品生產(chǎn)的要素投入，在技術(shù)選擇時盡可能地使用相對便宜的要素。在傳統(tǒng)趕超戰(zhàn)略下形成的生產(chǎn)要素存量配置結(jié)構(gòu)，是與要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢相違背的，因此導(dǎo)致大量的趕超企業(yè)缺乏自生能力，政府保護沒有自生能力的國有企業(yè)，或者采取各種扭曲價格的方法，或者給予這些國有企業(yè)以補貼，從而影響了市場的正常運轉(zhuǎn)，制約了資本積累的速率，也制約了技術(shù)進步和生產(chǎn)率的提高。

洪銀興提出“比較優(yōu)勢陷阱”，比較優(yōu)勢理論以靜態(tài)的視角，沒有考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，比較優(yōu)勢理論所講的比較成本是對本國產(chǎn)品的比較而言，并不意味著在國際競爭中就一定具有優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢理論應(yīng)該取代比較優(yōu)勢成為新的國際貿(mào)易主導(dǎo)理論。落后國家按照比較優(yōu)勢參與國際分工，由于勞動密集型產(chǎn)業(yè)無法成為帶動產(chǎn)業(yè)升級的龍頭產(chǎn)業(yè)，容易導(dǎo)致進口漏出和儲蓄漏出，從而不能帶動本國經(jīng)濟的發(fā)展。長期單純執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略會造成一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能得到升級，而且會固化原有產(chǎn)業(yè)分工，使發(fā)展中國家在國際分工中長期處于不利地位，更為嚴重的是一些發(fā)展中國家出現(xiàn)了貿(mào)易條件惡化和貧困化增長的現(xiàn)象。楊小凱認為，以技術(shù)模仿代替制度模仿是后發(fā)劣勢，短期內(nèi)技術(shù)模仿可能見效較快，但長期同樣會陷入經(jīng)濟增長的困境，沒有制度模仿是不能持續(xù)的。

五、結(jié)論及研究展望

比較優(yōu)勢理論在國際貿(mào)易中占有核心的地位，經(jīng)過不斷改進和發(fā)展，現(xiàn)代不斷擴大的國際貿(mào)易和合作的實踐更進一步地推動了理論向前進步，比較優(yōu)勢理論從最初的絕對比較優(yōu)勢理論發(fā)展到今天的以產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)品內(nèi)、價值鏈分工協(xié)作比較優(yōu)勢理論。

未來研究方向之一：比較優(yōu)勢理論假定生產(chǎn)要素不能自由流動，在全球經(jīng)濟與社會一體化進程日漸加快的現(xiàn)實下，這一理論適用性的基礎(chǔ)何在?之二：雖然蒙代爾等將要素流動納入到比較優(yōu)勢研究之中，如何區(qū)分不同能力的勞動力等異質(zhì)性生產(chǎn)要素在分工協(xié)作中的比較優(yōu)勢?之三：以新古典經(jīng)濟學(xué)理論為內(nèi)核的比較優(yōu)勢理論，面對結(jié)構(gòu)學(xué)派提出理論與現(xiàn)實的質(zhì)疑時，如何在城鄉(xiāng)二元、區(qū)域多元體系中以比較優(yōu)勢參與分工協(xié)作與區(qū)域產(chǎn)品交換?之四：由熊彼特提出的創(chuàng)新理論，滲透到多個領(lǐng)域，波特在《國家競爭優(yōu)勢》中提出競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵在于是否具有創(chuàng)新機制和充分的創(chuàng)新能力，欠發(fā)達國家能夠以持之以恒的創(chuàng)新來改善自己在國際分工中的地位嗎，雖然學(xué)者也關(guān)注到特定生產(chǎn)要素在比較優(yōu)勢中的作用，但如何將創(chuàng)新這一動態(tài)生產(chǎn)要素納入到比較優(yōu)勢的分析框架之內(nèi)?之五：持“比較優(yōu)勢陷阱”的學(xué)者，嘗試從更長的時期來分析以比較優(yōu)勢參與國際分工所帶來兩極分化的現(xiàn)實，對于這一世界經(jīng)濟體系中的“馬太效應(yīng)”，發(fā)展中國家真的能夠跨越“比較優(yōu)勢陷阱”而追趕上發(fā)達國家嗎，比較優(yōu)勢理論似乎并沒有給予人們太多的希望!

[責(zé)任編輯王薇]