我國中小企業技術創新的技術選擇策略

[摘要]目前，我國中小企業技術創新的能力不強，基礎條件也比較薄弱，研究中小企業技術創新的技術選擇策略對中小企業具有一定的參考作用。通過對核心技術創新與非核心技術創新、高新技術創新與中間技術創新、原始技術創新與集成技術創新這3對概念的系統分析，我們認為我國中小企業特別是非科技型中小企業技術創新的主要選擇應當是非核心技術創新、中間技術創新和集成技術創新。

[關鍵詞]中小企業；技術創新；非核心技術；中間技術；集成技術

[中圖分類號]F273，1 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-6604(2009)04-0088-05

中小企業已經成為了我國建設創新型國家的生力軍。目前，我國中小企業的發明專利占全國的66％，研發新產品占全國的82％；經認定的省、區、市級以上的企業技術中心近70％也是中小企業建立的。截至2007年6月底，我國中小企業總數已達到4 200多萬戶，占全國企業總數的99.8％，其中經工商部門注冊的中小企業數量達到460萬戶，個體經營戶達到3 800多萬戶(國家發改委中小企業司，《五年來中小企業和非公有制經濟工作情況與2008年工作重點》)。而到2005年10月底我國科技型中小企業的數量還不到15萬家，所以本文主要研究占全國中小企業總數95％以上的非科技型中小企業技術創新的技術選擇策略。

一、我國中小企業技術創新的基本特點

技術創新戰略方面的資料顯示：雖然采用模仿、追隨和領先戰略的企業差別不大，分別為24.69％，22.42％和27.59％，但是居于首位的是有44.84％的企業采用再創新戰略。可見，我國中小企業的主要創新戰略是模仿再創新戰略。

技術創新方式方面的資料顯示：有66.9％的企業通過引進獲得產品和技術，其中從國內和國外引進的分別為44.7％和25.2％；與科研機構有廣泛密切合作關系的企業僅占28.3％，而合作關系不很密切的企業高達71.7％，其中有一些非密切的合作關系、很少有合作關系以及沒有任何合作關系的企業分別為30.7％，26.0％和15.0％(國家發改委中小企業司，《2005年成長型中小企業報告》)。可見，我國中小企業主要依靠從外部引進技術，合作開發的意愿有待提高。

技術創新能力方面的資料顯示：在研發成果上，擁有自主專利和技術發明1項、2～5項和5項以上的企業分別為10.39％，8.93％和2.21％，沒有任何專利或發明的企業卻高達78.37％；在吸收能力上，有33.1％，45.7％和21.3％的企業分別表示具有比較強的接納新的核心技術的能力、可以勉強引進新的核心技術和不具有及時接納新技術的能力；在產品創新上，有22.8％和31.5％的企業分別表示根據市場變化能夠及時開發并推出新產品和不具有及時開發新產品的能力(國家發改委中小企業司，《2005年成長型中小企業報告》)。可見，我國中小企業的自主創新能力很有限，甚至技術吸納能力也不強。

技術創新機構和人員方面的資料顯示：有和沒有研發部門的企業各占29.35％和70.65％；有大專以上學歷的技術人員占企業人數的比例在5％以下和5％～10％的企業各為47.46％和31.80％；有和沒有自己的新產品試驗調試合作組織或專用的基礎研究實驗室的企業各占69.3％和30.7％(國家發改委中小企業司，《2005年成長型中小企業報告》)。可見，我國中小企業研發機構不很健全，缺乏各類技術創新人才。

技術創新動力和投入方面的資料顯示：在創新動力上，盡管首先提出一項創新的建議者是企業高層管理人員和外部客戶的各為73.36％和23.85％，但是在構成技術創新動力因素中，市場需求、同業競爭、出現新技術和政策激勵各為67.68％，67.37％，15.44％和11.64％；在創新投入上，2002年我國成長型中小企業用于研究開發的費用占其銷售收入的比重只有0.31％，這遠遠低于發達國家中小企業2％～3％的水平。可見，我國中小企業技術創新的動力主要來自于外部，技術創新的投入不足。

總之，我國中小企業技術創新的能力不強。

二、我國中小企業技術創新的基礎條件

技術裝備方面的資料顯示：在技術水平上，技術裝備處于2000年以后水平、90年代水平和80年代及以前水平的企業各占44.1％，48.8％和近7％；在技術先進性上，認為自己的核心技術被他人模仿很難或比較難和容易或很容易的企業分別占22.8％和47.2％(國家發改委中小企業司，《2005年成長型中小企業報告》)。可見，我國中小企業的技術裝備水平不很先進，技術壁壘性不強。

人力資源方面的資料顯示：員工的受教育時間平均僅為11.89年，大體相當于高中教育水平，高中及以下員工比例占了全部企業員工總數的3／4強(國家發改委中小企業司，《2005年成長型中小企業報告》)。具有大專以上學歷的員工占企業員工總數不足10％，初中以下的員工占60％左右。可見，我國中小企業的員工缺乏職業技能訓練，文化素質總體偏低。

籌集資金方面的資料顯示：在籌集資金的來源上，國內各類銀行、企業內部利潤留存、租賃及賒欠各占79.37％，16.67％和3.96％；在籌集資金的用途上，擴大生產、更新技術、維持正常生產、進出口需要、還貸及其他各占69.60％，24.00％，3.20％，1.60％和1.60％；在籌集資金困難的原因上，缺乏有效擔保形式和融資渠道、自我積累和發展能力低、負債率過高、缺乏可靠信譽和還款能力、其他各占51.64％，23.77％，11.48％，4.92％和8.20％(國家發改委中小企業司，《2005年成長型中小企業報告》)。可見，我國中小企業的自我積累能力偏低，對外融資較困難，用于技術創新的資金很少。

信息化方面的資料顯示：設置和沒有設置信息化部門的企業各占60.8％和39.2％；配有IT技術人員11～30名、1～10名和沒有的企業各占7.5％，79.4％和13.1％；大多數企業都擁有一定的信息化專用設備和通過寬帶主干網接入互聯網，有71.9％的企業配備有專用的服務器，有51.4％的企業已經建成了網站和獨立的頂級域名；有四成的企業已經開展電子商務應用；2004年有74.3％的企業信息化投入占銷售收入比重不超過1％，35.9％企業的信息化沒有穩定而持續的投入(國家發改委中小企業司，《中國中小企業信息化調查報告》)。可見，信息化程度已普遍提高，但在信息化商務和投入上還不夠。

綜上所述，我國中小企業技術創新的基礎比較薄弱。

三、我國中小企業技術創新的技術選擇策略

(一)核心技術創新與非核心技術創新的選擇

1，核心技術創新的選擇。核心技術是處于行業技術領域主要地位、發揮著關鍵作用的技術。核心技術是構筑整個產品創新集群的主干技術，也是進行各種衍生型技術創新的基礎平臺。核心技術通過與相關的技術進行滲透、嫁接和融合，可以形成許多的關聯技術群。核心技術的運行需要有相應的服務配套設施，這可以推動和完善相關配套技術體系的發展。

從核心技術的特性來看，核心技術具有難以模仿性——某些核心技術或者是由企業獨有的稀缺資源及其運作能力構成的，或者是具有環境匹配要求和專利保護等限制性因素，或者甚至于具有無形性的特點，這些方面致使其他企業很難進行有效地模仿；核心技術具有難以替代性——某些核心技術往往是一組整體組合，就是既包括先進技術本身，又包括保護、激發、使用和發展這種先進技術的能力，這種技術的整合性及其對市場的控制性也往往使其他企業及其技術無法實現超越和替代。

從核心技術創新的風險和效益來看，跨國公司往往處于國際行業技術的領先地位，其要在技術上有所突破只能選擇自主獨立創新，從而掌握了核心技術。發明創新尤其是在現代高科技產業上的核心技術研發，不但是一個長期積累的過程，而且需要大量持續的資金投入，同時風險性非常高。實踐表明，許多跨國公司雖然擁有領先的核心技術，但是投資回報率其實往往不高甚至出現虧本，如掌握著DVD核心技術的荷蘭飛利浦公司2002年就虧損了21億美元。可見，擁有核心技術不等于就能永遠盈利，反之不擁有核心技術也不一定就不能盈利。不可否認，核心技術及其創新能力的確是一個企業擁有技術主動權、市場控制力以及取得長遠發展的關鍵所在。因而，就總體而言無疑應當在戰略及其觀念上積極倡導我國中小企業開展核心技術創新，以取得核心技術的自主知識產權。然而，基于我國中小企業技術創新的能力狀況和基礎條件，從戰術層面上推動絕大多數中小企業特別是非科技型中小企業實施核心技術創新，顯然是不現實的，也是不可能的。

因此，針對我國中小企業的實際情況，先謀求生存是當務之急，再尋求發展壯大則是可行之策，而絕不是為核心技術的創新而創新。

2，非核心技術創新的選擇。非核心技術是處于行業技術領域次要地位、發揮著輔助作用的技術。非核心技術往往圍繞著核心技術，或者與核心技術密切相關，或者是核心技術實現過程不可缺少的技術。非核心技術具有開發周期短、資金投入少、技術含量相對不高、市場進入門檻比較低、實用性強等特點。

從產業鏈的角度來講，由于技術、資源、市場、效率和成本等多方面因素所形成的綜合實力和比較優勢，每個企業一般只能將自己定位于整個產業鏈中的某個環節上。占據著產業制高點和源頭地位、取得高附加值環節的往往只是極少數的擁有產業核心技術的企業，而產業鏈中的絕大多數企業只能擁有非核心技術，特別是幾乎所有的中小企業都只能處于產業鏈的中下游。國際產業分工正呈現出由垂直分工轉向水平分工的趨勢，產品的生產更多的是采用以跨地區、跨行業的產業鏈上下游合作方式來實現的，在整個產業鏈中缺少任何環節都是不能把核心技術轉化為生產力的。事實上，由于我國的勞動力相對豐富、資源成本相對較低、市場容量很大、加工制造能力也比較強，我國中小企業在產業鏈的中下游反而具有一定的優勢。盡管國外的跨國公司基本掌控著某些產業的核心技術及其知識產權，但是我國的一些企業如聯想、海爾、格蘭仕等憑著自身的一些比較優勢，仍然能夠在國內外市場上占有一定的市場份額。

從技術系統的角度來講，一項技術即使是核心技術也并不是孤立存在的，一方面核心技術往往是在許多非核心技術的基礎上研發出來的，并在相關的非核心技術的支撐下逐漸形成；另一方面要使核心技術有效發揮技術的核心作用，也必須與其他周邊的非核心技術相配套，共同構成一個有效的技術系統。可見，沒有非核心技術支持的核心技術，通常不能產生其應有的技術效用，體現不出其真正的市場價值。

從市場需求的角度來講，有時領先的產品不一定與領先的技術相伴而行，好的產品除了需要好的技術更需要一些能夠輔助核心技術的周邊技術——非核心技術，尤其是在市場上更為消費者所關注的甚至可能只是一種產品功能曲線與市場價值曲線的有效對接方案，即消費者真正需要的既不是核心技術，也不是先進產品，而是一種真正有效的使用價值，取得這種使用價值的實際而合理的解決手段更多是依賴于大多數企業所擁有的非核心技術。

總之，我國中小企業特別是非科技型中小企業完全可以在核心技術的周邊實施非核心技術的創新，也可以進入產業鏈中下游的非核心技術領域開展創新。

(二)高新技術創新與中間技術創新的選擇

1，高新技術創新的選擇。高新技術是包含現代尖端科學成就的領先技術。具體地說，高新技術是對一類產品、企業或產業的一個評價術語，凡是知識和技術在某一類產品、企業或產業中所占比重大大高于物質資料和勞動成本時，那么這類產品、企業或產業就被看成為高新技術產品、企業或產業。然而，中小企業特別是非科技型中小企業發展高新技術、進行高新技術創新的自身條件通常并不具備。其原因如下：

(1)高新技術創新需要強大的資金支持和承擔起高風險。多數中小企業創業時間短、規模小、實力弱，缺乏應有的高積累基礎，融資難，因而負擔不起高昂的新技術創新資金的投入。此外，高新技術創新的高度不確定性，往往會使綜合實力不強的中小企業難以抵御高風險所帶來的巨大沖擊。

(2)高新技術創新需要先進的技術裝備和大量的創新專業人才。可是，中小企業的技術裝備和基礎設施總體上并不先進甚至比較落后，尤其是普遍缺乏大量科技人員和各種高、精、專的創新人才，從而直接制約著中小企業的高新技術創新。

(3)高新技術創新需要有效的創新機制和創新體系。就一般的中小企業而言，對具有長遠意義的技術創新戰略的認識并不充分；技術創新的主動投入不足，獲得技術信息的能力不強，技術和產品的對外依賴性很大，自主創新的機構和制度不很健全，往往既沒有建立一整套引進、吸收、改造和研發、設計、制造的技術創新體系，又沒有形成真正有效的產學研相結合的技術創新機制。這些因素都嚴重阻礙了中小企業的高新技術創新。

以上分析可知，中小企業創新的能力狀況與開展高新技術創新所需的基本要求相差甚遠，高新技術創新的機會不是一般中小企業所能把握的，國家鼓勵技術創新的政策措施也不一定能夠惠及大多數中小企業。所以，高新技術創新對于非科技型中小企業是根本行不通的。

2，中間技術創新的選擇。從資源稟賦結構來看，發展中國家的勞動力供給比較豐富，資本資源則相對稀缺。勞動力要素豐裕使其價格相對較低，資本要素短缺則使其價格相對較高。因此，在市場機制的作用下企業就一定會選擇能夠大量節約相對稀缺而價格相對較高資本要素的生產技術，整個市場就會傾向于發展勞動力要素密集的生產技術。在這種情況下選擇技術創新應當就是中間技術創新。“中間技術”又稱中平技術，是一種介于高新技術與傳統技術之間的技術體系，也是一個能夠與高新技術相對區別的技術概念。中間技術具有以下特點：

(1)中間技術具有經濟性和適應性。中間技術對生產設備與方法的要求簡單，對原材料的依賴性比較小，容易進行人員訓練和生產組織管理。在不需要較大投入的情況下，短期內就可以建立大量的工作場所并實現工業化生產，因而對市場的適應性很強。這是一種投資少、周期短、見效快的技術。

(2)中間技術具有先進性和成熟性。中間技術是一種包含大量創新和發明并在很大的程度上對現有技術或產品進行改進和創新的技術，也是一種以增量創新為主的技術體系。中間技術在發明和使用過程中的風險相對高新技術要小得多，而對制度性環境的要求也就相對低得多。

(3)中間技術具有明顯的中性特征。中間技術與傳統技術相比具有較高的生產率，與高新技術相比具有較低的成本性。它既不是一種勞動力節約型的技術，也不是一種知識和資本節約型的技術。中間技術的使用，不但不會帶來勞動力與資本或知識之比太大的變化，反而會使勞動力與資本或知識都得到同比例的節約，甚至會使各種生產要素的配置得到進一步的優化。

以上對中間技術的特點分析表明，中間技術創新既符合我國作為發展中國家的基本國情，又適應我國中小企業技術創新能力不強的總體狀況。中間技術創新是我國絕大多數中小企業特別是非科技型中小企業技術創新的現實選擇。

(三)原始技術創新與集成技術創新的選擇

1，原始技術創新的選擇。原始技術創新是具有基礎突破性的技術發明，能夠開辟全新技術領域的源頭性創新。原始技術創新概括起來有以下兩個特性：一是基礎研究領域的突破性，即系統地提出全新的概念、基礎理論和基本原理，第一次真正取得科學研究開創性的發現和高技術領域根本性的創新。二是應用技術領域的源頭性，即以基礎研究領域的突破性成果為起點，開辟一個全新的技術領域、技術方向和技術方法，甚至創造一種全新的市場需求，引導一種新興產業的崛起。

從創新的過程來看，原始技術創新必須以基礎科學研究為基礎，以應用技術研究為橋梁，才能實現由科學原理向技術原理的轉換，進而取得有價值的技術開發成果。從創新的資源和條件來看，原始技術創新需要各種資源的支撐——數量龐大的科技人才群體，合理的人才結構，巨額的科研經費以及豐富的物質資料。此外，還需要完善的技術創新制度，有效的技術創新機制和寬松的技術創新環境等。

原始技術創新不但技術創新周期長、難度大、風險高，而且需要極其雄厚的研究開發實力和經濟實力。所以，選擇原始技術創新的主體往往是國家、高等院校、科研機構以及實力強大的跨國公司或者大型企業，原始技術創新根本不適合于中小企業。不過要強調的是，對原始技術創新的以上論述是為了與集成技術創新相對比，以便更合理地論證中小企業選擇集成技術創新的必要性。

2，集成技術創新的選擇。集成技術創新是創新主體運用系統工程的理論和方法，將各種分散的技術要素創造性地優化組合成為一個全新技術系統的過程。集成技術創新的基本內涵主要有兩點：一是自主性的技術創新，即集成技術創新是體現創新主體的主動意識和行為的自主創新過程。二是系統性的技術集成，即集成技術創新是把世界上現成的許多科研知識和技術成就進行創造性的系統集成和有機融合，最終形成新技術、新產品、新工藝和新生產方式的過程。

相比之下，集成技術創新具有明顯的優勢：首先，創新主體不需要進行大量的從基礎理論到應用開發的研究工作，只要對國內外的先進技術和產品采用“拿來主義”的辦法，就能夠直接應用和開發新技術、新產品和新工藝。其次，只要根據社會和市場的需求結合創新主體自身的科技基礎條件，有選擇性的整合技術系統，合理性地優化技術要素，就能夠有效地掌握全部技術特性，并且培養出自己的技術力量，進而開發出自己的新技術和新產品。再次，集成技術創新不但由于成本低、周期短、風險少而具有極大的經濟價值，而且一些技術領域的系統集成可能要比單項性的技術突破更為重要，更能滿足社會和市場的需要。

對于集成技術創新的重要性，美國未來學家阿爾文·托夫勒認為：真正強大的技術不是單一的一種技術，而是幾種技術的融合。當多種技術融合在一起時，將會出現爆炸性的沖擊完全不同于對單一領域中的有限沖擊。對于原始技術創新與重大發明專利稀缺的發展中國家及其企業來說，集成技術創新顯得更加重要，更有可能成為技術跨越和創新的突破口。事實上，很多產品整體上看是“高科技”，其實拆開來看并不是什么“高科技”，而恰恰是由許多現有的成熟技術融合而成的。對于這些拆開比較簡單的項目及其領域，中小企業完全可以積極地進人研究和開發，主要是能夠對其中一項或幾項關鍵技術有突破性的創新。由此看來，我國中小企業技術創新雖然可以選擇單項技術創新，但是更有必要選擇集成技術創新。