企業物流外包風險的理論基礎解析

劉萍萍　裴葆春

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A

內容摘要：企業物流外包具有多方面的價值貢獻，但同時也存在著較高的風險。本文從交易費用、資源基礎、競爭戰略、核心能力、委托代理理論等幾方面進行了外包風險的基礎理論研究，并對外包風險進行了解析。

關鍵詞：企業物流外包 外包風險 交易費用 資源基礎 競爭戰略 核心能力 委托代理

交易費用理論

（一）交易費用理論的基本內容

諾貝爾獎獲得者羅納德科斯（R.H.Coase）在1937年提出“交易費用”概念，認為由于信息不對稱、有限理性、機會主義和交易的不確定性，產生了交易費用。在科斯看來，交易費用包括兩項內容：運用價格機制的成本，即在交易中發現相對價格的成本，其中包括獲取和處理市場信息的費用；為完成市場交易而進行的談判和監督履約的費用。同時，科斯認為，交易費用還包括由未來不確定性風險而引發的費用，以及度量、界定和保護產權的費用。

在科斯的基礎上，威廉姆森（Oliver Williamson）（1975，1979，1985）深化了交易費用的分析，他把高比例交易費用的決定因素歸納為：契約人的行為假設，即契約人面對外界不確定性時，有限理性的不足假設與機會主義行為傾向假設；以及交易過程的三個維度的特性：資產專用性、交易的不確定性和交易頻率。這兩組因素導致交易活動的不確定性和復雜性，使交易費用增加，使某種制度安排和交易方式的選擇成為必要。

（二）交易費用理論對物流外包風險的解析

從交易過程與人的行為來看，企業物流長期穩定的外包，可使搜尋交易對象的信息費用降低。一旦合作關系破裂，可能出現商業機密與物流渠道失控的現象，導致交易費用成倍上升的風險。短期偶然性外包，會增加獲取和處理大量市場信息的費用和談判、訂立合約的費用，同時交易活動存在的不確定性和機會主義引發履約風險，導致執行合約的交易費用上升。

從資產的專用性來看，由于交易雙方對所擁有的資產具有很強的依賴性與互補性，一旦一方違約將使另一方產生巨大的交易風險以及由此帶來的高額交易成本。

在我國，由于經濟體制等原因，很多企業都擁有一定的物流資源，這些資源為企業的生產與營銷提供了強有力的支持，但如果企業物流業務外包，不再擁有物流資源或物流能力，企業則完全依靠第三方物流。根據經濟學的理解，成本、代價、風險往往是依賴的函數，在第三方物流尚不發達的社會物流環境下，一旦物流服務商違約或合作雙方關系破裂，企業將面臨物流鏈斷裂的危險，將為此付出代價。

資源基礎理論

（一）資源基礎理論的基本內容

1959年，Penrose探討了企業資源與企業成長的關系，指出企業是資源的集合體，企業資源的異質性決定了企業的異質性。1984年，Rumelt指出，企業的競爭地位是由一系列獨特的資源和關系決定的。1991年，Barney把企業資源分為物質資本、人力資本和組織資本，他指出，有價值的異質性資源具有稀缺性、不易模仿性和非替代性。企業只有具有了有價值的異質性資源，不斷開發和利用外部的互補性資源，才能獲取競爭優勢，獲得成功。

（二）資源基礎理論對物流外包風險的解析

根據資源基礎理論，物流外包是一種戰略選擇，可以彌補企業在物流資源和能力上的缺陷。企業的物流資源隨著企業的資源屬性（價值、專有性、不易模仿性和非替代性）以及企業在物流資源上投資的差異而有所不同。根據企業對物流資源持有性的高低以及物流資源在企業的戰略重要性，把物流運作模式分為自營、戰略聯盟與合作、附以條件外包或與競爭者聯盟、外包這四種。

如果一個企業具有高效的物流運作系統，進行物流外包不會降低成本。當一個企業具有較差的物流運作系統時，應考慮將物流業務外包給第三方物流供應商。如果企業物流外包，企業的決策者應懂得如何管理物流外包，以及如何處理企業與第三方物流供應商的合作關系。在外包過程中，如果第三方物流改變提供物流服務的模式，企業必須盡快適應。如果第三方物流進行人員調整，外包企業也應盡快適應人員調整給物流外包業務帶來的環境變化。另外，企業物流全部外包，還是部分外包，第三方物流供應商的選擇也是企業物流外包的一道難題。

當企業決定物流業務由專業物流服務商來提供時，至少要考慮下列因素：企業是否具有協調物流服務商的能力；第三方物流能否實現自己產品價值鏈的優化，并滿足顧客的需求；是否具有在多家第三方物流企業參與競爭的前提下，選擇最合適的服務商。

企業把物流業務外包給第三方物流后，在合作過程中發現自己逐漸處于劣勢，最終可能對本企業的物流運作失去控制。此時，企業應在長期依賴某一個第三方物流供應商和多個供應商之間權衡。如果企業長期依賴于某一物流商會對企業資本投資、物流運作效率提高帶來一定的優勢，但同時又會使物流商自滿而讓企業難以控制。為了便于控制，企業應盡量選擇多個物流商，但這種短期行為又會令企業的成本提高或物流服務質量降低，給企業自身經營管理帶來負面影響。

競爭戰略理論

（一）競爭戰略理論的基本內容

20世紀80年代邁克爾?波特創立了競爭戰略理論，此后，國外一些學者從競爭戰略的角度來論述外包、戰略聯盟、虛擬經營、供應鏈管理的機理。Christopher指出，企業競爭優勢的獲得取決于整個供應鏈的競爭優勢。Judith Gebauer從市場力的角度論述了企業從事虛擬經營的必要性。Yim Yu Wong & Thomas E. Maher et al.從競爭戰略的角度論證了物流外包的原因，實行物流聯盟的必要性和建立物流聯盟的渠道。

（二）競爭戰略理論對物流外包風險的解析

在物流外包的過程中，企業面臨著協調技能和被競爭對手模仿的風險。企業在協調外包環節價值鏈的過程中，依靠的是物流服務網絡，當一個物流外包供應商不復存在時，企業必須快速地選擇候補服務商。另外，當物流服務商的力量異常強大時，企業可能面臨嚴峻的競爭性挑戰，即產業價值鏈內力量的對比出現了有利于物流提供商的傾向。企業在這種發展變化中，被同在產業價值鏈中的潛在競爭對手模仿和趕超，反而失去原來的優勢資源和核心競爭力。而要防范這些風險，主要措施有：在物流監控上不斷實現全程化、可視化；在原料供給上不斷優化和精簡供應商；在銷售物流環節注重持續改進和完善。

在物流外包合作過程中，合作雙方的一方發生變化，另一方也應盡快隨之調整，才能達到雙贏。企業為了適應市場環境變化和迎合顧客需求，在未曾與第三方物流供應商進行及時溝通的情況下私自調整產品結構，而供應商仍以原來的模式為企業提供物流服務，可能導致物流運作的某個環節發生阻礙，不能達到預期的物流績效，造成不必要的損失。如果企業把產品結構調整告知第三方物流供應商后，由于供應商不慎泄漏，一旦被競爭對手知道，企業將陷入競爭的被動局面，造成巨大損失。

核心能力理論

（一）核心能力理論的基本內容

1990年，Prahalad & Hamel發表了《企業的核心能力》一文，該理論認為，核心能力是企業持續獲得競爭優勢與新業務發展的源泉，它們應成為企業的戰略焦點，企業只有具備核心能力、核心產品和市場導向這樣的層次結構時，才能在競爭中保持領先。

（二）核心能力理論對物流外包風險的解析

對于第三方物流企業來說，從事的是專業化的物流服務，物流經營就是它的核心業務。企業將物流外包給第三方物流企業，可以強化自身在產品研發、核心產品生產、市場等方面的核心能力。但從另外一個角度看，企業選擇物流外包，那么該企業的物流創新能力將減弱。從長遠角度考慮，企業物流外包不能保證企業內部的物流創新，企業主要關注的是費用問題，而并非本企業的物流創新能力。如果企業失去物流技術創新與物流經營管理創新的動力，將來企業的物流運作將過分依賴于第三方物流供應商，在合作中處于被動局面。

委托代理理論

（一）委托代理理論的提出及其模型

委托代理理論研究委托人與代理人之間的行為關系，以及委托人如何通過代理關系設計來保證代理人實現其目標的問題。Alchain & Demesets指出，現代經濟組織是由復雜的團隊生產組成，團隊要富有成效，就需要把某些任務授權給專業化單位來承擔。為了規避專業化生產帶來的信息不對稱和利益沖突，設計適當的委托代理程序和協調機制很重要。Eisenhardt認為，在具體的委托代理關系選擇中，是選擇行為契約層級干預、內包還是結果契約市場干預、外包取決于代理費用。Eisenhardt在隨后的研究中，又辯證地討論了代理費用及其構成要素與外包合同之間的關系，即外包關系越是不確定，需要規避的風險越高；事先界定代理人行為的程度越低，結果的可測度性越差；關系越長，代理費用監控、擔保和剩余損失就越高。

（二）物流外包的委托代理風險解析

在物流外包過程中，由于企業與物流商之間的信息不對稱，因此，存在委托代理問題。根據波特的競爭戰略理論，物流商與企業進行物流業務往來時，為了在談判中獲得優勢，通常會保留某些私有信息。從物流提供商與企業的供求關系出發，物流外包可能會出現以下兩類委托代理風險：

事前信息不對稱引起的有害選擇的外包決策風險。在物流外包決策過程中，由于企業是委托人，物流商是代理人，是物流業務的實際操作者，它對物流運行信息往往比企業自身掌握的多。因此，在雙方洽商物流外包合作協議時，物流服務商往往會夸大其物流能力。如果外包企業缺乏有效的決策評價機制，在外包決策時很可能對物流服務商選擇不當。一旦外包合約生效，物流服務商不能履行承諾，一則物流服務水平下降影響企業的正常生產經營活動，委托企業形象受損和產品市場份額下降；二則合作雙方難以建立和維護信任機制，從而危及雙方長期合作關系的延續。

事后隱藏行動或信息而產生的物流代理商道德風險。業務外包的本質是供應鏈管理思想的運用，強調處于供應鏈上的節點企業間長期合作與配合，強調企業集中資源發展其核心業務，而對非核心業務則通過外包方式完成。供應鏈節點企業不再把彼此看作是競爭對手，而是合作伙伴，為實現最終顧客滿意的目標而進行業務協同。生產與物流活動按整個供應鏈設計進行優化，以實現供應鏈整體利益最大化，而不是僅僅考慮某節點企業的利益。盡管供應鏈節點企業的基礎和目標是合作，但是由于利益主體的不同也存在利益與價值的沖突。在外包物流營運過程中，合作企業之間為了自身利益會在合作的同時展開競爭，即在信息不對稱情況下，應該建立有效的物流外包管理制度和激勵機制，防范物流服務商的道德風險與違規博弈行為。

參考文獻：

1.James Brian Quinn and Frederic G. Hilmer, Strategic Outsourcing[J]. Sloan Management Review, Summer 2000

2.王佐.美國第三方物流產業發展研究[C].中國物流年鑒[M].中國社會出版社，2004

3.Ranald Coase. The nature of the firm[J]. Economica,1937,4