現階段高校知識創新行為方式研究

于建朝　劉艷華　胡寶民

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A

內容摘要：目前，高校知識創新行為方式正處于由團隊個體生產向多團隊網絡化協作生產轉變的新階段。本文在回顧與總結高校科學研究組織形式的發展歷程與時代背景的基礎上，引入了網絡化協作團隊生產的概念，重點研究了該組織形式的內涵、特征、形成的動力機制及過程模型。

關鍵詞：學科 科研團隊 網絡化協作團隊生產 過程模型

近年來，隨著我國高等教育的大發展、大改革，高校的知識創新行為方式正發生著巨大的改變，已經完成了由傳統的個人知識創新方式向團隊知識生產方式的轉變。在我國從高等教育大國向高等教育強國邁進的新的歷史時期，高校知識創新應當向多科研團隊協作的網絡化知識創新方式轉變。國內外學者從多方面、多角度、多層次對高校科研團隊進行了研究。但這些成果多是對科研團隊的“個體”及其管理進行研究，缺乏將學術組織“個體”納入學術組織“群體”中對多團隊之間交互作用機制及過程進行研究。

高校網絡化協作團隊產生的時代背景

“大科學”時代科學研究的客觀要求。大科學是相對于小科學而言的，“小科學”是科學家依靠個人興趣、小款資助或自費、基于單一學科的科學研究模式，研究是在單一學科內由個人研究行為為主，而“大科學”是“目標大、投資強、學科多、團隊廣、產出高”的科學研究模式，“大科學”時代的研究問題多是一些綜合性很強的課題，需要龐大的實驗裝備、復雜的技術程序，必須依靠多樣化的團隊作甚至多學科的多樣化團隊之間的網絡化協作。

學科發展的內在規律使然。學科發展存在著兩個方向相反的規律：學科之間高度分化而又高度綜合，前者來自于學科外在的社會建制，社會建制促進了學科之間的分割和封閉，阻止了學科之間的交流和融通。但是當學科專業化到一定程度時，會遇到知識瓶頸或難以獨立地滿足科學技術發展和社會需求，就需要借鑒了利用其他學科的理論、方法和工具，其實現途徑是科研團隊與其他學科領域的團隊在課題研究中彼此資源共享、優勢互補、通力協作、協同攻關，從而突破現有的技術瓶頸，實現學科的又一次飛躍。此時，后者也得到了進一步發展。

高校科技創新團隊建設的迫切需要。近年來，我國各界開始重視高校團隊建設。1999年，國家自然科學基金委員會設立了“創新研究群體科學基金資助”計劃；2004年6月教育部啟動了最高層次的人才項目“長江學者和科技創新團隊發展計劃”，2006年4月，國務院在頒布的《實施〈國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020）〉若干配套政策》中，進一步強調“形成具有中國特色的優秀創新人才群體和創新團隊”。在新的歷史時期，高校科研團隊建設要跟上時代步伐，跟蹤科學研究最前沿，突破自身獨立發展的瓶頸，必須要放寬視野，提升高度，將科研團隊放在一個更大的系統內，把自身科研團隊建設與其他團隊及其外部環境結合起來。

網絡與信息通訊技術提供了技術支撐和便利條件。21世紀，網絡和信息通訊技術飛速發展，開放源代碼社區（Open Source community）、電子論壇（Internet Discussion Groups）以及分布式網絡（distributed network）等新的組織形式或軟件工具為科研團隊之間的網絡化提供了技術支撐和便利條件。網絡和信息通訊技術可以在時間、空間、協作速度上將網絡化協作的制約因素降到最低，提高協作創新的成功率。

網絡化協作團隊生產的內涵與特征

學科建設表現為項目的形式，當學科建設項目由多個科研團隊來完成時，便呈現出多團隊網絡化協作的現象。因此，認為網絡化協作團隊生產是指為完成特定的科研項目，學科內的某個科研團隊與其他多個創新團隊（兩個或兩個以上）聯合起來，有時限地（暫時、非固定化）相互依賴、信任、協作，通過優勢互補、資源共享，實現新知識生產和創新的過程。與一般的創新網絡相比，網絡化協作團隊生產表現出以下幾個特征：

構成網絡化的節點為科研團隊，其中核心是高校學科科研團隊。其中，除了高校學科科研團隊以外，其他節點可以是學科內、學科外、學校外或是企業、科研機構的科研團隊。節點不同，則協作的組織形式、協作目標以及任務分工也不盡相同。

網絡化協作以項目為核心。這里網絡的節點在參與特定的協作項目過程中結合起來，以完成科研項目為最終目標，項目是該網絡的主導因素，它決定著網絡的節點類型和網絡強度、密度、中心性等特征。

以科研團隊間的協作為核心。在研究中只考慮科研團隊在項目中的協作關系，分析在協作中如何實現組織學習、知識轉移和新知識創造，不討論它們之間的競爭、對抗或其他類型的關系。

具有暫時性、一次性的特征。網絡化協作以項目為核心，一切創新活動都圍繞著如何完成既定科研項目，當項目完成時，該網絡也隨之解散，網絡的有些節點可能會繼續達成新的協作網絡，也可能有所有的節點都不再發生關系，視各個科研團隊的自身發展規劃、團隊間已有的協作基礎、協作關系的優劣等情況而定。

網絡化協作團隊生產形成動力機制與過程

（一）形成的動力機制

首先，單個科研團隊在創新活動中為實現既定創新目標所要求具備的物質資源、信息資源和知識資源越來越多，僅憑單個團隊的力量肯定難以滿足這些需求。而科學技術的迅猛發展、科研成本的不斷提升以及信息和通訊技術的革命性變化使得科研團隊參與外界協作的可行性不斷提升，因此，科研團隊需要而且有能力與其他團隊組建合作網絡，通過資源共享、信息交流、相互學習，實現優勢互補，從而滿足這些越來越多的資源需求。

其次，單一團隊在進行科學研究時可能會缺乏某種特定資源或知識，而這些特定的資源或知識都可以在網絡中其他合作者那里得到，因此，構建包含不同類型的參與者的科研團隊合作網絡就成為必要，通過協作獲取高校科研團隊本身所不具備的特定資源或知識，并且能夠使科研團隊跟上技術發展、科學進步以及市場需求的步伐，洞察到最新的科學研究動向，獲取外部資金資助。

（二）形成的初始條件

網絡化協作團隊生產形成的初始條件有三個：首先，對于學科內的科研團隊而言，團隊意識到單憑自身能力無法完成既定的科研目標，實現團隊發展，因此就要依賴學科內、學科外或者高校組織外的其他團隊進行協作，而其他團隊也同樣依賴于該團隊。團隊之間相互依賴程度越高，則越容易達成協作網絡。其次，形成協作網絡的各個成員之間應該有共享的利益。組成協作網絡的成員可能是同質或異質的，但是所有參與者都應當能夠從協作中獲取研究信息、知識以及使用相關的科研儀器設備。第三，應當有一個科研團隊作為發起人，利用自身的影響力，通過溝通和交流，來勸說那些潛在的協作者，同時要阻止一些不合適的參與者加入網絡。而且，發起人在網絡形成之后也起著主導作用，分配研究資源、研究任務，確保協作網絡的順利實施。

（三）形成的過程模型

網絡化協作團隊生產形成過程主要由六個過程組成，分別是：選取協作對象、達成協作網絡、確保協作的持續性、建立協作契約、建立協作的正式組織、組織學習。這六個過程共同構成了網絡化協作團隊生產的形成過程（見圖1）。每一個過程都受初始形成條件和其他過程的影響，對于某個特定過程的強度能夠從低到高變化，強度越高，過程就越重要。每一個過程可以與其他過程同時發生，并且持續不同的時間，也可能每一個子過程單獨發生。各個過程具體包括的步驟有：

選取協作對象。該過程主要包括以下幾個步驟：通過溝通，勸說那些潛在的協作者加入協作網絡；從所有可能參與協作的對象中找出合適的協作對象；阻止那些不合適的參與者。其中，最關鍵的是挑選合適的協作對象，篩選的時候要綜合考慮資金、時間投入、研究領域、研究方法、組織文化、利益分配等多種因素，研究能力最強的協作者未必就是最合適的。

達成協作網絡。達成協作網絡包括促使團隊間達成協作行為的一系列活動，主要有各方協作目標的制定、預期收益的分配、協作形式、協作范圍、協作網絡的參與者等等。該過程的實現主要是通過與潛在協作者溝通、協商和談判等幾個步驟。

確保協作的持續性。要實現網絡化協作的持續性，首先要使參與協作的各方對協作前景都應該具有非常可觀的預期收益。其次，在協作過程中，各方要求必須相互信任，通過各方的相互監督以及一些獎懲措施，可以保證減少協作中機會主義行為。最后，還要各方有持續的資金和時間投入。

建立協作契約。契約是指能夠使增強網絡化協作中每個參與者的歸屬感和責任感的一系列協定。契約的主要內容包括協作的目的、研究內容、研究方法、研究進度、具體分工等，以這種手段來明確每個協作者在協作過程中的責任和義務。該過程的主要步驟有兩個：所有參與網絡化協作的成員建立一個共同愿景，每個參與者根據契約的內容來履行自己的承諾。

建立協作的正式組織。這是指在網絡中構建一些能夠促進合作、決策、交流和學習的正式組織結構，這些正式組織結構包括網絡化協作中的規章制度、項目規劃、決策程序、決策機構以及沖突解決辦法等。正式的結構為網絡化協作團隊生產過程提供了物質和組織保障。

組織學習。該過程主要包括建立共同的組織愿景和知識與技術學習兩部分組成。對于高校科研團隊來講，如果想要分享協作者共享的知識和技術，自身必須具備學習和吸收能力，如果不具備這種學習和吸收能力，就可能會影響協作的持續性，甚至會使協作半途而廢、早早夭折。任何網絡都是動態發展的，存在著網絡變革，網絡發展過程中都會有新的成員加入，舊的成員退出，如果不能適應這種變革，那么參與者在網絡中的地位就會發生變化，可能會從主導地位變成從屬地位，甚至被淘汰。

結論

高校知識創新行為方式目前正處于由團隊個體生產向多團隊網絡化協作生產轉變的階段，本文引入網絡化協作團隊生產的概念，重點對其內涵、特征、分類及形成過程進行了試探性的初步研究，提出若干觀點。然而，目前高校學科團隊科學研究行為缺乏持續性，科技創新的暫時性、一次性和重復性等問題導致科研團隊低效，高校也缺乏培育和壯大網絡化協作團隊生產的有效制度，如何設計有效的學科管理制度，通過團隊間的網絡化協作，提高科研團隊發展的持續性，促進團隊之間有效協作，成為亟待解決的重要課題。

參考文獻：

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