約翰遜使團出使印度問題探研

李曉妮

摘要：太平洋戰爭爆發后，印度地緣戰略重要性凸顯。為了取得印度的參戰配合，1942年英國派出克里普斯使團去印度解決英印關系危機，美國則派出了以約翰遜為首的技術使團赴印協助雙方解決問題。從約翰遜被任命到該使團為調停印度事務大費周折的過程，透視出美國在這一時期對印度外交政策的矛盾性：既支持印度的獨立，充當反殖民主義的斗士；又試圖加強對印度的政治經濟滲透，同時還不得不顧及英美兩國的特殊關系。而一旦需要作出選擇，英美關系又往往會被放在外交政策考量的首位，這恰恰反映了美國傳統的理想主義與現實主義外交之間的深層矛盾。

關鍵詞：約翰遜使團；美國；印度；克里普斯

中圖分類號：K712.54文獻標識碼：A文章編號：0559－8095(2009)02－0112－06

1942年美國派出了由路易斯·約翰遜(Louis Johnson)率領的技術援助印度使團，其表層目的是開發印度的工業資源以作為盟國在遠東和近東的軍事基地。但該使團還肩負著更為重要的使命，即解決英印關系危機，使印度在反法西斯戰爭中發揮更大的作用。這則是約翰遜作為總統私人代表比他的技術使團的活動更為重要的使命。作為美國對印外交史上第一個正式的官方使團，從其組建到約翰遜為調停印度問題大費周折的過程，充分反映出了美國在這一時期對印度的外交政策及特點。

一、約翰遜使團的由來

20世紀30年代，美國忙于解決國內經濟危機，對外奉行孤立主義外交。而且，美國認為印度是英國的殖民地不便插手其中。1938年，羅斯福總統拒絕會見印度國大黨領導阿里，就反映了這種漠視態度和小心謹慎地避免美英關系緊張的策略。二戰前美國和南亞次大陸的溝通聯系極其有限。隨著二戰的爆發，世界政治經濟格局面臨著新一輪調整，美國和次大陸之間的關系也逐漸發生變化。歐洲形勢的日漸惡化使得英國無暇顧及印度，美國則趁機加大對印度的政治經濟滲透，如設置外交使節和簽訂貿易條約等。同時，由于日本在遠東侵略范圍的擴大，戰爭已經從夏威夷蔓延到菲律賓乃至整個中國。美國的利益受到嚴重威脅。1941年12月7日珍珠港事件爆發后，美國徹底放棄了一貫的中立立場，正式參戰。此時的印度由于具有巨大的資源優勢與重要的地緣位置而成為美國關注的焦點，美國欲將其變成它在太平洋戰爭中的重要基地。1942年新加坡、緬甸陷落后，印度岌岌可危，其地緣戰略重要性愈加凸顯。陸路方面，它的東北部緊靠遠東戰區的大本營——中國，西連阿富汗和伊朗，南與斯里蘭卡、馬爾代夫隔海相望，北倚喜馬拉雅山；水路方面，它東南瀕臨孟加拉灣，西南面臨阿拉伯海，南連印度洋，為亞、非、歐和大洋洲海上交通樞紐，也是歐、亞、非三洲的海上信道。如果德日在印度會師，后果將不堪設想。

盟國迫切需要印度參戰，而印度對此卻持消極態度，這主要緣于英印危機的加劇。從英國殖民勢力入侵印度起，印度人民就沒有停止過反英斗爭。二戰爆發后，在英國對德宣戰的同時，印度總督林利思戈竟然沒有和印度各派領導人商議就代表印度對德宣戰。林利思戈此舉遭到印度國大黨、穆斯林聯盟等黨派的強烈不滿，英印矛盾進一步激化。國大黨領袖尼赫魯抱怨說：“一個人——他既是一個外國人，又是一種可惡制度的代表人——竟能夠把四億人投入戰爭中去，而對他們連最起碼的商量都沒有過，在那千百萬人的命運就可以被這樣地決定的制度中，有些東西是根本錯誤和腐朽的。在自治領中，決議是在經過人民代表充分的討論和對各種不同觀點考慮過以后才取決的。在印度就不是這樣，它傷了印度的心。”1941年8月英美聯合發布的《大西洋憲章》似乎使印度問題出現了轉機，憲章第三條明確規定：“尊重各民族自由選擇其政府形式的權利，恢復被剝奪權利的國家”，這使包括印度在內的殖民地人民深受鼓舞。然而，同年9月丘吉爾卻又武斷地宣布《大西洋憲章》不適用于印度。英印之間的裂痕越來越大。印度的民族主義者聲稱“沒有獨立，哪怕是對戰后的獨立的承諾，沒有戰時建立一個印度自治的政府，印度人不會全心全意戰斗。他們對保衛英帝國不感興趣，尤其是未經他們的同意就將他們帶人戰爭”。國大黨把在戰時成立印度國民政府、戰后準予印度獨立作為支持英國作戰的條件。但丘吉爾在印度獨立問題上的態度卻始終非常強硬。“英國并沒有任何放棄控制印度人的生活和發展的意向……我們并無意放棄英王皇冠上的那顆真正最為光亮而珍貴的寶石，這顆寶石在構成大英帝國的光榮和強大上比較我們所有的自治領和屬地有過之而無不及”。英印關系由此陷入僵局。

印度的形勢引起了美國總統羅斯福和國務院大部分高官甚至是廣大美國民眾的關注。時任美國助理國務卿的伯利(Adolf Berle)曾在給總統的一份備忘錄中寫道：“印度是一個巨大的人力資源庫，在供應戰略物資上占有優勢地位，它的資源允許額外供應，將是至關重要的，將印度由被動轉變成主動的合作，它的參與將是最重要的。”來自情報協調辦公室(OCOI)的研究和分析報告指出“印度人對戰爭的支持是個問題。這個國家有很大的潛能，可能是在東南亞戰爭的決定因素……但是內部的混亂會損害戰爭的努力，對盟國可能是災難性的”，建議美國介入印度問題。美國民眾也不斷對羅斯福施加壓力，有人甚至預言在印度將要發生“反對所有白人的報復性屠殺，因為士兵對英國的態度已經到了令人毛骨悚然的程度”。他們要求美國介入印度事務中。

中國方面要求美國參與印度事務的呼聲也很高。蔣介石在1942年2月訪問印度后，針對印度嚴峻的政治形勢，寫信給羅斯福希望其能勸說丘吉爾對印度作出讓步，“如果印度問題不立即解決，危險將與日俱增。……而如果日本知道印度目前的形勢而加以襲擊的話，他們將會非常順利就取得成功”。“印度的政治狀況是極其危險的。如果英國政府不能改變對印度的政策，就等于把印度拱手送給敵人，邀請敵人盡快來占領印度。……他們在欺騙自己和人民使之相信危險還沒有到來，根本就沒有意識到戰爭已經來臨，他們也沒有戰斗的決心。馬來西亞的陷落，大概是出于同樣的原因。現在印度的軍事準備還不如當時的馬來西亞”。他認為“如果印度的政治形勢有所好轉的話，將可能阻止敵人進入印度的野心”。蔣介石關于印度形勢的觀察分析，對于美國政府和白宮決定介入印度事務并就印度問題與丘吉爾進行協商起了催化劑的作用。

正當美國賦予印度重要的戰略意義之時，印度外交總代理巴雅帕(sir Girja Shankar Bajpai)于1941年11月向美國提交了一份關于印度戰爭努力的報告，該報告在追溯印度為戰爭所做努力的同時，強調印度的戰爭努力在很大程度上取決于美國。希望美國派一個使團到印度，就美國應該為提高印度戰爭生產能力提供哪些方面的幫助進行研究和建議。在報告中，巴雅帕始終強調印度和遠東形勢的重要性，他提出“印度有接近64000里公路線，有100萬人等待入伍，他們中的四分之一將服役于印度境外，如利比亞、伊拉克、伊朗和馬來西亞。如果提供適當的裝備，印度有幾乎無限的人力去利用。”報告還指出印度將計劃增加124個步兵營，增加陸軍的力量將近150萬，如此大規模的擴軍計劃其潛在效果在遠

東將是非常明顯的。不過，巴雅帕最后卻提出印度在人力物力等諸多方面所受到的限制，如在指揮資源、醫療技術力量、對空作戰能力以及非鐵金屬資源等方面的嚴重不足，印度所需要的某些機動儲藏，尤其是發動設備和馬達及機械工具如摩托車輛等將應完全從美國獲得。很顯然巴雅帕報告的目的在于向美國表明：印度能為戰爭做出多大的努力，取決于美國能為印度提供多大的援助。

巴雅帕的報告得到了伯利的認可。他提出“如果通過技術援助，在印度增加有限的機械工具和零部件的數量，印度的陸軍力量可能大增……將更加有效地利用印度的人力，在必要的時候將在這一地區建起一支攻防并舉的戰斗力量。”鑒于國內外的壓力，加之羅斯福總統本人對印度獨立事業的支持，美國決定派技術使團支援印度。經伯利推薦，使團由前戰爭部助理部長路易斯·約翰遜帶領，其成員包括：美國前貿易部長助理亨利·格銳迪(Henry F.Grady)、阿瑟·哈林頓(Arthru W.Harrington)、哈里，貝斯特(Harry E.Beyster)和德克·戴克(Dirk Dekker)，約翰遜被任命為“總統的私人代表”。

二、約翰遜使團肩負的使命

就在約翰遜使團組建的同時，丘吉爾迫于國內外壓力，已于1942年3月10日派出了克里普斯(Stafford Cripps)前往印度解決政治危機。這樣，對于約翰遜使團所承載的使命問題也被賦予了不同的解讀。1942年3月9日，白宮在對外公布的聲明中明確宣布使團的任務是去印度“調查和研究，以便為增加印度戰爭生產能力提供建議”。但由于約翰遜使團緊步克里普斯使團后塵趕赴印度，這又不可避免地賦予了約翰遜使團重要的政治使命。實際上，在約翰遜赴印之前，伯利就曾告訴約翰遜，“作為總統私人代表的使命要比他的技術使團的活動更為重要”。然而，對于約翰遜的政治使命，無論是羅斯福還是伯利從來沒有正式宣布過，甚至是約翰遜本人對自己的具體使命也曾有過質疑。羅斯福在給英印總督的信中只提到約翰遜擁有豐富的戰爭準備經驗，而對其政治使命卻只字未提。這也是引起當時許多官員及后來學者對約翰遜的使命付諸爭論的主要原因。一方面，有人認為羅斯福派遣約翰遜沒有政治目的，約翰遜在印度的活動不代表羅斯福的意愿。如當時駐英大使霍普金斯(Harry Hopkins)認為羅斯福不想要約翰遜在印度政治事務中管閑事。他在給總統的電報中寫到：“有一個不幸的印象是約翰遜正在作為你的私人代表，并在你的指令下在英國和印度國大黨之間進行調停。……我有一種感覺，克里普斯在利用約翰遜而約翰遜反過來隨便地利用你的名義。我已經告訴首相和艾登，作為一個調停人約翰遜并不代表您，不管他做什么他都是應克里普斯的特殊要求。……我認為降低約翰遜的參與作用將是非常重要的。”有印度學者認為，“羅斯福在派遣約翰遜時，沒有正視一種積極的美國作用直到盎格魯一印度之間的決議已經達成”。另一方面，多數學者認為羅斯福希望約翰遜介入克里普斯協商。如麥克法蘭(Keith D.Mcfarland)認為約翰遜的任命“表面上看是為增加印度的戰爭生產能力所采取的一個單純的技術上的決定，實際上則是政治和軍事的雙重產物”，馬力克(Malik)則認為“約翰遜作為羅斯福的老朋友，他與克里普斯使團同時在印度出現表明了美國對南亞事務的極大興趣”。筆者認為，約翰遜此行擔負著技術上和政治上的雙重使命，而且，在一定程度上以后者為主。從羅斯福總統來看，他非常清楚約翰遜使團首先負責的是一種政治擔當，它是政府努力對英國施加壓力以使其在印度的統治自由化和尋求政治解決與民族主義者的關系的一部分。

約翰遜到達印度后，在完成他的技術使命的同時，努力參與印度的政治事務，為解決英印之間的關系危機作出了巨大的努力。1942年3月29日，克里普斯在印度發表了關于印度問題的方案，即克里普斯方案：戰后，印度將建立一個新的國體。英屬印度的任何一個省如果不愿接受新的國體將有權保留現在的憲法位置。對于那些不同意的省份，英國將準備給予其與印度聯邦同樣的地位。然而，該方案卻沒有得到印度任何方面的歡迎，因為他們不確定怎樣自治、具體什么時候才能自治，他們看到的只是在戰時英國給予印度的權利太少。尼赫魯等人認為方案首先應該解決目前印度的防御成員身份問題，戰時英國未將印度作為盟國的平等伙伴，他們自然也就不敢相信其在戰后會履行承諾。甘地和其他國大黨領導人則認為英國已經失去了戰爭，它也就沒有權力確保印度的未來。4月11日，國大黨工作委員會正式拒絕克里普斯方案。真納及其領導的穆斯林聯盟認為方案的實施將使巴基斯坦成為“一個遙遠的可能性”，因此，強迫穆斯林聯盟加入一個主要目標旨在建立新的印度聯盟的立憲實體是不公平的，于是也拒絕了克里普斯方案。印度的無黨派對印度的防御成員身份問題也深感不滿，拉賈戈帕拉查理(Rajagopalachari)指出：“我們非常遺憾，更多的注意力已經放到了憲法的未來而不是現在的需要上……在印度人的思想里，除非在目前的防御安排中給印度政府一個合適的位置，否則他們不會把任何權利的轉移當作是真的”。克里普斯方案在印度遭到廣泛的拒絕，協商處于破裂的邊緣。

4月3日，約翰遜抵達新德里，次日開始與克里普斯、印度總督及尼赫魯等印度各派領導人進行頻繁的會晤，不斷了解情況，提出新的建議，努力挽救克里普斯方案。約翰遜贏得了克里普斯的信任，在約翰遜的建議下，克里普斯調整了他的草案。在新的草案中，印度在戰爭內閣和太平洋戰爭委員會中有了“一席之地”(提供了一個席位)，并且承諾在太平洋會議中為其預留一個位置。同時約翰遜給羅斯福寫信建議其對丘吉爾施加壓力，以便使協商成功，約翰遜在信中強調國大黨中像尼赫魯等一些領導者對英國充滿了不信任，寧愿與美國合作。然而羅斯福認為這個時候對丘吉爾施壓，會加劇局勢的復雜性。拒絕了約翰遜的建議，但同時要求他繼續關注印度局勢的發展。隨著對印度問題了解的逐漸加深，約翰遜對印度領導人的態度也在改變。在他最初與尼赫魯會談時，他站在英國一邊，告訴尼赫魯美國將支持“大英帝國結束戰爭，最大限度地維護英帝國的統一”，如果國大黨想要得到美國的支持，他應該全力支持戰爭。而通過與尼赫魯的接觸，約翰遜得出結論：“尼赫魯與我合作非常好，……我會得到他的全力幫助；他是我們在這里的希望，我信任他”。當國大黨工作委員會再次斷然拒絕新的建議后，約翰遜又匆忙與克里普斯協商，建議在防御上進一步調整增加印度人的權利，或至少表現出這種意向。他們很快又達成一致，都認為應該允許國大黨加入印度政府。于是，在幾個小時里尼赫魯、約翰遜和克里普斯就又草擬出一個新的方案，即所謂的“克里普斯一約翰遜方案”。協商似乎已經成功在望了，然而，正當約翰遜為自己的成就沾沾自喜之時，克里普斯卻尷尬地告訴約翰遜，沒有丘吉爾的同意，他不能改變最初的宣言草稿，并且丘吉爾已經通知他，對于克里普斯想要的任何變化他都不會同意。約翰遜感到非常氣憤，再次希望羅斯福能夠對丘吉爾施加壓力，他還建議美國重新審視在這一地區的全部政策，應該停

止與英國的聯系，給印度提供直接的援助。

在約翰遜的一再要求下，1942年4月11日，羅斯福終于寫信與丘吉爾。在信中，羅斯福談到他非常希望丘吉爾找到一種可能的理由推遲克里普斯從印度返回的日期，為阻止協商破裂而再一次做出努力。羅斯福還特別強調了美國公眾的想法：“僵局是由于英國政府不愿在印度人民自治權問題上進行讓步而引起的……如果任由現在的協商破裂，只是因為美國人民已經提到的問題，那么隨著士兵對我們的陸軍或海軍的失望，印度將被日本成功占領……假使你不可能推遲克里普斯的返程，你個人給他指令去爭取做最后的努力。……如果你做了這種努力而克里普斯依舊不能與印度達成一致，那么至少在這個問題上美國公眾對英國政府所做的努力感到滿意，而不會將失敗的責任推給英國。”羅斯福依舊建議在印度建立一個臨時政府，而且以英國方面一向很在意的美國公眾的力量對丘吉爾施壓，希望能力挽狂瀾。然而，丘吉爾回信婉言拒絕了羅斯福重開談判的建議。當時克里普斯已經離開印度，而且丘吉爾“警告”羅斯福：“如果美國輿論真是處于羅斯福所聲稱的那種狀態，丘吉爾將準備辭職，去‘重新享受私人生活，但他不會按羅斯福建議的方針行事。”盡管此時約翰遜依舊對恢復協商抱有希望，尼赫魯也給羅斯福寫信要求其進一步對丘吉爾施加壓力，但羅斯福確信進一步提及此問題將會危急美英之間全面的友好關系，因此對印度獨立問題的態度變得冷淡。隨著克里普斯使團的失敗，約翰遜繼續留在印度已經毫無價值，5月，約翰遜以身體健康狀況不佳為由提前回國。但羅斯福在約翰遜調停過程中的態度已經充分證明，約翰遜使團此行的政治使命是不言而喻的。

三、約翰遜使團未能完成政治使命之原因

約翰遜使團赴印度的直接公開使命是領導技術使團調查和研究，以便為提高印度戰爭生產能力提供建議。約翰遜到達印度后，訪問了許多生產軍火和武裝設備的廠家代表；與政府官員和企業界人士舉行過多次討論會；給總督提出了許多支持和建設性的建議，包括建立一個服務于戰爭的政府和工業組織，能夠確保有效協調印度的生產關系，針對印度如何轉變政府職能以便實現戰爭產量的最大化提出建議。技術使團在印度取得了印度政府和企業界的完全合作，在抵抗侵略的共同目標方面，已經設法開辟出了一條美印之間更親密合作的通道，可以說使團已經成功地完成了軍事使命。

然而，作為總統的私人代表，約翰遜卻沒有圓滿完成其政治使命。其中原因眾說紛紜。約翰遜自己認為罪魁禍首是丘吉爾。“要是克里普斯還有那么一點兒自由或權利的話，他和尼赫魯能在5分鐘內解決它”。有些歷史學家認為是霍普金斯的行為破壞了約翰遜的計劃，當丘吉爾向霍普金斯透露對約翰遜的不滿時，霍普金斯向其保證“約翰遜在調停印度事務上并不代表羅斯福總統”，這大大加強了丘吉爾的力量，也使得人們更容易對克里普斯一約翰遜方案產生懷疑。還有一些歷史學家認為約翰遜沒有圓滿完成政治使命與羅斯福有直接關系。首先，在任命約翰遜為總統私人代表時對其政治使命沒有公開說明；其次，在協調英印危機時羅斯福拒絕了約翰遜的建議；最后，當克里普斯計劃已經注定失敗時，羅斯福才對丘吉爾施加較強的壓力，然已經為時過晚。而且當丘吉爾面對美國的壓力表示不滿且以辭職相要挾時，羅斯福的重點又轉移到維護英美特殊關系上來。

筆者認為，約翰遜未圓滿完成任務是多種因素促成的：第一、英國方面丘吉爾的固執是導致約翰遜協商失敗的重要原因。這位曾經將印度比喻成“英王王冠上最閃亮耀眼的寶石”的首相是一位堅定純粹的殖民主義者，在印度問題上絕對不會作出任何原則上的讓步。第二、美國政府在約翰遜調停印度事務過程中，其決策者和執行者在溝通上存在著嚴重的“信息不對稱”，羅斯福對使團任務的交代、對約翰遜作為私人代表的特殊使命的強調都不十分明確，羅斯福態度的“暖昧”，在特殊歷史條件下所表現出來的外交彈性，使約翰遜始終沒有得到真正的來自總統的一個促進印度問題解決的命令。而作為執行者的約翰遜，對于自己的政治使命并不十分清楚，從有效執行的角度講，約翰遜沒有很好地完成使命。第三、美國政府出于維護自身的利益需要，始終以矛盾的心態來面對印度的形勢，一方面，美國傳統的文化信仰是追求獨立民主，倡導非殖民化。基于此，支持印度獨立事業，美國倡導下的《大西洋憲章》是最好的體現；另一方面，戰爭需要英美緊密合作，維持特殊聯盟關系，因此，美國的政策又以不傷害英美感情為重。這一點從羅斯福選擇約翰遜作為總統私人代表本身就可窺見一斑。約翰遜“具備忠誠、好斗、對人友好的品質，他不需要特殊的指令就能夠采取主動行動卷入協商中并將雙方召集到一起”，羅斯福知道以約翰遜的性格，會努力參與印度的政治協商，他也希望約翰遜會取得成功。而一旦約翰遜未完成政治使命或者英國方面不滿，羅斯福也有借口托詞。事實的確如此，當丘吉爾對約翰遜表示不滿。霍普金斯向其保證“約翰遜在調停印度事務上不代表總統”時，羅斯福對此并未表示異議。第四、民族獨立運動此時已呈方興未艾之勢，已經成為歷史的大勢所趨，在這樣一種大的背景下，約翰遜的調停，究竟能產生多大的作用，應客觀地去面對。

總之，在二戰爆發、英美結成特殊關系而民族獨立運動勢不可擋的復雜國際背景下，約翰遜使團未能圓滿完成其使命。而從約翰遜被任命到該使團為調停印度事務大費周折的過程，透視出了美國在這一時期對印度外交政策的矛盾性：既支持印度的獨立，鼓勵其充當反殖民主義的斗士；又試圖加強對印度的政治經濟滲透，同時還不得不顧及英美兩國的特殊關系。而一旦需要作出選擇，英美關系又往往會被放在外交政策考量的首位，這恰恰反映了美國傳統的理想主義與現實主義外交之間的深層矛盾。

責任編輯宋鷗