日本成功進行技術引進的啟示

隨著時間的推移和各種公開資料的增加，研究者對大多數歷史事實的研究結論會從現象描述趨于規律總結，從眾說紛紜趨于結論統一，從充滿假設趨于事實真相。隨著“日本奇跡”及“亞洲四小龍”現象的出現，各國政府及其學者還有一些國際機構已經從多個角度研究過這些國家或地區的成功經驗，其中具有代表性的著作包括《日本的產業政策》《市場的作用、國家的作用》《經濟體系的比較制度分析》等。在這些研究中，對日本技術引進成功經驗的分析是重要內容之一，主要結論可以概括為一句話：日本通產省的產業政策高明。

筆者認為，日本技術引進之所以能夠成功，主要原因之一是日本得天獨厚地擁有早在明治時期就建立起來的產學官合作體制。在技術引進過程中，從對引進技術的篩選、技術與企業的配對、引進技術的消化吸收到后續研發和人才培養等各個環節，有效的產官學合作體制——企業的積極合作、政府的統籌規劃、大學的主動參與都發揮了至關重要的作用。

技術引進：效率仍舊低下

科學技術在綜合國力競爭中的作用越來越大，因此，技術引進已成為各國特別是發展中國家分享世界科技資源，確立自身競爭優勢的一種普遍手段。在這種情況下，如何尋找有效的技術源頭、以何種方式引進技術，如何通過技術引進加快而不是阻礙本國的自主研發，已經成為包括中國在內的發展中國家在科技發展以及經濟建設中不容忽視的國策之一。

改革開放以來，中國技術引進一直呈逐年上升的趨勢。據商務部統計，1999年至2005年，中國累計引進技術近五萬項，合同總金額已逾千億美元，其中技術使用費高達623億美元，占合同金額的57.6%。2006年，全國共登記引進合同10，538項，合同總金額220.2億美元（約合人民幣1700億元），同比增長15.6%。同年，中國的研發總支出為3000億元，其中企業的研發支出2134.5億元。

從以上數字可以看出，中國在技術引進方面投入的資金不可謂不多，然而遺憾的是，由于消化吸收能力、再創新能力以及擴散能力相對低下等多方面的原因，如此龐大的技術引進并沒有帶來相應的效果。目前，在各個領域的核心技術與關鍵裝備中，中國多數行業和企業仍舊基本依賴國外引進，缺少自主知識產權，甚至形成了“引進一代，落后一代，再引進一代”的怪圈，擺脫不了“一號機進口，二號機進口，三號機還是進口”的模式。偏重于引進技術的使用，忽視對引進技術的消化吸收和創新，這已經成了久治不愈的頑癥。

與此相反，二戰之后的日本卻通過技術引進實現了趕超英美，并在很多行業走在世界前沿的目標。比如20世紀60年代，日本從西方集中引進關鍵技術專利2.5萬件。此后，按照“一號機引進，二號機國產，三號機出口”的原則，對這些技術專利進行了消化吸收和改良創新，在技術水平上實現了“青出于藍而勝于藍”，并培養了企業的自主創新能力，使日本經濟得以在20世紀80年代躋身世界前列。日本學者中山茂在1995年總結說，二戰以后，亞歐諸國也為了從美國引進先進的技術進行過不懈的努力。但是，引進成功并且帶來相應經濟效益的只有日本。

那么，到底是什么因素帶來了日本在技術引進方面的巨大成功？日本的成功模式是產生于日本文化的獨特現象，還是具有可復制性的普遍適用性？本文試圖通過對日本技術引進模式的分析，探尋可供我們參考的經驗。

篩選配對：

充分發揮大學等科研機構的作用

在日本戰后的技術引進中，為了避免重復引進，提高引進的效率，日本政府制定了嚴格的篩選配對體制，即對引進什么樣的技術，由哪家公司負責引進，如何引進等問題進行了一系列的規定。1949年的《外國貨幣以及外國貿易管理法》與1950年的《外資法》規定，民間企業如果想要從國外引進技術，首先必須向政府進行申請，并且得到外資審議會的許可才可以進行。外資審議會主要由來自產官學等各個部門的專家學者組成，鑒于引進技術的學術性和專業性，大學以及政府科研機構的研究人員承擔了大部分的工作。

任用大學等研究人員擔當審查任務主要是為了避免政府官僚的判斷失誤，充分利用研究人員的專業知識和對先進技術的敏銳嗅覺。比如，當年索尼公司申請引進半導體技術時，通產省的官僚認為剛剛成立的索尼公司沒有引進消化吸收的能力，從而導致該技術的引進被拖延了很長一段時間。為了避免同類事件的發生，各個領域的知名學者等被任命為審查人員。這種任命方式，至少在以下三個方面發揮了其他部門不可代替的作用。

首先，由于大學的研究方向基本傾向于基礎研究，大學的研究人員作為新技術的發現者、傳播者與改良者，對外國先進的技術具有獨特的理解力，便于發現那些具有發展潛力的“資深”技術。戰后，日本企業購買了很多具有廣泛發展前景，但當時還處于實驗室階段的技術，這與學者的參與是分不開的。

其次，在戰后獨特的社會背景所造成的“水面下”的產學聯合體制下，大學的很多研究人員實際上都擔當了企業的技術指導者的工作。同時，大學研究者在長年的教育與研究活動中，通過各種學術活動與各界的研究者進行廣泛的交流，而且，因為他們的畢業生遍布于各種機構，所以大學研究者能更清楚地了解在哪個領域的哪位研究者擁有什么程度的知識與技術，各種研究開發項目中所需要的人才與技術都分別分布在什么機構。也就是說，對于哪個企業缺少什么樣的技術，哪一項技術比較適合于哪一家企業等類似的問題，大學的研究人員基本上了如指掌，這在促成技術與企業的合理匹配方面處于不可替代的地位。

最后，還有一點值得注意的就是大學研究人員的特殊身份。因為大學研究者沒有盈利目的，并且在眾多的企業之間能夠以中立的立場進行交涉，所以容易得到企業的信賴，各種情報也容易到手，而且容易促成各種機構之間的合作。

數控旋盤的引進事例可以說明大學研究者在技術引進方面的作用。20世紀50年代初期，美國人發明了數控旋盤，并且把有關這一技術的學術報告提交到了麻省理工學院。當時在美國大學任教的日本教授發現了這一技術，把它帶回日本并且在自動制御學會上作了介紹。以此為契機，在東京大學、東京工業大學、通產省機械技術研究所以及企業的研究者之間，有關數控旋盤的信息快速傳播。后來，經過富士通、牧野、日立等企業的共同研究開發，數控旋盤于1966年正式投入市場，為此，富士通專門成立了分公司進行經營。

如上所述，在戰后的技術引進中，日本大學的研究人員由于其所處的獨特的社會地位，在發現技術、改良技術、促成技術引進等方面，充分發揮了產與學之間以及企業與企業之間的樞紐作用，在引進的技術與引進企業之間的審查、取舍、配對等方面，發揮了不可代替的作用。

消化吸收：

高效的產官學合作體系

對需要引進的技術以及承接企業進行嚴格的篩選與配對，只是完成了技術引進的第一步，如何對引進的技術進行消化吸收與改良，使之為提升本國的自主創新能力服務，最大限度地實現引進技術與本國技術積累的融合，才是技術引進過程當中最難處理的問題，也是中國當前所面對的最緊要問題之一。

二戰之后，日本在許多領域的技術引進和消化吸收投入之比達到了1:8，這使得本土的自主創新能力得到迅速提升。與之相比，中國在技術引進和消化吸收的投入方面嚴重脫節，2002年，兩者的投入之比僅僅為1:0.08。這一數據說明我們在引進的過程當中，消化吸收和再創新嚴重投入不足。這也是造成我們“引進、落后、再引進、再落后”的被動局面的一個主要原因。那么，是什么讓日本在后續研究方面進行如此大的投入并取得相應成就呢？

就像日本科學技術史學者星野芳郎所說的那樣，二戰之后的日本，無論是企業的研究開發體制，還是科研人員的知識與技能積累甚至大學的教育體制，都繼承并且完善了從明治時期延續了半個多世紀的一貫做法，即比較傾向于對引進技術的改善與改良，對從國外引進的先進技術擁有很強的理解能力。

在明治時期，當時的日本政府提出了“殖產興業、富國強兵、脫亞入歐”的口號，并積極從西方各國引進先進的技術，使之盡快地融入到當時的企業生產當中。在這個過程中，西方各國的技術首先被引進到國立大學、專門學校、國公立研究所，或者專門設立的實驗所等政府公共機關，在這些地方進行適當的改良與加工以后，再轉移到民間企業投入生產。為了促進這個過程的快速進行，日本無論是在人才教育、組織構建還是在公共設施建設等方面，都進行了很大的投入，奠定了堅實的基礎并總結了豐富的經驗，使得先進的技術一旦進入日本，就會在最短時間內得到快速普及和提高。雖然這個過程在二戰當中被打斷，但是這些寶貴的“遺產”在戰后的技術引進中也發揮了不可估量的作用。

戰后，日本在充分活用這些有利條件的同時，不僅加大了科技人員的培養力度，而且緊密配合企業以技術引進和改良作為重心的戰略目標，在大學的招生計劃、學科配置、教育方式等多方面進行了大幅度的改革，及時有效地滿足了企業技術發展的要求。比如，在1961年到1964年的4年中，日本大學超額完成了理工科學生的增員計劃，總共實現了20，000人的增員。同時，逐步完善后期中等教育，比如1975年設立專修學校制度。此后，又相繼設立放送大學、技術科技大學和教育大學等教育機構，其目的都是為了培養在實際生活或者工作中能夠立即發揮作用的技術工人，實現后期中等教育的多樣化，提高技術人員的綜合實力，在保證快速高效吸收引進技術的同時，提高了自主研發的能力。

引進與自主研發并行：

雙軌并行的國家創新體系

技術引進雖然可以在短時間內給企業帶來高速增長，但是，長期依賴外來技術也勢必會導致企業自主技術的缺失，喪失國際競爭力，并最終降低對引進技術的吸收能力。

對這一現象，日本的產官學各界都表示了共同的擔憂，早在上個世紀50年代初，以星野芳郎為首的學者就對影響日本技術自立的主要問題進行了深入的探討。同時，隨著企業業績的逐步好轉，產業界也從這時開始高唱“技術創新”的口號，開始大規模地興建中央研究所，這表明企業已經具有了高度的追求自主創新的意識，與中國商業領袖熱衷于“貿工技”的發展模式形成了鮮明的對比。

當時的通產省也站在統籌全局的角度，為了促進企業的自主研發與企業間的共同研究，除了對個別企業超額支出的研究費給予減稅的優惠以外，還對某些特定的技術難題以及“國家級”的項目給予財政上的補助，并通過被稱為“研究組合”的臨時共同研究小組進行發放，督促企業間共同研究的進行。雖說研究組合并不是專門為了對引進的技術進行后續研發而設立的，但是對企業來說，加入研究組合不僅僅是得到政府補貼的重要手段，也是了解國內外技術風向標的最佳途徑。而且，如果能夠在這一過程之中表現突出，還可以明確自己在政府眼中的地位，與政府建立良好的信賴關系，為此后的資金獲得和技術引進機會的獲得鋪路搭橋，可以說是一舉多得。