產(chǎn)學(xué)研模式下技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移研究

[摘 要]目前，產(chǎn)學(xué)研模式成為企業(yè)技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移的重要途徑。本文首先闡述了產(chǎn)學(xué)研模式以及技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移的定義，接著分析現(xiàn)階段產(chǎn)學(xué)研的類型及其存在的問題，并以清華大學(xué)重型裝備成形制造工程研究所為例進行深入分析，試圖為我國產(chǎn)學(xué)研模式的發(fā)展提供一種思路。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)學(xué)研;技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移;清華大學(xué);中冶京唐

doi:10.3969/j.issn.1673-0194.2009.14.038

[中圖分類號]F273[文獻標(biāo)識碼]A[文章編號]1673-0194(2009)14-0110-02

1 產(chǎn)學(xué)研模式下的技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移概述

1.1 產(chǎn)學(xué)研模式發(fā)展歷程及定義

首先，產(chǎn)學(xué)研的概念源自于企業(yè)。在20世紀(jì)60年代中期，企業(yè)技術(shù)研發(fā)是由需求拉動的，市場需求成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的引擎。更準(zhǔn)確地講，企業(yè)在不同階段進行技術(shù)研發(fā)是受不同層次科學(xué)推動的。因此，當(dāng)一個時代的科學(xué)層次結(jié)構(gòu)由大學(xué)主導(dǎo)時，企業(yè)將會選擇直接與大學(xué)合作。20世紀(jì)70-80年代，企業(yè)與大學(xué)合作成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要來源之一，排名升至第6位，贊助大學(xué)課題研究則排名第3位。20世紀(jì)90年代美國和日本的大學(xué)開始對傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新線性模式產(chǎn)生質(zhì)疑，意識到他們同企業(yè)存在類似的問題:大學(xué)實驗室不再僅僅從事基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)研究，也可以主宰過去由企業(yè)主宰的產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)部分。另一方面，企業(yè)一直

受困于成本預(yù)算、人力資源、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)間關(guān)系等因素。因此，出于競爭、發(fā)展的考慮，獨立的三方(政府、企業(yè)和大學(xué))開始漸漸交融。

其次，產(chǎn)學(xué)研是指在政府法律保護和政策支持下，一家或者多家企業(yè)和大學(xué)或者科研機構(gòu)為實現(xiàn)某時期共同的戰(zhàn)略目標(biāo)，整合、協(xié)調(diào)彼此資源和活動而建立的短期或者長期的戰(zhàn)略性合作關(guān)系或組織。企業(yè)和大學(xué)之間的聯(lián)系紐帶就是技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)移。在這個意義上，有觀點認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研是介于市場和科層組織之間的中間性組織。本文比較贊同這個觀點，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研就是以技術(shù)為產(chǎn)品和紐帶，協(xié)調(diào)政府、企業(yè)和高校三者關(guān)系的中間性組織。

1.2 技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移的定義

技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移是指通過從技術(shù)前沿企業(yè)、研發(fā)組織和學(xué)術(shù)研究機構(gòu)引進觀念、知識、設(shè)備和制造工藝以更加普遍地和有效地將它們所開發(fā)的技術(shù)應(yīng)用于企業(yè)。產(chǎn)學(xué)研模式下研發(fā)的技術(shù)可以分成兩類:基礎(chǔ)技術(shù)和差別技術(shù)(差別技術(shù)是企業(yè)將基礎(chǔ)技術(shù)用于某特定的項目開發(fā)出的技術(shù)，為市場所需的商品)，美國81%的企業(yè)直接生產(chǎn)差別技術(shù)，19%的企業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)技術(shù)，而日本26%的企業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)技術(shù)。目前，產(chǎn)學(xué)研模式進一步的發(fā)展和創(chuàng)新之處在于如何更高效地完成技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)移。本文中的案例分析就較好地詮釋了這個問題。

2 我國產(chǎn)學(xué)研模式下技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移存在的問題

一方面，我國政府的研發(fā)經(jīng)費主要投資于研究機構(gòu)，然而，在總的研發(fā)經(jīng)費中，高校所占比例還未達到10%;另一方面，絕大多數(shù)企業(yè)仍然主要依靠自主研發(fā)，其比例高達92%，但是居高不下的技術(shù)研發(fā)費用，是一般企業(yè)所不愿意負擔(dān)的，而且，政府只向國家重點建設(shè)項目的大型研發(fā)機構(gòu)投入資金，中小企業(yè)通常因此遭遇研發(fā)困境。因此，困境迫使企業(yè)和高校尋求更有效、更經(jīng)濟的研發(fā)模式，產(chǎn)學(xué)研模式是他們較好的選擇。現(xiàn)階段我國企業(yè)和高校之間技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式大致可分為3種:外部直接轉(zhuǎn)移、內(nèi)生型、合作型。

(1)外部直接轉(zhuǎn)移:技術(shù)的供需雙方是交易關(guān)系，最常見的為專利買賣，美國在1977年就立法允許大學(xué)設(shè)立技術(shù)授權(quán)和轉(zhuǎn)移辦公室來處理其專利買賣。此模式存在的主要問題是:企業(yè)購買成本高;購買頻繁，導(dǎo)致交易費用大。

(2)內(nèi)生型:以大學(xué)的實驗室為基礎(chǔ)成立有限公司，大學(xué)享有所有權(quán)。典型代表有清華同方。清華同方是清華大學(xué)控股的以自主核心技術(shù)為基礎(chǔ)的高科技公司。該模式下，實驗室一是前期會面臨資金緊張的壓力;二是后期面臨市場需求約束的風(fēng)險，可能導(dǎo)致資金鏈斷裂。

(3)合作型:雙方合作進行技術(shù)研發(fā)。其中普遍受歡迎的模式就是雙方合作成立實驗室或研究機構(gòu)。此種模式能較好地解決以上兩種模式中存在的困難。本文案例除了解決前面兩種模式中存在的問題外，還具有較多的創(chuàng)新點。

3 清華大學(xué)重型裝備制造工程研究所的技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移模式

3.1 背景介紹

2007年1月中冶集團京唐建設(shè)有限公司(原中國第二十二冶金建設(shè)公司，以下簡稱中冶京唐)與清華大學(xué)合作成立了清華大學(xué)重型裝備成形制造工程研究所(以下稱重型設(shè)備研究所)。該研究所由中冶京唐提供設(shè)備、器材和絕大部分經(jīng)費，由中冶京唐的部分技術(shù)員工和清華大學(xué)的科研人員共同組成。聯(lián)合研究所將把重型裝備預(yù)應(yīng)力技術(shù)，特種材料成形制造的工藝與重型裝備技術(shù)，直接金屬快速成形與制造工藝技術(shù)等作為今后的首要研發(fā)方向。研發(fā)成果和技術(shù)發(fā)明為雙方共同享有。同時中冶京唐在聯(lián)合研究所的基礎(chǔ)上成立北京中冶京唐重型裝備技術(shù)有限公司(以下稱京唐重工)，該公司的核心競爭力就是以上列舉的重型設(shè)備制造和安裝的相關(guān)技術(shù)。

3.2 模式創(chuàng)新分析

3.2.1 產(chǎn)學(xué)研模式下的技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移分析

產(chǎn)學(xué)研模式下的技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移不再是簡單地將技術(shù)由大學(xué)里的實驗室通過某種方式送至企業(yè)，而是貫穿于從大學(xué)實驗室的科研人員到供應(yīng)鏈終端消費一個完整過程的始終。

然而，在這個過程中，存在以下亟待解決的問題:企業(yè)技術(shù)員工的知識具有局限性;另一方面，大學(xué)科研人員對企業(yè)工程項目和市場需求缺乏深層次的理解。因此，必須解決這一問題，使科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為“商品”更加順利。該重型設(shè)備研究所

提供一個讓高校科研人員和企業(yè)技術(shù)員工面對面交流的平臺，清華大學(xué)統(tǒng)一接收企業(yè)技術(shù)員工在清華大學(xué)接受長達2年的脫產(chǎn)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。研究所的負責(zé)人(清華大學(xué)教授)同時擔(dān)任京唐重工總經(jīng)理一職，其他的科研人員(博士研究生)擔(dān)任京唐重工的技術(shù)顧問。角色的改變就是讓高校科研人員的思維從理論者轉(zhuǎn)為直接接觸市場的經(jīng)營管理者，研究所負責(zé)人有了明確的權(quán)利和義務(wù)，從根本上激勵他將研究所的技術(shù)研發(fā)和實際工程項目應(yīng)用聯(lián)系在一起，協(xié)調(diào)基礎(chǔ)技術(shù)和差別技術(shù)，努力去實現(xiàn)企業(yè)和學(xué)校的互補與共贏。從企業(yè)的角度考慮，企業(yè)暫時緩解了在市場開拓階段研發(fā)人員不足的局面，也利于企業(yè)慢慢儲備研發(fā)人力資源(參見圖1)。

3.2.2 組織形式分析

京唐重工是擁有員工數(shù)十人的極度扁平化結(jié)構(gòu)的高技術(shù)含量的小資本公司，公司的領(lǐng)導(dǎo)人為清華大學(xué)教授(研究所的負責(zé)人)和中冶京唐委派的負責(zé)人(技術(shù)人員出身)，公司的總經(jīng)濟師由中冶京唐委派，設(shè)計部由中冶京唐的技術(shù)員工和清華大學(xué)的博士生組成，享受京唐重工正式員工待遇，這樣做的目的是控制技術(shù)團隊的穩(wěn)定性。

3.3 品牌效應(yīng)與風(fēng)險管理分析

3.3.1 清華大學(xué)品牌杠桿效應(yīng)

品牌的杠桿效應(yīng)是指將品牌和其他實體之間建立聯(lián)系，就會讓消費者推論屬于該實體的性質(zhì)同樣也屬于該產(chǎn)品，這是心理學(xué)的推論效應(yīng)的應(yīng)用。作為制造業(yè)的企業(yè)而言，其品牌主要來源于技術(shù)和質(zhì)量安全兩個方面，京唐重工的產(chǎn)品和服務(wù)就是借助于清華大學(xué)在我國科研領(lǐng)域的權(quán)威和知名度，由于實體聯(lián)想具有傳遞性，于是京唐重工的技術(shù)也就具備了權(quán)威性和知名度。簡而言之，就是“清華大學(xué)”的“京唐重工”。

3.3.2 風(fēng)險管理分析

(1) 組織目標(biāo)不一致風(fēng)險。

高校屬于非營利組織，研究所的教授和博士除了以基礎(chǔ)技術(shù)研究為目的之外，還關(guān)注其研究成果能否被發(fā)表，能否從中得到學(xué)校的非物質(zhì)獎勵(職稱評定等)，而這些內(nèi)容沒有出現(xiàn)在契約中，這與管理者和董事會之間的矛盾是一樣的，企業(yè)因此會面臨基礎(chǔ)技術(shù)和差別技術(shù)差距過大的風(fēng)險，而這些風(fēng)險又不可避免地破環(huán)企業(yè)與高校的合作關(guān)系，影響到聯(lián)合研究所和京唐重工的壽命。

此類風(fēng)險的實質(zhì)是典型的委托-代理問題。解決措施:①可以對經(jīng)營管理者進行期權(quán)激勵;②直接給予一定的股權(quán);③研發(fā)產(chǎn)品的效率直接與他們的工資待遇掛鉤。

(2) 道德風(fēng)險。

企業(yè)與高校在契約中明確規(guī)定技術(shù)成果歸雙方共同擁有，排斥第三方。企業(yè)和高校在技術(shù)的研發(fā)應(yīng)用上投資巨大，而技術(shù)成果又將是企業(yè)經(jīng)營的核心技術(shù)，一旦技術(shù)外泄將給企業(yè)帶來極大的損失。

制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，人類的一切行為都需有與之相適應(yīng)的制度配合和制度結(jié)構(gòu)安排。美國關(guān)于產(chǎn)學(xué)研的相關(guān)法律有11部，而日本有9部。然而，我國迄今為止沒有一部相關(guān)法律，我國應(yīng)借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗和教訓(xùn)，制定出相應(yīng)的法律，使違反職業(yè)道德者付出慘重的代價。

4 研究的不足

首先，由于該研究所和子公司成立時間較短，處于起步階段，其模式取得的效果還有待于檢驗;其次，研究主要從定性的角度探討產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移問題，對此模式下技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)產(chǎn)生怎樣的影響以及影響的程度大小，缺乏定量分析。在今后的研究中，可以考慮以數(shù)量的分析方法，建立合適的模型，來量化產(chǎn)學(xué)研模式對企業(yè)績效的影響程度。

主要參考文獻

[1] 張慧，王雷.論高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移及產(chǎn)業(yè)化[J] .研究與發(fā)展管理，2007，19(1):125-127.

[2] 劉洪民，楊艷東.高校科技中介機構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的作用及發(fā)展思路[J] .研究與發(fā)展管理，2007，19(5):133-137.

[3] 楊新子，汪波.探尋我國高校與產(chǎn)業(yè)界技術(shù)轉(zhuǎn)移的新方式[J].經(jīng)濟導(dǎo)刊，2007(6):77-79.

[4] Kevin Lane Keller.戰(zhàn)略品牌管理[M].北京:中國人民大學(xué)出版社，2006.

[5] 保羅#8226;特羅特.創(chuàng)新管理與新產(chǎn)品開發(fā)[M].北京:中國市場出版社，2007.

[6] V K Narayanan.技術(shù)戰(zhàn)略與創(chuàng)新——競爭優(yōu)勢的源泉[M].北京:電子工業(yè)出版社，2002.