產業共性技術開發組織形式比較研究

[摘 要]產業共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發成果可共享并對整個產業或多個產業及其企業產生深度影響的一類技術。其開發組織形式多種多樣，本文對其中的單體開發組織形式，政府組織與引導形式，技術合作組織形式進行比較研究。

[關鍵詞]產業共性技術;開發;組織形式

doi:10.3969/j.issn.1673-0194.2009.14.027

[中圖分類號]F062.4[文獻標識碼]A[文章編號]1673-0194(2009)14-0079-03

產業共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發成果可共享并對整個產業和多個產業及其企業產生深度影響的一類技術。整體而言，共性技術是一種可以促進跨產業技術進步和產業技術創新的技術，作為產業進步和升級的技術平臺，在產業政策中的作用也越來越重要。

從目前的共性技術開發實際來看，涉及的組織形式非常多，如國家科技計劃、行業技術開發基地、國家工程技術中心、國家工程研究中心、國家工程實驗室、單個企業、科研院所、大學、企業(公司)技術聯盟、產學研合作組織、官產學研合作組織等。要對這些開發組織形式做全面分析有一定的難度，本文對單體開發組織形式、政府組織和引導的組織形式、技術合作組織形式分別進行分析，并進行比較研究。

1.單體開發組織形式

本文認為，單體開發組織形式包括從事共性技術研究開發的企業、高校和科研院所。

企業是技術創新的主體，但在共性技術的研究領域，由于共性技術的外部性特征所導致的市場失靈和組織失靈，再加上共性技術研發對企業資金投入、人才投入、科研設備等條件具有很高的要求，使得絕大多數企業沒有能力或者沒有動力去進行共性技術的開發。研究型大學是我國基礎技術研究的重要承擔者和有益補充，但目前存在的最大問題在于研究型大學在基礎研究方面的能力沒有得到充分利用。從研究的角度來看，研究型大學的主要作用是進行公共基礎知識的研究開發，共性技術的研究和開發以基礎研究為起點，因而，共性技術的研究和開發也應該充分發揮研究型大學在基礎研究方面的優勢，將大學作為其開發主體，這有利于大學實現科技資源的高效利用。但存在的問題是，我國高校雖然具備了比較強的技術開發實力，但是由于研究型大學的技術研究和開發往往脫離產業實際或產業化速度緩慢，并沒有在共性技術的開發方面發揮應有的作用。

長期以來，我國的共性技術研究主要由政府產業管理部門所屬科研院所承擔，我國建國初期大規模建立國家研究院所的初衷之一便在于進行共性技術的研發并進行有效的推廣。從1999年開始的我國中央和地方科技機構企業化轉制，在宏觀層面上取得了顯著成就，主要表現為:基本扭轉了過去長期困擾我國的“科技與經濟脫節”問題;有力推動了政府職能的轉變和國家創新系統框架下科技管理體制的重構，一大批應用型科技機構的企業化改造使我國科技體制結構更加合理和有效;同時，轉制也促進了市場整合社會資源能力的形成，有利于消解政府的投資風險。但是，轉制政策的“一刀切”傾向，即毫無保留地把產業應用類科技機構與政府脫鉤，完全轉變為市場經濟活動中的組織，如果不加以正確引導會削弱對我國產業共性技術的研究。

由此看來，在我國無論是企業、高校還是科研院所，都無法獨立完成產業共性技術的開發任務。

2.政府組織和引導的共性技術開發組織

現代產業的國際競爭已經從市場化階段的技術競爭走向競爭前技術的競爭，而共性技術作為競爭前技術，是一種基于能應用于未來商業或為特殊的商業原型所開發的早期非常不確定的技術，能提供大范圍的潛在應用機會。一旦應用，它們就能對企業和產業的技術層次和競爭力產生重要影響，進而對一個地區或國家的產業國際競爭力也產生決定性影響。由于共性技術研發領域普遍存在著嚴重的“市場失靈”，導致企業對共性技術投資嚴重不足，世界各國政府逐步認識到政府在共性技術研究和開發過程中的作用和重要性。

目前發達國家對于基礎技術和共性技術的研發已逐步達成共識，其研究機制逐步趨向相同，即在政府的強力支持下，在財政上進行大規模的資助，在稅收上實行抵扣等優惠政策，在法律上構建完善的保護體系，以國家研究機構為主導，實施各種計劃戰略，利用行政和市場的機制，聯合學術界和產業界組成各種形式的RD聯合體，實施各類基礎技術、共性技術、關鍵技術研發的計劃和項目。政府引導和組織的組織形式成為共性技術開發非常重要的組織形式之一。

3.共性技術開發的技術合作

對于產業共性技術而言，由于共性技術的固有特點，決定了在產業共性技術的研究開發過程中的合作更多、更廣泛。有學者經過分析認為，共性技術的合作除了技術合作的一般原因外，還有一些其他特殊的原因。并且通過分析認為產業共性技術開發的技術合作形式有以下幾種:技術外包合作、技術項目合作、技術基地合作、技術基金合作研發、技術聯合體合作和虛擬(網絡)合作組織。

4.比較分析

(1)從以上的分析可以得出，產業共性技術的單體開發組織形式，包括企業、高校和科研院所，都具備了一定的研發實力，但是由于各自不同的原因，依靠市場機制的調節，都無法獨立承擔共性技術的研發任務，或者不能完全承擔。政府在產業共性技術開發中必不可少，而且發揮的作用越來越重要。作為技術合作組織，對產業共性技術而言，競爭前技術的特征和基礎性、關聯性等特點決定了合作研發這種組織形式尤其適合于共性技術的研究開發。

(2)從所起的作用而言，企業、高校和科研院所都是共性技術開發的具體承擔者，企業是技術開發的主體;政府在共性技術開發中的作用體現在對技術開發組織的引導和組織;技術合作組織的形式很多，總體而言都是共性技術開發的具體承擔者。

(3)企業開發共性技術的主要組織是企業建立的技術中心或者研發中心，研究院所和高校的主要開發組織是機構內設置的研究組織;政府對共性技術開發的組織形式主要有科技攻關計劃、科技計劃、官產學研合作組織等;技術合作組織有多種合作組織形式:技術外包合作組織、技術項目合作組織、技術基地合作組織、技術基金合作組織、研發技術聯合體合作組織、虛擬(網絡)合作組織。當然，政府在這些合作組織中發揮著重要的作用。

(4)從承擔開發的共性技術類型而言，企業一般開發企業內共性技術，高校和科研院所若是獨立進行研發，也多是開發一般產業共性技術;政府組織的共性技術開發組織以開發產業間共性技術或關鍵共性技術、基礎性共性技術為主;技術合作組織開發的也多是產業間共性技術或關鍵共性技術、基礎性共性技術，當然技術合作組織中也往往有政府的參與和促進。

(5)從技術的擴散性和外溢性而言，無論企業、高校還是科研院所，由于開發的共性技術所有權都由開發主體擁有，對外形成了技術壁壘，擴散性和外溢性都比較低，對產業技術進步的促進作用也就比較低;政府組織的共性技術開發組織，其技術開發承擔者若為單一個體(如科技計劃)，成果為該開發機構所有，擴散性和外溢性都比較低;若開發任務為多個開發主體聯合承擔，則擴散性和外溢性要強一些。技術合作組織中全部由企業組成合作開發組織技術的擴散性和外溢性最強。可以在不考慮其他因素的條件下，本文認為技術的擴散性和外溢性越強，對社會總福利貢獻越大。

(6)從共性技術與產業的結合程度看，企業是技術開發的主體，開發的技術都是本企業所需的，緊跟產業技術發展潮流，結合程度比較高;而高校和科研院所獨立進行共性技術開發時，則往往根據本單位的學科特色和研究興趣進行，與產業實際的結合程度不緊密。政府組織的共性技術科研攻關、科技計劃等其他形式，都是在把握產業技術發展的趨勢的前提下，經過征集篩選，選擇重要關鍵的共性技術進行，與產業實際的結合程度比較緊密。技術合作組織由于是由多個多種類型的技術開發主體組成和承擔技術開發任務，其中企業占有一定的比重，若完全由企業組成，則所開發的共性技術與產業實際的結合程度最為緊密。

產業共性技術開發組織形式開發層面比較見表1。

主要參考文獻

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