默頓規范的現代解析

摘要：科學精神的四項基本規范：普遍性、公有性、無私利性和有條理的懷疑性，也稱默頓規范。許多科學哲學和科學社會學家認為，默頓規范已經不適用于二戰以后的科學和科學社會。本文對默頓規范作了現代解析，認為默頓規范是不能放棄的，我們要繼承并發揚默頓規范，大力弘揚現代科學精神，永葆科學的青春和活力。

關鍵詞：默頓規范 科學精神 現代解析

已故的美國著名社會學家羅伯特·默頓是科學社會學研究的集大成者。在1942年發表的《論科學與民主》一文中，默頓提出了其著名的構成“科學精神”的四大規范，并指出它們不僅是約束科學家的基本價值規范，而且是科學共同體社會結構的基本準則。這一思想被稱為默頓科學社會學的精髓，我們稱之為默頓規范，直到現在它都深深地影響著一大批科學家。默頓總結的科學工作者應有的四種精神氣質在當今時代是否適用，這是當前我們討論知識社會。以及“弘揚科學精神，加強科學道德建設”的一個重要問題。我們首先從近年來美中科技政策的轉變人手。探討現代科學精神的變化。

一、美中科技政策轉變引發的問題：默頓規范是否過時

近二十年來。世界一些政府的科技政策發生了重大轉變。冷戰結束前后美國科學政策和科技發展的范式發生了轉變。即從科技發展的冷戰范式向提高經濟競爭力的商業范式的轉變。科技發展的冷戰范式是指為了發展某項科學技術，動員一切可以動員的資源與力量，不計工本、不顧成果有效性的約束，由國家投入極大量資金，全力支持以物理學為基礎的理論研究和應用研究，給予有關企業占其產值30％的利潤來激勵這些企業為研究提供保證。當時的美國政府有一種科學樂觀主義的觀點，他們認為，只要科學發展了，國家安全自然就能得到保證。可事實上從科學到技術再到經濟發展，有著無數的中間環節，美國最近有些科學社會學家作了詳細的研究，表明前者的發展對后者的發展并無必然聯系，而且技術的發展有自己的獨立性、自主性和延續性，不是事事依賴科學。到了上世紀80年代末，舊的發展科技的范式遇到了極大的問題和挑戰。冷戰結束后美國突然發現。自己在經濟力量上落后于日本和德國。美國到處是日本的汽車和日本的地產，連具有象征性的紐約洛克菲勒大樓也為日本財團所收購，輿論對“美國落后”大肆炒作。造成了“危機感”。于是美國科技政策和科技發展便從冷戰范式轉向提高經濟競爭力的商業范式。

中國自從改革開放以來，在科技政策上也曾發生一種重大的轉變。這個轉變主要是從計劃經濟模式到市場經濟模式的轉變。這個轉變在某些方面類似于近年來美國科技政策范式的轉換，主要表現在科技體制的改革上，將科學技術工作推向市場，強調“運用經濟杠桿和市場調節，使科學技術機構具有自我發展能力和為經濟建設服務的活力”，強調“促進研究機構、設計機構、高等學校與企業之間的合作與聯合”，以“合同制”將這種聯系鞏固下來。在政府撥款方面，向應用研究和能短期出效益的項目傾斜。中國科學院院長路甬祥對于這種范式轉變有這樣一個評價：“科技體制的改革，在一定程度上克服了過去計劃經濟時代國家對科研單位包括過多、統得過死的弊端，調動了廣大科研人員的積極性。但是，過分強調直接經濟效益的政策也一度對科技界和教育界造成新的沖擊，國家對科學研究和高等教育的投入相對比例不升反降，基礎研究和戰略性技術開發一度受到忽視和影響。”“原創性自然科學基礎研究和技術研究發展能力與水平下降。”

美國科技政策的范式轉換和中國科技政策的范式轉換都引出了一個共同的問題：默頓規范在當代是否已經過時?

默頓規范表述了基本的科學精神。在市場經濟在全球大發展的時代，這些基本的科學精神是否已經過時，是否仍然需要加以堅持呢?

二、默頓規范的現代解析

默頓規范是為科學共同體的基本行為規范或精神氣質作的概括。科學共同體是科學家或科學工作者作為群體的一般抽象存在形式。各個國家的科學院、高等院校、政府與工業下屬的RD實驗室就大量地包含這種科學共同體。科學共同體發展大體上經歷四個時期：科學家個體自由研究時期、科學家集體組織為主導時期、國家組織協調的多學科科學共同體占主導的時期、以民營的和官辦的RD實驗室為主導的時期。大體上說，前兩個時期屬于“小科學”時期，是學術性科學組織占主導時期；后兩個時期是“大科學”時期，是工業性科學組織占主導時期。從這四個時期的發展來看，總的趨勢是：科學活動對社會的作用越來越大，科學日益與技術和經濟發展甚至軍事目標相結合。但是為了考察區別于其他活動的人類科學活動這種特殊行為的內部結構和內部規范，有必要先將科學目標從具體科技組織的技術目標、利潤目標和軍事目標中抽離出來，建立科學共同體的理想模型或理想類型，考察它們的特征，研究它們的規范準則，再將這些特征和規范準則拿到現實的科學社會中進行檢驗，看看現實的科學世界在多大程度上符合這個理想類型的前提，以及它是否在同等程度上符合它的結論，以此來判斷這個理想類型是否正確，是否過時等。在研究基本的科學精神是否過時前我們首先要將這個方法論準則確定下來。運用這個觀點我們來檢查默頓總結的科學工作者行為規范、科學活動的精神氣質。

1 普遍性。科學是世界主義的，它無國界也無階級性。一種科學知識的成立不以其發現者的個人特征為轉移，與他們的民族、國籍、宗教、階級和個人品質毫不相干，因此不存在“無產階級的科學”和“資產階級的科學”，“東方的科學”和“西方的科學”。很顯然。科學行為的普遍性規范和世界主義精神是不會因冷戰時期大科學的到來和冷戰結束后科學技術更多地應用于提高經濟競爭力而變得無效的。相反，隨著世界經濟一體化、全球計算機網絡的連通、跨國公司的不斷發展，科學將變成名符其實的無國界的東西。

2 公有性。對這一點。默頓認為，科學是積累知識的長期的、廣泛的社會協作的產物。對它作出貢獻的每個人都是因為利用這份公共財產而作出貢獻的。所以，一旦他作出貢獻就應毫無保留地發表出來，而不宣布占有這一新思想、新信念或新理論。科學中的所有權被科學道德的基本準則削弱到最低限度，這就是享有發現優先權的榮譽而受到承認與尊重。所以在科學中保密是不道德的，因為它阻礙了科學的發展。從科學(特別是基礎科學)的發展來說，保密妨礙了科學界的學術的公開交流，妨礙了科學界的有活力的自由競爭，極大地延緩了人類探求真理的進程。默頓論證的缺點是沒有指出知識公有原則適用的邊界。事實上，總體說來科學發現是無專利的、不保密的，而技術是有專利的，在一段時間里須保密的。對于這一點，最初連美國專利局也搞不清楚，要將專利發給愛因斯坦、康普頓等純粹科學家，但他們都基于共享科學財富的道德戒律而宣布放棄了。當然法國將巴斯德消毒法的專利權交給巴斯德，這是恰當的技術專利，但堅持知識共享的巴斯德還是放棄了它。并非一切知識都是公有的，完全意義上的知識公有原則只適用于主要的基礎研究領域和部分的應用研究領域。在二戰開始以來的大科學時代，無論冷戰時期或冷戰后時期，這個原則都是適用的。

3 無私利性。它指的是：科學家進行研究和提供成果，是為了人類知識增長這個本身利益，不應有其他私人利益或動機妨礙這個目的的實現，影響對真理的忠誠。因此奉獻、客觀與誠實、謙虛與無私。是科學家基本的行為準則。科學的可檢驗性和科學家的成果處于同行嚴格監督之下，是這項原則的方法論和制度保證。科學家的職業比起政客、商人或律師對待其服務對象更加誠實無私，是因為它有更強的方法論和制度上的監督。其實，無私利的原則之所以被約翰·齊曼稱為“為科學而科學”的原則，是因為這個原則主張不因個人的利害關系影響對真理的提出、接受與辯別，不應因個人利益影響對真理的追求。如果這個原則對第二次大戰開始以來的科學職業或科學社會不適合，就意味著，那些與軍事和商業相結合的科學，以及學術科學機關的科學家可以投機取巧、弄虛作假和隱瞞真相。當然服從真理與服從領導，忠誠于科學與忠誠于企業是常常發生矛盾的，科學家對這些問題有時要作出痛苦選擇。這是一個價值沖突、規范沖突和角色轉換的問題而不是科學無私利原則已經不合時宜的問題，無私利性在科學社會中，特別是學術科學社會中，一直到現在還是一種基本的科學精神。

4 有條理的懷疑性。科學始于問題，科學是懷疑一切的。科學家對于通過科學研究途徑或權威、習俗途徑得來的知識，都要進行有組織的懷疑與批判，并即時將這種有根據的懷疑與批判公之于眾。對于自己得來的知識即使是自己最心愛的知識，也應該不斷地提出懷疑與批判，更應允許別人懷疑與批判。只有這樣才能促進科學的發展。這樣，懷疑精神便成為基本的科學精神，學術自由便成為基本的科學規范，它既是一種歷史悠久的傳統，又是現代社會政治民主和言論自由在學術領域中的表現，只不過在學術領域中更為突出。通常的國際學術性會議都是按這個原則組織的。工業性科研組織，軍事性研究單位，以及政黨部門的社會科學和社會政策研究室在討論敏感性的科技問題與社會問題時允許科學家持不同見解到什么程度呢?對于青年允許他們懷疑和批判領導到什么程度呢?能給予他們多大的學術自由呢?這是科學發展到官產學密切結合時代提出來的問題，也是對懷疑主義科學精神的一種巨大的沖擊。但這個沖擊絕沒有達到推翻默頓規范的程度。

三、結語

盡管冷戰時期科學的社會組織發生了巨大變化。冷戰結束后，許多國家的科技政策有了根本性的變化，但科學的社會組織或科學共同體的基本道德規范和基本科學精神，代表了現代科學的一種歷史傳統，具有傳承性，它并沒有發生多大的變化。默頓總結出來的原則精神仍然有效，它也構成當代的科學社會規范的“硬核”，科學社會規范不是發生了范式的轉變，而只是發生了“范式”的變化。這里并沒有發生科學組織所遵循的范式轉換。而是科學家發生了角色轉換，如科學家帶上軍銜成為軍人，科學家經營企業變成經理等。在考察“官、產、學相結合”的科研單位的行為時，我們不但要看到軍事精神、政治意識形態、商業精神怎樣對科學工作者的科學精神發生影響。而且要反過來考察科學精神怎樣對政治精神、商業精神和軍事精神發生影響。工業實驗室中有自己的基礎科學研究，這些基礎科學的研究是不能不具有學術自由、學術民主、國際交流和知識公有的性質的，而公司的經濟決策中也越來越滲透自由學術的精神，各種不同決策方案的辯論就帶有懷疑主義和學術自由的色彩，運作得非常好的人民民主與議會民主和純科學學術討論會的相似性越來越大。

因此，默頓規范是不能放棄的，我們要繼承并發揚默頓規范，大力弘揚現代科學精神，永葆科學的青春和活力。我們需要研究科學精神怎樣擴展它自己的規范，影響和左右經濟、政治與社會進程，這些進程終歸會導致科學精神的勝利。