能愿動詞“要”的主要語法化機制

摘 要： 本文簡單介紹了能愿動詞“要”的語法化過程，特別強調(diào)了能愿動詞情態(tài)意義的語法化的演變過程，并結(jié)合該過程說明其總語法化的深層機制，由此證明漢語語法化的主要機制是隱喻和推理。

關(guān)鍵詞： 能愿動詞 “要”語法化 深層機制

“語法化”通常指語言中意義實在的詞轉(zhuǎn)化為意義虛化，表示語法功能的成分這樣一種語言演變的過程或現(xiàn)象。中國傳統(tǒng)語言學(xué)稱之為“實詞虛化”，例如漢語里的“把”“被”“從”等詞原來都是實義動詞，現(xiàn)已虛化為為介詞，即西方的功能詞（function words）。

“語法化”的英譯詞為grammatication。西方對此的基本觀點：語言具有不確定性，語言的范疇具有非離散性，語言的結(jié)構(gòu)和語言的使用是互相依賴的。Kurylowicz（1965：69）認為語法化不僅僅存在詞匯語素進而為語法語素，還存在于從較低的地位進而為具有較高的語法地位，其范圍有所增加。

漢語中的能愿動詞“要”正是實詞虛化，虛化后的語法意義更加虛化的典型。我想就此點展開，探討其逐步虛化的深層機制。在此需闡明一點：“機制”并不等同于“原因”，原因與結(jié)果相對，而機制只是產(chǎn)生變化的可能。

1.“要”的語法化過程

盧卓群已在《助動詞“要”的漢代起源說》中詳細介紹“要”的虛化過程。在他看來，“要”主要經(jīng)歷兩大過程。（1）由名詞向動詞的演變。（2）由動詞向助動詞的演變。在此我覺得還應(yīng)補充第三大過程：（3）助動詞內(nèi)部的語義虛化。因為前兩步可概括為實詞轉(zhuǎn)化為語法虛詞，而虛化并非就此完成，它在確立能愿助詞的語法功能后還得進一步虛化，從而擴展其情態(tài)意義。第三步看似并不明顯，耐人思索。

1.1名詞向?qū)嵙x動詞的演變

“要”通“腰”，本指人的身體部位，是名詞。人們的生活經(jīng)歷促使其發(fā)展出動詞用法，即“系在腰間”。腰處常常會系結(jié)東西，然后可能引申出“從中攔截”，如：

（1）愿誠素之先達兮，結(jié)下玉佩而要之。（三國魏·曹植《洛神賦》）意為“系在腰間”。

（2）無人要而擊之。（《左傳·囊公五年》）意為“攔阻”。

1.2實義動詞演變?yōu)橹鷦釉~

我們知道，由于時間的一維性，決定了同一時間位置上的兩個動詞，只能選取一個具有指示“時間信息”有關(guān)的句法特征的動詞來計量，這便是主要動詞，其它的則處于次要地位，幫助主要動詞表達情態(tài)意義，而發(fā)展成為助動詞。

先秦末，“要”產(chǎn)生“求取”義，該義為動詞虛化提供了語義基礎(chǔ)，求取必定有目的。強求義項自然容易發(fā)展為“必定”。此時外部條件如句法結(jié)構(gòu)和語境的制約也起了不可磨滅的作用，“要+賓+動+之”的句式結(jié)構(gòu)慢慢演化為“要+（而）動+賓”。對比這兩種句式，我們會明白新的結(jié)構(gòu)類似于現(xiàn)代漢語的聯(lián)謂式，使“要”的語義弱化，逐漸處于助動詞的地位。試看一例；

（3）孔子不悅于魯、魏，遭來恒司馬將要而殺之，微服而過來。（《孟子·萬章》）

“要”的語義弱化后，慢慢擁有助動詞的一系列屬性，即作狀語說明動詞“殺”的情態(tài)。對以上例句的理解，也漸漸出現(xiàn)分歧，司馬遷似乎悟出“要”中隱含了表意志的助動詞“欲”的內(nèi)在語義，而該義項此時極為弱小，還不能與當時使用頻率廣泛的情態(tài)動詞“欲”相抗衡。直到兩漢時期“必定”、“應(yīng)當”意義漸漸穩(wěn)定，該義也就是最早成形的必要式“要”。試看例句：

（4）黃泉下兮幽深，人生要死，何為苦心。（《漢書·廣陵厲王胥傳》）意為“必定”。

1.3助動詞的進一步虛化

“要”用作“意志式”助動詞正式出現(xiàn)在唐代。漢代時已有少許現(xiàn)象，司馬遷開始意識到例3中隱含“欲”義。其實意志、愿望和決心往往和人的目的緊密掛鉤。

（5）將軍要卻敵，城高功亦高。（陸龜蒙：筑城曲）

宋代，“意志式”出現(xiàn)了一種尚待實現(xiàn)的“將然意志”，表現(xiàn)出一種動作或事物的發(fā)展趨勢，意為“將要”，“快要”。

歷史的發(fā)展終于形成現(xiàn)代漢語中助詞“要”的三種主要用法：

（6）學(xué)習(xí)要認真（必要式）

（7）他要見你（意志式）

（8）天要下雨了（將然態(tài)意志）

以上這些實例反映出語法化過程中的一些規(guī)律，如同義共存，《語法化》認為語法化的程度在某一階段的變異形式構(gòu)成“連續(xù)統(tǒng)”（conntinuum）。連續(xù)統(tǒng)上范疇與范疇之間的分界是模糊的。可用公式A＞A/B＞B加以說明，新的形式出現(xiàn)后，老的形式不一定馬上消失，因此由A虛化為B的過程中，總是存在一個A和B共存的階段。例3中“要”主要含有“要求”的意思，同時隱含了“欲”的意思。新生的助詞“要”得依附于實力強大者，發(fā)展自己，進而獨立。下面將進一步分析助動詞詞義的擴展機制。

2.能愿動詞“要”的情態(tài)意義

能愿動詞是能用在一般動詞、形容詞前，表示意愿、可能或必要的動詞，在句子里常作狀語。這類詞與英語的情態(tài)動詞比較相似。易仲良教授曾就英語情態(tài)動詞意義進行詳細分類。在他看來情態(tài)動詞的語義實質(zhì)是可能性（likelinehood），即說話人將動詞表示的動作或狀態(tài)，設(shè)想于一切非現(xiàn)實的可能世界里成為現(xiàn)實可能的特性。人們對這種可能性的估判通常受社會法則、自然法則和推理法則的支配，并以此產(chǎn)生了不同的可能相（phase of likelinehood）：義務(wù)相（deontic phase）、原動相（dynamic phase）以及推測相（epistemic phase）。如：

1）Everybody must hand in the paper，before five o’clock.（deontic）

2）Creature must eat food for survive.（dynamic）

3）The floor is wet，it must have rained yesterday evening.（epistemic）

不同的語言學(xué)家為說明各自的理論往往會對術(shù)語的界定不同。Eve Sweester就以上三種可能相用兩大情態(tài)意義概括：根情態(tài)（root modality）和知識情態(tài)（epistemic modality）。根情態(tài)實質(zhì)上包括了社會自然世界中的情態(tài)意義，是義務(wù)相與原動相的總稱。她選擇這套術(shù)語更為了充分說明情態(tài)動詞的隱喻化理論。

隱喻是一種意象圖式從一個認知域映射到另一個認知域的心理機制，意象圖式的基本精神是：由于我們存在和活動于這個世界的物理經(jīng)驗——感知環(huán)境，移動身體，實施和經(jīng)受行為等——我們形成了一些基本的概念結(jié)構(gòu)，并用這些概念結(jié)構(gòu)來組織那些涉及更抽象領(lǐng)域的思想。

在Eve Sweester看來，英語情態(tài)動詞往往一詞多意，就是行域（root modality）投射到知域（epistemic modality）的隱喻，這種理論一方面符合認知規(guī)律。人的認識往往從具體到抽象，另一方面也說明了情態(tài)動詞的語義發(fā)展過程是實義動詞義——根情態(tài)意義——知識情態(tài)意義。所以知識情態(tài)意義也是三者中虛化程度最高的義相。

人的認知相似，語言因此也具有普遍性特征。西方語言學(xué)家提出的理論同樣可以應(yīng)用于漢語研究中。“要”的語法化產(chǎn)生三大情態(tài)意義：必要式、意志式、將然態(tài)意志。

例6表依據(jù)社會法則對學(xué)習(xí)作出的評說，例7依據(jù)人的意愿作出的判斷，可理解為作為自然個體的人的傾向。正因為它們都是依據(jù)社會和自然的情況作出的論斷，指導(dǎo)“行域”的活動，所以必要式和意志式可總括為根情態(tài)（root modality）。將然態(tài)則依據(jù)現(xiàn)實跡象，如“天空烏云密布”，通過人的認知而作出的推論。因此屬于知識情態(tài)（epistemic modality）。

必要式形成于兩漢魏晉南北朝時期，而意志式主要形成于唐代，將然態(tài)出現(xiàn)時間靠后，大約是宋代。這段演化史充分證明了情態(tài)動詞的語義發(fā)展過程：它們最初只是名詞，隨后出現(xiàn)相應(yīng)的動詞意，實義動詞逐步虛化為情態(tài)動詞，情態(tài)動詞進一步衍生各種現(xiàn)成的情態(tài)意義。

3.“要”的主要語法化機制

實詞虛化的機制主要有5種：1）隱喻，2）推理，3）泛化，4）和諧，5）吸收。首先，這些主要機制，一般的語法化總少不了這兩者。后面三種機制往往出現(xiàn)在不同的歷史階段。

隱喻在西方看來是用一個具體概念來理解一個抽象概念的認知方式，Lackoff認為隱喻無所不在，它建立在人類經(jīng)驗基礎(chǔ)上，并組織我們的世界。所以它的含義遠遠超出修辭學(xué)上的含義。

推理是語用學(xué)的重要概念。語用學(xué)認為說話人（S）與聽話人（H）間有種緊張關(guān)系：S不想說得太詳細，而H又想要S盡量說得詳細，雙方為了解決這種緊張關(guān)系就讓H依靠語境從S有限的話語中推導(dǎo)出沒有說出而實際需要表達的意思（或叫“隱含義），如果一種話語形式經(jīng)常傳遞某種隱含義，這種隱含義就逐漸“固化”，最后成為那種形式固有的意義。

細細分析“要”的語法化過程，我們能看出其中隱喻與推理機制在語法化過程中交織著起作用，兩者關(guān)系密不可分。實義動詞“要”意義的擴展依次主要有：系在腰間→從中攔截→求教/求得。人對世界的了解往往源于對自身的了解，人們首先認識自己的身體構(gòu)造，此后，隨著社會的發(fā)展為滿足人類交際的需求，他們會將具體概念投射于抽象領(lǐng)域，顯然，這種由具體到抽象的語言現(xiàn)象也符合我們的認知規(guī)律。古人最初認識“腰”這個人體部位，隨后又派生出直接作動詞的用法，這是虛化的必要準備。“系在腰間”這一具體動作與“從中攔截”具有共同的意象圖式，即約束，使其受阻。這一圖式使兩種意思具有關(guān)聯(lián)性。可見隱喻使其意義擴展，同時擴展的過程也離不開人的推理機制。又因“從中攔截”必然有所目的，于是便引申出“求救/求得”的義項。這里“目的”與“攔截”動作有關(guān)聯(lián)性的結(jié)果。這種關(guān)聯(lián)性使我們的推理更為有理可拒。

“要”的情態(tài)意義如何進一步虛化的呢？這又和我們前面說的根情態(tài)義和知識情態(tài)義緊密相連。在Sweetser看來兩者首先有一共同的意象圖式，然后前者投射到后者從而形成知識情態(tài)意義。Sweetser此處的意象圖式主要借用了Talmy的“作用力圖式”（force dynamic）然而遺憾的是當她應(yīng)用該理論解釋will時卻顯示出理論不足。Languacker認識到該理論的不足，同時試著用她的“進化理論模式”（dynamic evolutionary model）：說話者將他所知的現(xiàn)實世界投射于潛在世界的一部分，從而形成投射現(xiàn)實世界。投射現(xiàn)實世界正是通過will的進化動力圖式而形成的。“要”的根情態(tài)主要是表“意愿”，這種意愿是說話者（conceptualizer）所理解的世界的（現(xiàn)實世界）一部分，而“將然態(tài)”（投射的世界）則是現(xiàn)實世界的延伸的結(jié)果。所以，該現(xiàn)象也從隱喻的角度對情態(tài)意義作出了解釋。

綜上所述，“要”的語法化主要通過推理與隱喻，兩者緊密相連。準確地說，推理貫穿虛化全過程；隱喻關(guān)鍵是找到相關(guān)聯(lián)的意象圖式。因為隱喻作為一種思維方式在語言發(fā)展中極有說服力，現(xiàn)在是研究熱點，我們漢語研究不應(yīng)忽視這個重要理論。當然，漢語的研究終歸不同于西方語言，它的演化發(fā)展也會受自身所處的文化影響。如“要”同“腰”這是古漢語常常出現(xiàn)的詞匯發(fā)展現(xiàn)象。而英語中就沒有這樣的語法化過程。其次，其它機制的作用也不容忽視，如和諧機制在“要”由實義動詞變成助動詞的過程中起了重要作用，為了達到句型的整體和諧，終于確立了這種語法范疇。

4.結(jié)語

語法化研究將研究對象放在歷史的長河中考察，對當代的共時研究有重要的指導(dǎo)作用。漢語能愿動詞本身和情態(tài)意義緊密相連，而情態(tài)自身也是社會的重要組成部分。所以，這種分析會引起眾多研究者的參與。能愿動詞“要”由單一的名詞虛化成今天具有多種情態(tài)意義的助詞，這段歷史表面上看雜亂無章，其實卻隱含許多內(nèi)在語法化機制。這些機制雖有程度差別，但都對今天的語言產(chǎn)生發(fā)揮了重要作用。

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