關于技術進步與經濟增長關系的文獻綜述

陳　聰　韓儀湘

中圖分類號：F061 文獻標識碼：A

內容摘要：技術進步是推動經濟增長的重要因素，西方經濟理論一直將技術進步作為研究的重要內容，不同時期產生了不同的技術進步理論。本文主要對其中有代表性的理論進行評述與總結。

關鍵詞：創新 技術進步 經濟增長

熊彼特和曼斯菲爾德的理論

熊彼特在《經濟發展理論》中，以一個統一的理論體系和概念框架系統地研究了技術進步促進經濟增長的內在機制，并定義“創新”就是生產函數的變動，而這種函數是不能分解為小的步驟。他指出，資本主義經濟的運動過程之所以表現為生產技術的不斷改進與增長。其根本原因在于少數有著企業天才的企業家的“創新”活動。熊彼特的技術創新包括下述情況：采用一種新的產品；采用一種新的產生方法；開辟一個新的市場；控制原材料的新供應來源；實行一種新的企業組織形式。

熊彼特的技術創新理論的意義在于：指出創新或技術進步是經濟體系的內生變量，技術進步帶動了投資的大規模的進行；并指出經濟的長期穩定增長是由創新或技術進步引起的。

曼斯菲爾德認為技術進步主要來源于技術創新和技術擴散。在同一部門內影響技術擴散的基本因素有三個：新技術的模仿比例；新技術的相對盈利率；新技術所要求的投資額。曼斯菲爾德的技術創新與擴散理論實際上是狹義的技術進步理論，而熊彼特的創新理論不僅將創新定義為新產品、新工藝、新材料等狹義概念，還進一步將其擴展到新市場、新的產業組織形式等方面。

新古典經濟增長理論

新古典經濟增長理論的經濟學家們認為技術進步是經濟增長的源泉。其最具代表性的經濟學家索羅假設：全社會只生產和消費同種商品，國家之間不存在貿易；技術進步是外生因素，企業可以使用的技術，是游離于企業之外的不受企業行為所影響的。索羅模型的關鍵特征是其新古典形式的生產函數，該模型假設規模報酬不變，而每種要素投入的邊際報酬則遞減，以及每種要素有著某種正向切平滑的替代效應。該模型證明，經濟增長不僅取決于資本增值率、勞動增長率以及收入增長率，而且還取決于技術進步。

索羅模型的突出表現在于，它區分了由要素數量增加而產生的增長效應和由技術進步而帶來的經濟增長的水平效應。索羅第一次把技術進步作為獨立的因素納入到經濟增長理論中，并給予了系統的研究，并較完善地闡述了技術進步是經濟增長的一個重要的影響因素。

索羅的結論是：是技術進步而不是儲蓄和政府政策促進經濟增長。以索羅為代表的新古典經濟學家們雖然把技術進步作為外生變量來解釋經濟增長理論。但是，他們確實為以后的經濟研究打下了堅實的理論基礎。這已經是理論界的共識。新經濟增長理論也是沿著新古典經濟增長理論的方向將其擴展的。從某種意義上說，新經濟增長理論是新古典政治理論的繼承和發展。

新經濟增長理論

20世紀80年代，以羅默和盧卡斯等人為代表的經濟學家提出了新的理論解釋經濟的增長，即新經濟增長理論，又稱內生增長理論。新經濟增長理論經濟學家認為，經濟增長不是外部力量變化的結果，而是經濟體系內部理論變化的結果，特別是內生的技術進步的結果。他們論證了內生的技術進步是經濟保持增長的決定因素。新經濟增長理論將知識、技術進步和專業化人力資本作為經濟增長的綜合要素來考慮，認為他們不僅能產生遞增效益，還能突破增長的極限，從而推動經濟增長。

收益遞增是新經濟增長理論的核心，這是羅默在1986年發表的《收益與長期增長》一文中提出來的。羅默認為，土地、機器、資本、資源等都是稀缺的，但是知識與創新是豐富的。當它們擴散時，可以用很低的成本復制。換句話說，在技術進步的經濟社會中，依靠外延擴大的方式來增加經濟收益的比重將越來越小，即收益遞減規律將會弱化，依靠自主創新的經濟增長將會突破傳統規律，其經濟形勢將會呈現出這樣一種形式：投資促使技術進步，技術進步使得知識產生積累，而知識積累又反過來刺激了投資和技術進步，投資將會持續地增長從而提高了經濟增長率。盧卡斯建立的模型包括：強調通過“干中學”獲得人力資本積累的模型；強調通過學校正規教育獲得人力資本積累的模型。他認為，邊干邊學獲得的人力資本屬于外部效應，而通過學校教育所獲得的人力資本則屬于內部效應。并認為，專業化的人力資本是經濟增長的內生變量，而專業化的人力資本由工作人員和受過專門教育的學生組成，正是這種專業化人力資本的不斷積累在促使經濟保持長期增長。

新增長理論著重分析了技術進步、人力資本積累、知識溢出對經濟增長的影響，為“知識經濟”提供了理論基礎。

參考文獻：

1.陳偉等.技術進步與經濟增長的關系研究[J].社會科學研究，2002

2.王安宇等.技術進步內生化理論進展及其啟示[J].研究與發展管理，2001