賄賂案件突發性線索成案的應用技巧

彭新華

2007年5月，浙江省嵊州市人民檢察院在立案查辦某房地產開發有限公司法人代表楊某涉嫌行賄案時，發現中國銀監會紹興監管分局副局長黃某有重大受賄嫌疑。嵊州市院將案件線索上報。市院反貪局立即開展初查。2007年6月19日，對黃某以涉嫌受賄罪進行立案偵查，同年8月6日偵查終結。偵查查明，黃某在擔任某行紹興市中心支行合作金融監管科科長期間，利用負責全市農村信用社高級管理人員任職資格審查和農村信用聯社存貸款監管的職務便利，為其表弟楊某的公司違規取得貸款950萬元。并非法收受楊某人民幣100萬元。黃某特大受賄案已得到法院有罪判決。總結該案查辦過程，有以下幾點經驗可供借鑒。

一、立足線索評估分析，找準案件疑點，確定初壹方向和重點，為后續立案偵查工作奠定堅實基礎

從嵊州市院上報的線索看，涉案對象級別較高，涉案金額特大。與涉案對象的職務有一定的關聯性，因此該線索具有較大的偵查價值，成案可能性較大。但是從線索形成的背景看，屬于突發性線索，而且線索內容粗糙簡單，具有許多不確定性因子。所謂突發性線索，就是在偵查某一犯罪行為過程中，突然發現有另一重大犯罪案件的線索。一般而言，賄賂犯罪型突發性線索具有兩面性：一方面具有一定的真實性，行賄人迫于法律和政策的強大壓力。并在趨利避害心理的推動下。檢舉揭發其他人的犯罪事實，希望能得到從寬處理：另一方面具有一定的虛假性，可能是行賄人有意擾亂偵查視線，達到“曲線”對抗偵查審訊的一種方式。仔細分析本案線索，真假混雜。尚有諸多可疑之處：譬如，黃某利用關系為楊某取得貸款950萬元，收取好處費達百萬元之多，這在通常情形下是否可信?行賄人楊某本是黃某的表兄弟，為什么要一次性送給黃某百萬元?這一百萬元的來龍去脈具體怎樣?是正常借貸關系還是賄賂關系?這一百萬元，楊某家屬是否知曉?楊某出事后，黃某有什么異常舉動?等等。這些問題對查處案件十分重要，而當時楊某并沒有交待。為此。市院反貪局決定，首先圍繞以上問題有計劃地展開必要初查。通過提審行賄人楊某、查處通信資料和查詢銀行資料，這些疑點分別得到了厘清：

行賄百萬元的主觀動機：當時楊某公司開發房產的地塊已拍買下來，短時間如果不解決資金問題，將會造成巨大損失。開弓沒有回頭箭，況且在參與拍買之前，黃某已答應幫楊某解決資金問題，因此，危難之際楊只好請黃某幫忙。黃某便向嵊州市農村信用合作社有關領導打了招呼，楊如愿以償。在商談貸款過程中，黃某先提出需要給信用社有關領導若干干股，后又考慮到參股存在著利潤計算問題，于是在貸款到位后不久，黃某直接以信用社領導急需用錢為由，向楊要了人民幣100萬元。

百萬元的來龍去脈：2003年國慶節后。楊某交給黃某一本在嵊州建行開戶的存折和與存折戶名相同的身份證，金額是100萬元，而存折開戶名是一位姓朱的人。一個星期后，黃某把這本存折交給了嵊州某房產老板陳某，因為黃某在2001年或2002年的時候，向陳某借過130萬元，現用這種方式先歸還陳某100萬元。

黃某的異常舉動：在得知楊某被檢察機關控制后，黃某十分著急，害怕自己與楊某的不正當經濟關系會曝露。于是與楊某的妻子鄭某聯系頻繁，在短短的10來天內就發了與案件有關的短消息達幾百條。

楊某家屬涉案情況：楊某行賄100萬元的事體，其妻子并不知情。因為楊的父親曾經因此類問題被檢察機關傳訊過，一度給家人造成較大的精神創傷，所以楊某向黃某行賄100萬元的事體從未向其妻子談及過。這樣，即使自己出事了，也可以盡可能給家屑減少不必要的麻煩。

通過對上述幾個主要情況的初查核實，確定黃某受賄100萬元的犯罪事實客觀存在。“楊某家屬對此案不知情”醺示著黃某與楊某妻子即使有串供行為，也是徒勞：“黃某的異常舉動”預示營他與楊某行賄案的確存在不正常的關系：“百萬元的來龍去脈”預示著黃某受賄是有客觀具體的行為背景，并構成了完整的“行為鏈”，為偵查所需要的“證據鏈”指明方向：“行賄百萬的主觀動機”預示著楊某貸款950萬元而行賄百萬，屬于一般中的特殊。據此，線索所涉及的關鍵問題解決了，立案偵查的法定條件已經具備，市院反貪局及時向有關領導請示、匯報后，作出立案偵查的決定，黃某被依法傳訊。

二、靈活運用欲擒故縱戰術，對犯罪嫌疑人的狡辯供述及時作出訊問筆錄，迫使犯罪嫌疑人在拒供筆錄上簽字與不簽字問題上陷入兩難境地，從而有效地動搖犯罪嫌疑人的頑抗心理，為突破“口供”創造了有利條件

楊某出事后，黃某“怕追究、怕曝光、怕坐牢”的恐慌心理必較嚴重，千方百計想掩蓋自己的犯罪行為。從黃某與楊某妻子的通信聯系頻繁現象看，極有可能存在著串供行為，這些可能會使其產生較強的對抗審訊的心理。果不其然，黃某被市院反貪局依法傳訊后，態度極端惡劣，對審訊人員的問話或要理不理，或極力沖撞，不把審訊故在眼里。下面是其前兩次審訊筆錄的選段：

問：你與陳某是怎么認識的?

答：以前不認識，是在借130萬妙票的時候認識的。

問：是通過誰認識的?

答：認識就是認識，你們為什么問通過誰介紹認識的。

問：這么大的一筆敷額能出借給你，而你與陳某又是在借鈔票這段時間內認識的，對此你是如何解釋的?

答：沒有必要解釋。

問：具體是叫誰操作的?

答：(考慮片課)叫誰去操作我想沒有回答的必要。

問：你剛才講借款的事與某某有何關系?

答：無可奉告。

問：這件事你想不想再考慮了?

答：我還是堅持無可奉告。

問：法律規定你有如實供述的義務，你對無可奉告有何解釋?

答：法庭上需要的話，我會在法庭上解釋的。

問：現在說說看?

答：我覺得現在還沒必要解釋。

問：為什么沒有必要解釋?

答：就好像你問我為什么一樣的。

從上述問答可以看出，黃的抵抗情緒十分嚴重。然而，黃某對抗審訊的意圖和行為都在辦案人員的預料和掌握之中，無奈抵抗只是顯視出他內心的軟弱和不安，透示出他外強中干、色厲內荏的本質。這個時候，辦案人員不失時機地采取欲擒故縱戰術，即佯順其意、故縱其行。對其弱點、意圖等不急于揭穿。而是順水推舟、投其所好，讓其繼續“表演”下去，表演得愈多，他就愈不好收場。俗話說得好，一句謊言，需要十句謊言來掩蓋，謊言愈多，他的犯罪事實就愈容易暴露。然后，辦案人員把他的表演過程和拒絕供述的言行都如實地記錄下來，并要他在此筆錄上簽字。這時黃某立即陷入了兩難境地。簽還是不簽呢?簽了的話，會不會喪失法律和政策上從寬處罰的機

會?檢察機關是否真的掌握了自己的犯罪事實?不簽的話，不是自己對自己的拒絕供述進行了否定嗎?黃某對偵查人員的這一招根本沒有思想準備，狡辯不安的窘態自然暴露出來。在后兩次審訊中，他的抵賴態度有所轉變。如第三次審訊筆錄選段：

問：上次我們對你的所有交代作了筆錄，你又一直不簽字，是什么意思?

答：我想我有些話是說得有點過頭，其實我也想配合你們把自己的問題講清楚，以便取得法律上的從輕處罰。

問：你有這樣的認識，很好，那么就要言行一致，不要撒謊。

答：好的，我也知道，事情發生了，靠說謊是不行的。

問：你對楊某講過“準備100萬元資金，信用社領導有息用”，這句話到底是什么意思?

答：我承認我做得有些“黑”，是不對的。

問：“黑”是什么意思?

答：用錯誤的方法獲取利益。

問：什么利益?

答：資金上的利益

與前兩次相比，黃某的態度有了實質性改變。審訊人員因勢利導，在寬松氣氛下同黃某進行道德和法律上交流和教育，增加相互的信任感。最后他不得不向審訊人員如實供述自己的犯罪行為，并對前面的惡劣態度道歉。近年來，我們對那些滿口胡言的犯罪嫌疑人，多次采用這種方法，都取得了預期的效果。

三、以子之矛，攻子之盾，充分利用犯罪嫌疑人的供述矛盾。供述矛盾可以迫使對方陷入理屈詞窮的困境，從而達到消弱其抗拒心理的效果。同時比較直觀地反映犯罪嫌疑人的主觀心理演變過程，一定程度上起到防止犯罪嫌疑人翻供的作用

在審訊實踐中，一些有經驗的審訊人員都喜歡通過揭露犯罪嫌疑人的供述矛盾，達到讓犯罪嫌疑人如實交待犯罪事實的目的。這種揭露矛盾的方法，不僅在國內被普遍使用。在國外尤其是美國司法部門，也經常利用這種依靠邏輯推理尋找矛盾的方法對犯罪嫌疑人進行心理控制，進而達到使其供述的目的。

從矛盾的來源看，主要有兩類：一類是犯罪嫌疑人自己設置的矛盾，另一類是審訊人員有意為其設定的矛盾。就前一類矛盾來說，又有三種具體情形：一是行賄人與受賄人之間的矛盾，道德品質上的自私、貪婪、嫉妒、多疑以及相互關系的地位不同、利益不同、作用不同。決定了賄賂雙方主體之間的矛盾：二是犯罪嫌疑人主觀心理矛盾，犯罪嫌疑人在接受正面審訊時，就被動地與犯罪事實聯系在一起，當審訊涉及到其犯罪事實的時候，便產生了拒供與供述的兩種對立的心理活動，兩種意念此起彼伏，產生反復動搖的矛盾心理：三是犯罪嫌疑人主觀心理與客觀事實之間的矛盾，犯罪嫌疑人在案發后的畏罪心理，反應在審訊中就是采用編造謊言、假話來抗審，這些必然與客觀事實存在產生矛盾，主要表現有供詞與供詞問的矛盾、情節發展的內在矛盾、證據之間的矛盾、行為人與某情節的矛盾等。

在查辦黃某受賄案中，辦案人員就是有效地利用了犯罪嫌疑人自己設置的矛盾，達到了揭露其在審訊前期階段無賴抵抗的本質。楊某被檢察機關控制后，黃某忐忑不安，不停地暗中活動，這種反偵查的預先行為不自覺地為自己設置了三種矛盾：一是他與行賄人楊某之間的矛盾。楊某雖然是黃的親戚，而且在貸款一事受過黃的大力幫助，但是這種幫助是附帶了一種金錢交易，當楊某處于不能自保的處境時候，不得不如實供述自己的行賄事實，楊某的交代恰好是黃不想看到的。黃在自己案發前，就積極地作出一些企圖掩蓋與楊之間不正當交易的行為，他與楊某之妻串聯及在審訊初期的謊言就是最好的例證：二是他與楊某之妻之間的矛盾。為了掩蓋100萬元的真相，黃只好與楊之妻串供，這種串供行為一開始就是極度愚蠢之舉，因為楊某之妻根本不知道這件事，更無經手此事之說。當然，楊某之妻在沒有危及其利益的時候，她或許會應黃之勸說，按黃的要求提供假證，但是一旦明白事體真相后以及自己要涉及司法的時候，她就會立即退而求自保；三是他的虛假供述與受賄100萬元的客觀現實之間的矛盾。黃基于自己在被控制前的天真幻想和幼稚行為，在審訊前兩天謊言連篇。他不斷辯解，“當時向楊要的這一100萬元是借款”；后來又說，“要這100萬元是信用社領導急用的”：接著在第三次審訊時。黃又自行否定。“不是的，是我自己編出來的”。辦案人員因勢利導。及時抓住了黃的自相矛盾。也就是抓住了他的致命弱點，后續的偵查審訊工作比較順利。

綜上，由于計劃周密，決策科學，偵查程序規范，并充分結合具體案情，抓住疑點，突破難點，恰當地運用了審訊謀略，黃某受賄案得以順利偵破并取得了良好的效果。一是辦案效率高，從立案到偵查終結的周期較短，從立案到終結，前后只用了不到兩個月的時間：二是法律效果和社會效果統一，市委領導對本案的查處予以高度評價，認為黃某受賄案的僨破對加強金融監管職能，有效維護地方金融秩序具有較大的實際意義，并在全市范圍內形成較大的反響。因此，黃某受賄案被浙江省人民檢察院評為“十大精品案”之一。

辦案札記：一次“調侃”創新一項制度

隆冬的深夜。野外萬籟俱寂。

幾名審訊歸來的“夜貓子”疲憊地擠在一輛警用商務車內，高速道上的車輪磨擦聲顯得格外刺耳。也許是艱苦中的自我調侃，一名年輕干警首先感慨：“諸位，反貪偵查的確具有挑戰性和風險性，大家想想這與哪一項工作最相似?”“這還用多說，反貪債壹就如打仗，審訊室就是塊特殊的戰場，拼的是毅力和謀略。”有人馬上接音。另一名同志立即補充：“我看反貪偵查還有點象打‘NBA，拼的是團隊合作精神。”坐在后排的老李好像也來了精神，帶著評判員的口吻說：“嘿!都沒錯，但是每一次立案偵查，就如一次航海，逢經多少艱辛萬苦，最終會達到成功的彼岸。”

說者無心，聽者有意。坐在副駕駛位上的“局座”似乎突有靈感：“對!航海!我們每辦一件案子，從立案到偵結。要經過不少風險和波折，要調取多少證據材料，如果能把這些都記錄下來，就是是一部內容豐富的‘航海日志，有航海日志，為什么就沒有偵查日志呢?”

就是這樣一次偶然的言談，創新了一項制度。嵊州市院反貪局經過調研論證，于2007年5月。全市反貪部門開始全面推行偵查日志制度。經過一年多的實踐證明，偵查日志制度對推動當前反貪工作有較強的現實意義，開辟一條搜集和經營偵查基礎信息的新渠道，提高反貪干警的案例剖析能力和業務實戰水平，增強工作責任心，弘揚愛崗敬業的檢寨精神。2008年年底，省院反貪局領導在我局調研時指出：“偵查日志制度，表面上看是小事，但實質意義十分重大。”