新階段開放型經濟的新目標、新要求、新任務

裴長洪

一、開放型經濟進入新階段的依據

（一）國際經濟政治環境的趨勢與變化

1、全球貿易投資持續增長

根據中國銀行的計算，1985—2005年全球GDP的增長平均速度是3.58%，全球貿易的平均增長速度是6.58%，全球國際資本流動增長的平均速度是13.67%，資本流動增長速度是全球貿易流增長速度的兩倍，是生產流增長速度的四倍。2001—2007年，全球出口額從6.2萬億美元增加到13.4萬億，年均增長14.3%，服務貿易從1.5萬億美元增加到3.4萬億，年均增長12.7%。國際直接投資從2003年跌入谷底后，2004開始回升，2006年達到1.38萬億美元，2007年達到1.8萬億美元，大大超過2000年1.3萬億峰值。2008年雖然出現了國際金融危機，但經濟全球化的大趨勢并沒有改變。

2、產業轉移出現新動向

由于IT技術和運輸技術不斷進步，產業轉移出現新趨勢，跨國公司進一步調整其經營戰略，生產環節和服務環節向外轉移的勢頭加強，如資本技術密集產業、研發和服務外包，都開始向發展中國家轉移。此外，區域經濟合作迅猛發展，也推進了貿易投資自由化、便利化。這說明，國際經濟環境仍處在有利于我國和平發展的戰略機遇期。

3、國際環境的一些不利因素

一是多邊國際貿易體系談判受阻、貿易保護主義有所抬頭，我國遭遇的貿易摩擦增加。二是國際初級產品市場價格持續上升，進入新世紀以來，世界石油、金屬礦產品和農產品價格不斷上漲，而中國經濟對外部資源依賴也持續上升，資源安全和高價格對我壓力增大。三是全球金融風險隨著我對外開放擴大增加了影響可能。

（二）國家發展戰略對開放經濟的新要求

2007年GDP超過24.6萬億人民幣，人均GDP超過2300美元。但由此形成的粗放型經濟增長方式也使國家付出了較高的經濟、環境和社會成本。過去，開放型經濟的核心是支持經濟總量增長和出口創匯；新階段開放型經濟的核心，是提升統籌國內發展與對外開放的水平。對外開放必須服務于新的發展戰略，形成支撐新發展戰略的開放型經濟。

（三）開放經濟自身面臨的挑戰

一是與貿易伙伴的利益矛盾增加。由于貿易不平衡，經常項目大額順差，貿易摩擦日趨嚴重，1995—2006年全球對華反傾銷案件達536起，連續12年世界第一。這也表明我國進一步提升國際分工地位的任務十分艱巨。

二是要求中國作為全球成員的責任增加。隨著中國在全球地位的上升，要求中國多承擔國際責任的呼聲多了，不僅經濟領域，也包括人道主義和國際安全，包括核問題，環境問題，多邊貿易談判等，壓力不僅來自發達國家，也來自發展中國家。

三是海外資源供給安全問題凸顯。愈開放，外部沖擊的風險愈可能，而我們駕馭風險能力、管理經驗和管理機制都還有待考驗。

二、開放型經濟新階段的目標

從十七大報告的表述中可以把新目標歸納為兩條：完善內外聯動、互利共贏、安全高效的開放型經濟體系；形成經濟全球化條件下參與國際經濟合作和競爭新優勢。

（一）第一個目標，是要完善開放型的經濟體系

這個體系的首要條件是內外聯動。聯動的最重要含義是，擴大開放與深化改革要同步。例如，對外貿易要科學發展，人民幣匯率形成機制就必須改革，出口退稅制度也要改革，而國內價格體系、以及反映資源消耗與環境補償的財稅體制也隨之要改革。要促進國際收支平衡，外匯管理體制就必須深化改革；要擴大吸收外資，企業股份制改革和產權制度改革就必須跟上，服務業改革也要跟上；中西部要加快開放，也有一個繼續改革的問題；企業要走出去，也有企業組織創新與體制環境改革與創新的問題；提高技術引進水平，也要求國內科技體制改革和技術市場培育；開放型經濟愈發展，愈要求政府管理體制創新。

互利共贏就是要維護多邊貿易體制，加強區域合作，兼顧多邊、雙邊關系。特別是要與周邊、資源富集地和主要市場、主要貿易伙伴建立良好關系，發展對外經貿關系注重對方的利益訴求，理性應對貿易摩擦，承擔與國力相符合的責任。

1、經濟安全

經濟安全應從三個層面上思考：實體經濟層面，我國的應對能力較強，隨著跨國公司成為全球公司，全球配置資源和風險已經弱化了傳統意義上的國別經濟安全問題，但存在利益矛盾。虛擬經濟即金融層面，全球流動性增強，幾十萬億美元國際資本伺機而動，我國資本賬戶的開放面臨考驗。資源產品與初級產品的供給與運輸層面，是我國未來的新挑戰。

2、應對策略

安全防范對不同層面的問題，應對策略也不同。實體經濟層面，主要是規范國內市場，保護公平競爭，建立健全反壟斷機制；加強經濟安全監測、預警和危機應對能力建設。金融層面，應把擴大金融開放與加強金融監管同步考慮，資本市場開放要以資本帳戶開放為前提，人民幣完全可兌換應循序漸進。資源供給層面，要大力加強海外采購能力、市場定價能力和運輸能力。

高效的開放型經濟不僅要求吸收外來生產要素并加以合理配置，而且要求在有效利用海外資源與海外市場的基礎上，擴大海外生產經營。因此，要完善開放經濟的統計體系，增加GNP核算。要增強開放經濟對本土經濟的帶動性，特別是企業走出去要建立與國內產業的經濟循環流程。

（二）第二個目標，是形成新優勢

過去開放經濟的優勢是：勞動力價格低廉的一般優勢，少數區域特殊政策創造的體制優勢、要素匯集優勢；優惠政策提供的低商務成本優勢；經濟特區的區位優勢。上述優勢依然不同程度存在，但都已經弱化或不那么重要了。新階段要創造的新優勢應包括，原來的產品優勢從價格低廉更多轉向產品質量、技術和品牌；企業優勢從生產資本更多轉向生產資本與服務資本的結合，既生產與物流、營銷的結合；加強交通、通信基礎設施建設，用壓縮時空的技術進步來替代少數地區的區位優勢；加強人力資本培育，創造人才新優勢，彌補勞動力價格上升的趨勢。創造新優勢需要具備的條件是：企業成為自主創新主體；服務業與服務貿易的更大發展；交通、通信等基礎設施投入的增加，內地與沿海運輸成本差距的下降；教育發展與教育結構的改善；與國際規則接軌的法律與政

策環境、政府管理行為、國際商務操作能力的建立與完善。

三、開放型經濟新階段的兩個新要求

（一）第一個新要求是：“深化沿海開放、加快內地開放、提升沿邊開放，實現對內對外開放相互促進”

“深化”重在開放質量；“加快”強調開放的步伐和速度；“提升”針對開放的形式與內容，從單一向多樣、低級向高級轉變。對內對外相互促進，更廣泛地形成省區市之間要素自由流動與經濟合作，增強我國參與經濟全球化的廣度與深度。

深化沿海開放目的，是促進對外開放轉型升級。即從國際加工裝配基地向先進制造業基地轉變；從制造業中心向制造研發中心、貿易服務中心、物流中心轉變。大力提高我國企業的自主創新能力。加快內地開放的政策含義是，繼續解決觀念、體制、政府管理等問題；繼續完善交通、通信等基礎設施；仍然注重開放經濟的數量增長，通過開放經濟促進工業化、城市化進程。當然，內地開放不可能完全重復過去沿海開放的過程，因此應著重吸引面向國內市場的直接投資和加工貿易的上游產業，承接運輸成本占比較低的出口導向型產業，振興裝備制造業。提升沿邊開放的要求是從單一邊境貿易向多種貿易形式發展；從單一邊境自由貿易區的合作方式向邊境經濟合作區、物流園區等方式發展，鼓勵擴大貿易和雙向投資，鼓勵采用人民幣結算和支付。實現對內對外開放相互促進的目標是達到要素在更大區域的自由流動和合理配置，深化已經著手的改革。

（二）第二個新要求是，“實施自由貿易區戰略，加強雙邊多邊經貿合作”

在我國對外開放中冠以“戰略”的措施，只有企業“走出去戰略”和“自由貿易區戰略”。自由貿易區比多邊貿易體制更開放，根據世界貿易通報，全球生效的自由貿易區197個，其中80%是近10年締結；全球貿易50%是在各區域集團內部，其中歐盟區內貿易高達67.6%，北美自由貿易區為55.7%。如今自由貿易區已成為國家戰略，是大國開展戰略合作與競爭的重要手段。美國在2006年貿易政策中把它列為重點，日本在2004年也制定了自由貿易區戰略。自貿區已超越經濟范疇，兼有外交、政治含義，加速改變世界經濟與政治格局。

我國高度重視自貿區發展。建立自由貿易區對保障我國資源供應的戰略意義很大，對轉移部分國內生產能力，規避貿易壁壘也有重要意義。同時，對改善國際經貿環境也有特殊效果，如啟動與澳大利亞自貿區談判后，澳在西方大國率先承認我市場經濟地位。

四、開放型經濟新階段的六項新任務

（一）把“引進來”與“走出去”更好結合起來

“走出去”標志著我國開放戰略的轉折，標志著國際經濟競爭從內線作戰轉向內外兩條戰線。從而將使開放經濟從領域、結構到整個宏觀經濟管理都發生深刻變化；國家經濟安全邊界和外交都發生深刻變化。

2006年10月，國務院通過了《關于鼓勵和規范我國企業對外投資合作的意見》。對企業“走出去”有了一個總體指導方針。過去，我國企業“走出去”是要規避貿易壁壘，擴大市場空間和爭取海外資源供給與技術。近年來，“走出去”有了進一步的需要，即平衡國際收支，通過發揮資本項目調控的作用來促進國際收支平衡。可見，“走出去”的成功與否，已關系到開放型經濟的成敗。

（二）加快轉變外貿增長方式,促進加工貿易轉型升級

1、外貿增長方式轉變

外貿增長方式轉變涉及很多方面，既有出口，也有進口。出口增長方式轉變，既有生產環節，也有流通環節。在出口貿易的生產環節中，要通過提高生產技術、加強質量控制、提升品牌效應，達到提高產品附加值的目的；在流通環節，要解決基礎設施，如港口、碼頭、倉儲和貨運，提高流通效率，減少再生產成本；還要規范出口秩序和避免價格的無序競爭，減少過度競爭成本。進口貿易的效率表現在技術消化和流通環節上。在數量上，進口技術設備要增強吸收消化能力，減少重復進口；在流通環節，也有效率提高問題，減少流通費用，特別是要規避國際市場價格風險，利用進口數量和期貨貿易機制，爭取較大的定價權，減少價格上漲風險。

2、加工貿易轉型升級

我國加工貿易的轉型升級是富有成效的，它首先表現為，來料加工比重的下降和進料加工比重的上升；其次，表現為加工貿易，特別是進料加工對國內產業配套能力的帶動和促進；再次，表現為加工貿易產業面的延伸、擴展以及產品結構的優化。

加工貿易從初級形態向不同層次的高級形態發展還需要較長的過程，未來一個時期，加工貿易的政策著力點主要應圍繞兩方面：促進OEM形態的繼續拓展與完善；培育加工貿易高級形態的成長條件。作為加工貿易初級形態的OEM，在沿海地區已進入完善和提高階段，但在內地和中西部還處在起步階段，還需要發展其更原始的形態。在沿海發達地區，要進一步鼓勵加工貿易的國內產業配套，并創造加工貿易高級形態生成的配套條件。

大力發展服務貿易是轉變外貿增長方式的重要途徑，發展服務貿易能夠實現用較小的資源和環境代價來擴大對外經濟合作和交流的目的。2007年商務部出臺了《服務貿易十一五規劃綱要》，服務貿易規模從十五末的1571億美元發展到2010年4000億美元，年均增速超過20%，并提高在整個貿易中比重和世界服務貿易中比重。在總量增長的同時改善結構，2010年，運輸、旅游出口繼續擴大，但比重降到60%以下，提高通信、保險、金融、計算機信息服務、專利特許費、咨詢、廣告等出口比重。發展服務貿易的重要措施是承接國際服務外包，這是新階段我國抓住國際資本新一輪產業轉移重要機遇。

（三）實現兩個創新，即“創新利用外資方式”, “創新對外投資和合作方式”

1、創新利用外資方式

目前世界上利用外資的方式中有外商直接投資（其中又分為綠地投資和并購投資）、間接投資（通過貸款、證券市場吸收外資）兩大類。到2007年底，我國累計實際利用外商直接投資7740億美元，但主要是“綠地投資”，而且主要以制造業吸收外資為主。吸收境外貸款余額3736億美元。此外，通過合格的境外投資者進入我國股市吸收的外資不過近百億美元。新階段在利用外商直接投資方面，要大膽吸收并購投資，目前世界上國際直接投資流量的最大比重是并購投資，我國在這方面有許多不足。要解決觀念、體制、政策、法律等各方面問題才能實現創新。還要吸引外資進入服務業，要創造外資進入服務業的體制環境和政策環境，也需要改革和創新。新階段通過間接投資方式吸引外資的任務是，創造條件，鼓勵更多企業到海外證券市場融資；允許有條件的地方政府和企業直接向國外金融機構貸款融資；合格的境外機構投資者的投資額度可以逐步增加，逐漸為資本項目可兌換創造條件。

2、創新對外投資和合作方式

在境外創辦經濟合作區，鼓勵我國企業在境外經濟合作區投資經營；通過股權和資產收購，擴大海外商業存在；建立促進企業對外投資的服務體系；調動多方面積極性，充分利用好我國現有的外匯資產，不僅由國家外匯投資公司經營，應允許地方政府和一些企業經營外匯資產，創新融資方式；完善QDII制度，吸引更多國內投資者和居民通過該渠道到海外投資。

（四）培育我國跨國公司和國際知名品牌

中國需要有一大批自己的跨國公司才能做到統籌兩種資源兩個市場,才能整合全球經濟資源實現現代化。培育國際知名品牌更需要長期努力，不僅要求企業在技術上自主創新，還要建立國際化經營網絡，才能使企業的產品具有競爭優勢，贏得品牌效應。知名品牌是競爭的結果，而不是一開始自封的。此外，國際品牌還涉及文化認同問題，不完全是經濟和技術實力，還需要文化軟實力的后盾。

（五）積極開展國際能源資源互利合作

未來我國的經濟建設將更加依賴外部能源和資源的供給，開展能源資源的國際合作是我國現代化建設的必然選擇，也是涉及宏觀經濟全局的戰略性問題。除了我國企業走出去參與國際能源資源的合作開采或合作經營以外，還可以利用國內市場來吸引資源和能源流入，即采取以市場換能源資源的方式吸引國際投資與合作。為此，要進一步改革國內能源資源的價格體系，改革能源資源的市場結構，形成有管理的一定程度的競爭性市場。

（六）采取綜合措施促進國際收支平衡

2007年國際市場價格上漲削弱了減少進出口貿易順差的成效。然而，減順差難還在于兩個深層制約因素。

1、在國內儲蓄持續大于投資的條件下，貿易順差是必然的

貿易順差反映了以實物形態的資源流出，是國內經濟不平衡的對外表現形態。但中國貿易順差反映的資源流出主要是商品資本的流出，其中勞動要素占很大比重，因此這種資源流出是符合中國的要素稟賦結構的，具有利一面是主要的。

2、在中國參與經濟全球化和國際產業分工的條件下，貿易順差是我國國際分工地位的必然結果

需要解決的認識問題是，貿易順差和外匯儲備高不高？根據國際經驗，貿易順差額占貿易總額（包括服務貿易）10%以內應視為可容忍。2007年我國比重約10.5%左右，略高但不是太高。從歷史上看，我國貿易順差年份并不多。與此相關聯的問題是，現有外匯儲備高不高？由于國際收支雙順差，我國外匯儲備快速增長。在金融全球化的背景下，外匯儲備的功能已經發生變化，保有財富和獲取收益成為外匯儲備的兩大主要功能，傳統的支付功能已經被保有財富的功能所涵蓋。其問題的核心不在于其規模大小，而是要將外匯儲備的收益同其他類型的投資收益進行比較：如果外匯儲備的收益是可觀的，則其規模就愈大愈好。從開放型經濟新階段的新思維出發，促進國際收支平衡的視野應聚焦于資本項目，而且要在擴大開放和深化改革上找出路。

首先，是擴大開放，實施“走出去”戰略，擴大資本輸出，擴大海外生產經營規模，在更廣闊的全球經濟舞臺上實現國際收支平衡；其次，是深化改革，改革中央政府壟斷持有與個別壟斷企業經營外匯資產的格局，不僅藏匯于民，而且用匯由民，讓地方政府和更多機構、企業、個人參與外匯資產的經營與使用，使我國外匯資產的寶貴資源發揮更大的作用。

（作者系中國社科院財貿所所長）