反壟斷法中相關(guān)市場(chǎng)界定問(wèn)題研究

商夢(mèng)瑩

反壟斷法中的市場(chǎng)指相關(guān)市場(chǎng),即不同競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)區(qū)域,是通過(guò)確定當(dāng)事企業(yè)間是否存在競(jìng)爭(zhēng)約束來(lái)界定的。①

一、“相關(guān)市場(chǎng)”的概念及意義

“相關(guān)市場(chǎng)”概念的重要意義,在競(jìng)爭(zhēng)法與反壟斷法中是勿庸置疑的,無(wú)論是市場(chǎng)份額、銷售量還是支配地位,都只有在界定了相關(guān)市場(chǎng)之后才能夠確定。以對(duì)集中的分析為例,如果把網(wǎng)絡(luò)瀏覽器和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)操作軟件看成是同一產(chǎn)品,把相關(guān)的地理市場(chǎng)確定在美國(guó)本土以內(nèi),跟把網(wǎng)絡(luò)瀏覽器和計(jì)算機(jī)系統(tǒng)操作軟件看成是不同市場(chǎng),把相關(guān)的地理市場(chǎng)確定在國(guó)際范圍之內(nèi)相比,計(jì)算機(jī)軟件市場(chǎng)的集中度是完全不一樣的。因此,界定相關(guān)市場(chǎng)是執(zhí)行反壟斷法的一個(gè)前提。

二、確定相關(guān)市場(chǎng)需要考慮的因素及分析方法

(一)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)

根據(jù)《歐共體競(jìng)爭(zhēng)法中界定相關(guān)市場(chǎng)的通告》第7條,相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)是指根據(jù)產(chǎn)品的性能、用途及其價(jià)格,從消費(fèi)者的角度可以相互交換或者相互替代的所有產(chǎn)品和/或者服務(wù)。這一概念說(shuō)明,認(rèn)定兩個(gè)或者兩個(gè)以上的產(chǎn)品是否屬于同一產(chǎn)品市場(chǎng),決定性的因素是用戶或者消費(fèi)者的看法,對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō),決定他們選擇的產(chǎn)品的因素有兩個(gè),一是產(chǎn)品或者服務(wù)的性能和用途;另一個(gè)是產(chǎn)品的價(jià)格。不管在歐共體還是美國(guó),在確定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí)都強(qiáng)調(diào)兩個(gè)因素:一是合理的可替代行;二是需求的交叉彈性。需求交叉彈性指,如果一種產(chǎn)品的價(jià)格稍稍發(fā)生變化,這個(gè)變化就會(huì)引起消費(fèi)者對(duì)其他產(chǎn)品的需求,這種情況就可說(shuō)明,這些產(chǎn)品之間存在很重要的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,從而可以被視為屬于同一個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)。②歐共體和美國(guó)在從需求替代性的角度界定相關(guān)產(chǎn)品時(shí)也存在微小的差異,即歐共體主要側(cè)重于從消費(fèi)者的角度進(jìn)行考量。

(二)相關(guān)地理市場(chǎng)

相關(guān)地理市場(chǎng)是指一個(gè)有效競(jìng)爭(zhēng)存在的地理范圍。這個(gè)地理場(chǎng)所的特征是,被告在這個(gè)地域內(nèi)銷售產(chǎn)品,但被告的用戶在這個(gè)地域可以購(gòu)買(mǎi)與被告相競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品。③根據(jù)歐美國(guó)家的實(shí)踐,界定地域市場(chǎng)實(shí)際上同界定產(chǎn)品市場(chǎng)一樣,也是考慮合理的可替代性和需求的交叉彈性。只是界定相關(guān)地理市場(chǎng)時(shí)具體考慮的因素不同。

(三)供給替代性對(duì)界定相關(guān)市場(chǎng)的影響

以上對(duì)界定相關(guān)市場(chǎng)考慮的因素及運(yùn)用的分析方法主要針對(duì)的是需求替代。但在需求替代之外,供給替代也是需要考慮的一個(gè)重要因素。供給替代或者供給反映,指當(dāng)壟斷供應(yīng)商提高數(shù)量不大但重要的且非暫時(shí)性的價(jià)格時(shí),處于競(jìng)爭(zhēng)或者潛在競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的其他廠商在一年內(nèi)無(wú)需承當(dāng)重大的沉沒(méi)成本而進(jìn)入和立足相關(guān)市場(chǎng)。其具體考慮的因素包括企業(yè)為相關(guān)商品在生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)、營(yíng)銷(包括商品認(rèn)可)、研究、開(kāi)發(fā)和法律方面的許可以及測(cè)試方面所作的專門(mén)投資。此外,市場(chǎng)進(jìn)入的障礙包括絕對(duì)費(fèi)用的市場(chǎng)進(jìn)入障礙、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)進(jìn)入障礙、產(chǎn)品差異的市場(chǎng)進(jìn)入障礙以及其他市場(chǎng)的轉(zhuǎn)產(chǎn)能力。④

三、SSNIP測(cè)試

上述的考慮因素及分析方法,都是對(duì)相關(guān)市場(chǎng)界定的定性化分析,存在許多缺陷。“需求替代性存在者很大的困難,涉及到用作參照物的產(chǎn)品的選擇,以及在哪里劃分好的替代物和不好的替代物的界限。對(duì)需求替代行的任何調(diào)查總會(huì)發(fā)現(xiàn)一種替代鏈,在其一端可能是具有完全替代性的產(chǎn)品,而在另一端的產(chǎn)品則很少具有替代性。必須在某一點(diǎn)上劃出一個(gè)界限,使其包括所考慮的市場(chǎng)之內(nèi)的產(chǎn)品,而將其他產(chǎn)品排除出去。至于如何劃定該界限則純屬任意,很少能夠在堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上具有合理根據(jù)。”因此,定量的分析是不可或缺的,但這并不表明上述的分析就沒(méi)有意義。上述定性的分析為我們?cè)诮缍ㄏ嚓P(guān)市場(chǎng)時(shí)提供了相關(guān)市場(chǎng)的初步框架,為我們初步索定了相關(guān)市場(chǎng)的范圍。因此,定性分析要與定量分析結(jié)合起來(lái)使用。它們之間是互相補(bǔ)充、相輔相成的關(guān)系。

SSNIP測(cè)試之所以將價(jià)格的提高定為5%-10%,目的在于找出有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的相關(guān)市場(chǎng)。如果將價(jià)格的提高定得過(guò)高,則相關(guān)市場(chǎng)得界定范圍過(guò)于寬泛。由于每個(gè)消費(fèi)者的收入都是有限的,因此存在“總體替代性”,例如,如果房地產(chǎn)價(jià)格提高過(guò)高,消費(fèi)者就會(huì)用手中的錢(qián)去購(gòu)買(mǎi)其他生活用品或用來(lái)投資,但這并不能說(shuō)明房地產(chǎn)市場(chǎng)與生活用品市場(chǎng)以及投資市場(chǎng)組成一個(gè)相關(guān)市場(chǎng)。

SSNIP測(cè)試意圖尋找一個(gè)較小的相關(guān)市場(chǎng),以嚴(yán)厲打擊壟斷,因此其從一個(gè)合理的、最狹小的一組產(chǎn)品或地理區(qū)域出發(fā)。比如我們用SSNIP方法考察桔子能否單獨(dú)構(gòu)成一個(gè)相關(guān)市場(chǎng),桔子和蘆柑是否屬于一個(gè)相關(guān)市場(chǎng),以及多大地域內(nèi)的桔子或者桔子以及蘆柑構(gòu)成一個(gè)相關(guān)市場(chǎng)。我們從福建省的桔子市場(chǎng)出發(fā)。首先,我們假設(shè)福建省的桔子市場(chǎng)被壟斷,壟斷者為了追求利潤(rùn)最大化,其以5%的比例提高福建省桔子的價(jià)格。然后,我們觀察該假設(shè)的壟斷者提高價(jià)格后其利潤(rùn)變化情況。如果其提高價(jià)格后雖然桔子銷售量有所減少,但在至少一年內(nèi)其仍然有利可圖,即提高價(jià)格后利潤(rùn)增加,說(shuō)明其提高價(jià)格后雖然有部分消費(fèi)者轉(zhuǎn)而購(gòu)買(mǎi)其他水果但這部分消費(fèi)者很少,該假設(shè)的壟斷者處于市場(chǎng)支配地位,福建省的桔子市場(chǎng)構(gòu)成一個(gè)相關(guān)市場(chǎng);如果該假設(shè)的壟斷者提高價(jià)格后,桔子銷售量大幅減少,利潤(rùn)也減少,則該壟斷者無(wú)利可圖,說(shuō)明該假設(shè)的壟斷者并不擁有市場(chǎng)的支配地位,福建省的桔子市場(chǎng)不構(gòu)成一個(gè)單獨(dú)的相關(guān)市場(chǎng)。假如在后一種情況下我們發(fā)現(xiàn)福建省蘆柑的銷售量在上升,說(shuō)明蘆柑和桔子之間存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,我們?cè)侔迅＝ㄊ√J柑和桔子這一組產(chǎn)品作為一個(gè)市場(chǎng),從這個(gè)市場(chǎng)出發(fā)重復(fù)上述操作。即假設(shè)福建省蘆柑和桔子市場(chǎng)被一個(gè)壟斷者壟斷,其為了追求利潤(rùn)最大化,以5%的比例分別提高蘆柑和桔子的價(jià)格,然后我們?cè)儆^察該壟斷者提高價(jià)格后的利潤(rùn)變化情況,如果其在一年內(nèi)都有利可圖,說(shuō)明福建省蘆柑和桔子構(gòu)成一個(gè)相關(guān)市場(chǎng),如果其利潤(rùn)減少了,我們?cè)俜治鲈?假設(shè)這時(shí)我們發(fā)現(xiàn)廣東省的蘆柑和桔子大量進(jìn)入福建省蘆柑和桔子市場(chǎng),我們?cè)侔迅＝ㄊ『蛷V東省的蘆柑和桔子市場(chǎng)作為一個(gè)市場(chǎng),從這個(gè)市場(chǎng)出發(fā),再重復(fù)上述操作。直至我們找出一定地域的蘆柑和桔子或者可能還包括其他的什么水果作為一個(gè)市場(chǎng),這時(shí)假設(shè)一個(gè)壟斷者壟斷這個(gè)市場(chǎng),當(dāng)其以5%的比例提高價(jià)格時(shí),在一年內(nèi)該假設(shè)的壟斷者都有利可圖,那么我們就找到了一個(gè)最小的相關(guān)市場(chǎng)。SSNIP測(cè)試的方法方法包括:

(一)自需求彈性法

自需求彈性是指一種產(chǎn)品的價(jià)格上漲10%所引起的需求量變化的百分比。通過(guò)自需求彈性來(lái)應(yīng)用SSNIP測(cè)試的基本原理是:假如我們能計(jì)算出一種產(chǎn)品的臨界需求彈性,在這種臨界需求彈性下,使得假設(shè)壟斷該產(chǎn)品的壟斷者將該產(chǎn)品以百分比t(一般為5%-10%)提高其價(jià)格前后利潤(rùn)不發(fā)生改變,那么如果該產(chǎn)品實(shí)際中的自需求彈性比該臨界彈性高,意味著該產(chǎn)品在實(shí)際中當(dāng)價(jià)格上升相同幅度時(shí),銷售量下降得更快,該產(chǎn)品假定的壟斷者無(wú)利可圖,因此該產(chǎn)品不能單獨(dú)構(gòu)成一個(gè)相關(guān)市場(chǎng)。反之,則該產(chǎn)品能夠構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的相關(guān)市場(chǎng)。企業(yè)并購(gòu)中臨界彈性的數(shù)學(xué)模型為%^=1/(m+t)

式中%^為臨界需求彈性,m為并購(gòu)前單位產(chǎn)品價(jià)格與成本的差額(被定義為價(jià)格與邊際成本之間的差),也稱為邊際貢獻(xiàn)率,t指重要的最小的價(jià)格增長(zhǎng)(一般為5%—10%)。⑤

(二)臨界損失法

如果實(shí)際中銷售額的損失大于該臨界損失,則該假定的壟斷者無(wú)利可圖,該產(chǎn)品不構(gòu)成一個(gè)相關(guān)市場(chǎng),如果實(shí)際中銷售額的損失小于該臨界損失,則該假定的壟斷者有利可圖,該產(chǎn)品構(gòu)成一個(gè)相關(guān)市場(chǎng)。臨界損失的數(shù)學(xué)模型可表示為:y=t/(m+t)

式中y表示臨界損失,m為并購(gòu)前單位產(chǎn)品價(jià)格與成本的差額(被定義為價(jià)格與邊際成本之間的差),也稱為邊際貢獻(xiàn)率,t指重要的最小的價(jià)格增長(zhǎng)(一般為5%-10%)。⑥

總之,我國(guó)在反壟斷法的制定過(guò)程中應(yīng)當(dāng)參考?xì)W盟和美國(guó)在確定相關(guān)市場(chǎng)時(shí)的經(jīng)驗(yàn),規(guī)定相關(guān)市場(chǎng)的認(rèn)定規(guī)則,使我國(guó)反壟斷法的實(shí)施具有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。