寬嚴相濟　刑事司法政策視角下的反貪偵查工作

宋　楠

寬嚴相濟是我國構建和諧社會背景下的重要刑事司法政策，是檢察機關正確執(zhí)行國家法律的重要指針。最高人民檢察院出臺的《關于在檢察工作中貫徹寬嚴相濟刑事司法政策的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）提出要將該政策落實到檢察工作各個環(huán)節(jié)。在反貪偵查工作中貫徹落實寬嚴相濟刑事政策，既要嚴格依法辦案，又要體現(xiàn)該政策的指導作用。本文對寬嚴相濟刑事司法政策視角下的初查工作、立案條件把握、強制措施適應以及案件偵查終結處理等方面進行梳理思考，旨在反貪偵查階段更好體現(xiàn)寬嚴相濟刑事司法政策的指導作用，掌握“寬”與“嚴”的辨證關系，使打擊與預防職務犯罪、化解矛盾和維護社會穩(wěn)定有機統(tǒng)一起來，在和諧司法理念下做好反貪偵查工作。

一、寬嚴相濟刑事司法政策在初查環(huán)節(jié)的體現(xiàn)及適用

初查是查辦職務犯罪案件的一個必經程序，既是立案的前提，又是立案后偵查工作乃至整個刑事訴訟的基礎。初查工作質量直接關系到案件立案后的偵查質量、審查起訴質量及審判質量等。因此，初查在反貪偵查工作中具有十分重要的地位?，F(xiàn)行刑事法律對初查工作規(guī)定也體現(xiàn)了寬嚴相濟刑事政策的基本精神。

（一）初查程序中“寬”與“嚴”的規(guī)定

1、“寬”的體現(xiàn)。一是對初查工作期限沒有嚴格規(guī)定。由于貪污賄賂等職務犯罪具有隱秘性、智能性特點，與復雜的經濟往來相互交織，舉報線索很少能直接反映經濟犯罪問題。在現(xiàn)實生活中舉報人的舉報動機極為復雜，反映內容多少不等、真?zhèn)尉愦妗１慌e報對象一般是身居要職的國家工作人員，在確定犯罪事實是否存在，決定是否應當立案前必須投入大量時間進行認真、扎實、細致的調查工作。如果法律明確規(guī)定在限定期限內完成初查工作任務，也是不符合職務犯罪的客觀情況。因此，法律對初查期限沒有嚴格限制，偵查人員具有一定自由裁量權，可根據(jù)案件情況靈活掌握初查工作進度。二是依法保障被查對象的合法權益。初查是對案件線索摸排調查，不是一個獨立訴訟階段，嚴禁使用立案后一些偵查措施。

2、“嚴”的規(guī)定。一是初查程序法定化。對案件線索開展初查，必須履行嚴格審批程序，未經檢察長或檢察委員會批準或決定，不得進行初查。二是嚴格規(guī)定要案線索初查請示報告及備案制度。三是嚴格規(guī)定要案線索初查后處理期限。四是初查措施受法律嚴格限制。根據(jù)規(guī)定初查階段不得采取限制被查對象人身、財產權利的措施，從限制偵查權使用的角度體現(xiàn)刑事司法政策“嚴”的精神。

（二）寬嚴相濟刑事司法政策視角下的初查工作

初查工作肩負著有罪追究和無罪保護的雙重任務，與偵查階段相比初查工作具有很多不確定因素，在寬嚴相濟刑事政策指導下做好初查工作應把握以下幾個方面：

1、嚴格遵守法律規(guī)定。初查階段貫徹寬嚴相濟刑事政策要嚴格執(zhí)法，不能突破法律規(guī)定的底線。一是初查工作必須堅持嚴格依法的原則，認真履行法定審批手續(xù)，嚴防辦案人員不經批準，擅自初查，濫用初查權，辦“關系案”、“人情案”的情況。二是初查階段的初查手段和方法都具有一定特殊性，要嚴格依法使用，不得超越階段使用偵查措施侵犯被查對象的合法權益，給其工作生活造成不利影響。三是要嚴格遵守保密原則。由于職務犯罪主體的特殊性，關系網密，保護層厚，反偵查能力強，初查工作要取得良好偵查效果，必須嚴格控制知情范圍，防止暴露初查對象、初查意圖和初查內容，給初查工作造成被動。此外，初查階段，初查的線索能否立案、能否構成犯罪具有一定或然性，嚴格保密有利于保護初查對象的合法權益，避免給其造成不良社會影響。

2、正確把握“寬嚴相濟”。法律對初查工作規(guī)定有“寬”也有“嚴”，但在實際工作中二者不是相互孤立、機械的，而是寬中有嚴、嚴中有寬、寬嚴相濟。初查工作中要領會立法的精神，做到該寬則寬，該嚴則嚴。

3、提高初查工作針對性。反貪工作是為我國改革開放、經濟建設、構建和諧社會大局服務的。突出查辦大要案及重點領域、重點行業(yè)的職務犯罪是長期以來反貪工作的指導思想。在經濟發(fā)展的不同時期職務犯罪表現(xiàn)領域不同，因此決定打擊重點也不同。為加大力度，突出重點，初查工作必須具有針對性，要從服務工作大局出發(fā)，結合職務犯罪形勢，對重點領域、重點行業(yè)案件線索進行篩選，為打擊職務犯罪提供方向性支持。對擔任實職的大要案線索要優(yōu)先查辦；對重點領域、重點行業(yè)職務犯罪案件線索要重點查辦，使初查工作體現(xiàn)寬嚴相濟刑事司法政策的要求。

二、寬嚴相濟刑事司法政策在立案環(huán)節(jié)的體現(xiàn)及適用

我國刑事訴訟法規(guī)定：人民檢察院認為有犯罪事實需要追究刑事責任的，應當立案；認為沒有犯罪事實，或者犯罪事實顯著輕微，不需要追究刑事責任的，不予立案。根據(jù)該規(guī)定，認為有犯罪事實和認為需要追究刑事責任是立案必須同時具備的兩個條件。

（一）正確理解和把握立案條件

立案標志著國家追訴職務犯罪活動全面展開，嚴格立案條件體現(xiàn)了國家對追訴犯罪的謹慎態(tài)度。但是，認為有犯罪事實和認為需要追究刑事責任作為立案必須具備的條件，具有較強的主觀性，賦予偵查人員較大的自由裁量權。正確理解和適度把握職務犯罪的立案條件，應以寬嚴相濟刑事司法政策為指導，做到該嚴則嚴，當寬則寬，寬嚴有度，達到既不能放縱犯罪，也不能影響打擊犯罪力度目的。

1、正確理解和把握“認為有犯罪事實”。“認為有犯罪事實”是立案的犯罪事實條件，在偵查實踐中應從以下幾個方面理解：一是該條件中“認為”具有較強的主觀性，但是這種主觀性不是辦案人員的一種主觀臆斷和推測，而是以一定客觀犯罪事實存在為依據(jù)。二是該條件中的“犯罪事實”是刑法第八章規(guī)定涉嫌貪污、受賄、挪用公款等構成犯罪的事實；是有一定證據(jù)證明的犯罪事實；是已達到《最高人民檢察院關于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規(guī)定（試行）》對貪污賄賂等職務犯罪立案的數(shù)額標準和情節(jié)標準的犯罪事實。

2、正確理解和把握“認為需要追究刑事責任”。 認為需要追究刑事責任是立案的刑事責任條件。立案是以追究刑事責任為目的，但并非所有的犯罪事實，都需要追究刑事責任。有犯罪事實條件，但法律規(guī)定不追究刑事責任，就應果斷作出不立案決定。刑事訴訟法規(guī)定不追究刑事責任的有5種情形：（1）情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認為是犯罪的；（2）犯罪已過追訴時效期限的；（3）經特赦令免除刑罰的；（4）犯罪嫌疑人死亡的；（5）其他法律規(guī)定免于追究刑事責任的。如果立案追究的，應做撤銷案件處理。

（二）立案環(huán)節(jié)應注意的問題

立案為追訴犯罪提供了合法依據(jù)。涉案人員被立案前后其身份、權利義務都發(fā)生很大變化。反貪偵查工作的對象是國家工作人員，有不少是領導干部或人大代表，肩負領導一個地方或一個部門的工作，在社會上影響面很大，如稍有不慎就會造成不可估量的影響。因此，在寬嚴相濟刑事政策的指導下，慎重把握立案條件，避免過寬或過嚴的適用。

1、如果案件線索經過初查，涉嫌貪污賄賂等職務犯罪案情簡單，事實清楚，證據(jù)確實充分，數(shù)額較小或剛達到立案數(shù)額標準，從這一事實中不可能挖出其他犯罪事實或帶出其他犯罪嫌疑人的，在立案前積極主動退贓，尚未給國家造成重大損失的，要本著教育、感化、挽救、從寬處理的原則，可視情況做不予立案處理，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分。

2、如果案件線索經過初查，發(fā)現(xiàn)涉案金額雖未達到立案標準，但具有嚴重情節(jié)，造成嚴重后果，從現(xiàn)有涉嫌犯罪事實中可能挖出窩案、串案、大要案或帶出其他犯罪嫌疑人，應當及時立案偵查。

3、要慎重對待新形勢下出現(xiàn)的新情況和新問題，對法律規(guī)定不明確、罪與非罪界限不清的案件，不要輕易立案。

三、寬嚴相濟刑事司法政策在強制措施規(guī)定及適用中的體現(xiàn)

強制措施是案件立案后進入偵查程序才能使用，其基本任務是為保障偵查活動的順利進行。法律對強制措施的種類、適用條件、偵查羈押期限、偵查結果處理等規(guī)定都體現(xiàn)了寬嚴相濟刑事政策的基本精神。

1、對強制措施規(guī)定體現(xiàn)寬嚴相濟刑事政策精神。根據(jù)我國刑事訴訟法規(guī)定，強制措施法定種類有拘傳、取保候審、監(jiān)視居住、拘留、逮捕五種。其中，拘傳是一種強度比較輕微的強制措施，目的是依法強制犯罪嫌疑人到案接受訊問，時間比較短暫，一次拘傳時間不得超過12小時，并不得以連續(xù)方式變相羈押被拘傳人。取保候審和監(jiān)視居住雖然時間比較長，但只是限制犯罪嫌疑人人身自由而非剝奪，應屬于強度較輕的強制措施。拘留、逮捕是對犯罪嫌疑人予以羈押，由于逮捕羈押時間比拘留時間長，無疑是強度最高一種強制措施。按照是否限制人身自由分為羈押性強制措施和非羈押性強制措施。羈押性強制措施包括拘留、逮捕，非羈押性強制措施包括拘傳、取保候審、監(jiān)視居住。由于強制措施的強度存在較大差異，在適用條件、適用程序方面也存在明顯不同。羈押性強制措施適用條件、適用程序較為嚴格，非羈押性強制措施適用條件和適用程序相對簡單。不同強度的強制措施有著不同適用條件和適用程序，正是寬嚴相濟刑事司法政策在強制措施立法上的體現(xiàn)。在偵查工作中要根據(jù)犯罪嫌疑人的不同情況采取不同強度強制措施從中體現(xiàn)立法上“寬”“嚴”的精神。

2、適用強制措施堅持區(qū)別對待。寬嚴相濟刑事司法政策的核心是區(qū)別對待。要正確適用強制措施，體現(xiàn)寬嚴相濟刑事司法政策，就必須堅持必要性、相當性和靈活性原則。必要性原則要求適用強制措施是以犯罪嫌疑人有妨礙偵查活動順利進行的可能為前提，而不是每案必用。相當性原則是適用強制措施的種類應與犯罪嫌疑人罪行的輕重以及妨礙偵查活動順利進行的可能性的大小相適應。靈活性原則是根據(jù)偵查活動進行情況，案情變化及時變更強制措施。在強制措施的適用過程中要體現(xiàn)寬嚴相濟刑事司法政策應準確把握三大原則。二是強制措施適用強度上區(qū)別對待。第一、要考慮犯罪嫌疑人涉嫌罪行的輕重。第二、要考慮犯罪嫌疑人的個人情況。第三、要考慮特殊案件適用強制措施的策略性。即使罪行較輕，也應采取較強的強制措施。在法律允許的范圍內形成寬嚴的強烈反差，敦促犯罪分子認罪伏法，確保偵查活動順利進行。三是適用羈押期限上的區(qū)別對待。法律對逮捕后的羈押期限長短的不同規(guī)定也體現(xiàn)寬嚴相濟刑事政策區(qū)別對待精神。在偵查實踐中根據(jù)案件復雜、難易程度，犯罪嫌疑人涉嫌犯罪事實、主觀惡性及人身危險性采取長短不同的偵查羈押期限。

四、寬嚴相濟刑事司法政策在案件偵查終結程序上體現(xiàn)及適用

偵查終結是指人民檢察院對于立案偵查的職務犯罪案件，經過一系列偵查活動，根據(jù)已查明的事實和證據(jù)，足以認定犯罪嫌疑人是否有罪和應否對其追究刑事責任而不需要繼續(xù)偵查的，或不具備繼續(xù)偵查條件決定結束偵查時，對案件提出處理意見的一種訴訟活動。偵查終結是偵查程序中最后一道工序，標志著偵查活動的結束。對于偵查終結案件處理有三種法定情況，每一種處理方式都有法定條件和嚴格程序，體現(xiàn)寬嚴相濟刑事司法政策的區(qū)別對待原則。一是移送審查起訴。對犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，依法需要追究刑事責任，法律手續(xù)完備的案件，應當移送審查起訴。二是移送審查不起訴。對犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，但犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的案件，應當做出移送審查不起訴決定，可以根據(jù)案件的不同情況，予以訓誡或者責令具結悔過、賠禮道歉、賠償損失，或者由主管部門予以行政處罰或者行政處分。三是撤銷案件。在偵查過程中發(fā)現(xiàn)不應當追究犯罪嫌疑人刑事責任的，應當撤銷案件。在案件偵查終結處理結果上，寬嚴相濟刑事司法政策也得到了很好體現(xiàn)，偵查工作中要嚴格遵守偵查終結程序要求，按照案件不同情況給予不同處理。