我國農村土地流轉的供求分析與現實論證

熊岳煒　肖　青

摘 要：我國農村在大量農業勞動力外流和土地承包經營權流轉不暢背景下，超小規模農戶經營的局限性日益凸顯，農地粗放經營和荒蕪現象日趨加重。在介紹我國農村土地流轉現狀的基礎上，通過對土地流轉市場需求——供給模型的推導和分析，指出需求和供給因素怎樣影響土地流轉的數量和價格，并通過考察這些因素所對應的現實情況，分析出影響土地流轉規模的農產品價格、生產資料價格、農業生產技術、農村勞動力轉移難度、農村社會保障等方面的原因。在結合我國國情對以上因素進行現實的論證之后，提出提高農產品價格、降低生產資料價格、提高農業生產力、統籌城鄉勞動就業和社會管理、健全農村社會保障體系等促進農村土地加快流轉的建議。

關鍵詞：農村土地流轉；需求－供給分析；現實論證；對策

中圖分類號：S-9文獻標識碼：A 文章編號：1005-569X(2009)05-0013-09

1 引 言

長期以來，由于我國農村土地小規模經營基礎上農戶的高度兼業化，造成了農業的長期低效率和低競爭能力。鑒于此，《農村土地承包法》規定，“通過家庭承包取得的土地承包經營權可以依法采取轉包、出租、互換、轉讓或者其他方式流轉”。2008年10月黨的十七屆三中全會審議通過了《中共中央關于推進農村改革發展若干重大問題的決定》，指出“加強土地承包經營權流轉管理和服務，建立健全土地承包經營權流轉市場，按照依法自愿有償原則，允許農民以轉包、出租、互換、轉讓、股份合作等形式流轉土地承包經營權，發展多種形式的適度規模經營”。

然而從我國農地流轉的實際狀況來看，現行政策的運作并未產生預期的效果，農地流轉比較緩慢。盡快扭轉我國土地稀缺與農業空洞化、農田荒蕪化的結構性矛盾，實現農業生產的規模經濟和農民增收迫在眉睫。因此對影響農地流轉的因素進行全面分析和論證，無疑將對農地制度的進一步改革具有重大的現實指導意義。

2 農村土地流轉的需求——供給模型

制約我國農村土地流轉的原因很多，本文以生產要素使用原則模型為依據，通過對土地這種生產要素價格和數量決定的需求和供給兩方面的分析，闡明兩類農戶在追求利益最大化的過程中，哪些因素會決定土地的流轉量和價格。進而結合我國現實的情況，分析造成農村土地流轉困境的原因。

2.1 模型假設

為了便于模型分析，我們先將模型的假設前提明確為：

(1)所有的農戶分成兩類具有不同生產能力的農戶。一類是那些經營農業生產的技術水平比較高的農戶，他們傾向于流入土地；另一類是在城鎮能夠獲得較多收入的農戶，因為他們擁有非農收入，所以他們傾向于流出土地。

(2)每個農戶面對的農產品市場、土地要素市場以及農業生產資料市場都是完全競爭市場，這樣可以更加直接地研究影響土地成交價格和數量的經濟內在因素。[1]

(3)擁有土地能為農戶帶來兩種效用：一種是通過利用土地進行農業生產或者因流出土地而獲得收入，這種因收入而體現出的效用，我們稱之為土地的“間接效用”；另一種是“直接效用”， 也即農戶能夠通過保有一定量的土地而獲得某種效用，比如農戶因為擁有土地而獲得對未來生活的一定安全感[2]，即我們通常所說的土地具有的保障功能；又比如農民出于對土地未來升值的預期而希望保有土地等。

(4)土地具有兩種效用，對于流入土地的農戶而言，兩種效用是合二為一的；對于流出土地的農戶而言，兩種效用是相互取舍的關系，即土地供給問題可以看成是：土地所有者在一定的價格水平下，將其全部既定土地資源在“要素供給”和“保留自用”兩種用途上進行分配以獲得最大效用。[3]

(5)對于流入土地的農戶，進行農業生產的農產品產量只由一種生產要素決定，即使用土地的數量；[4]而流入土地的總成本和使用農業生產資料的總成本，也都看成與土地的數量成正比。

(6)每個農戶追求自身利潤最大化或效用最大化。

2.2 流入土地農戶對土地的使用原則和需求曲線

2.2.1 流入土地的“邊際收益”——邊際農產品價值

農戶轉入土地主要是為了進行農業生產，獲得農業收益。[5]而農業生產的收益由兩方面決定：農產品產量和農產品價格。設完全競爭的農戶使用的土地數量為q，則使用一定量的土地要素將創造出一定量的農產品，這種土地與農產品產量之間的數量關系，用農產品的生產函數表示：

Q=Q(q)（1）

而流入土地農戶的收益由產量和農產品價格共同決定：

R_λ=Q×p=Q(q)×p（2）

其中，p為農產品完全競爭市場的市場價格。

此時，流入土地農戶的收益是土地使用量的復合函數，對總收益R求導數，得到使用土地要素的邊際產品價值：

VMP=MP×p（3）

它表示在完全競爭的條件下，農戶增加使用一個單位土地要素所增加的收益。其中，MP表示土地要素的邊際產量。

2.2.2 使用土地要素的“邊際成本”——土地價格+農業生產資料價格

農戶進行農業生產的總成本等于流入土地的成本加上使用生產資料的成本，而兩者又都取決于所使用的土地要素的數量，故成本可以直接表示為土地使用量的函數：

C=α×q+w×q=(α+w)q（4）

其中，α為土地要素的價格，w為生產資料的價格。土地價格α、生產資料價格w都是既定不變的常數，這是因為在完全競爭條件下，土地買賣雙方數量很多且都毫無區別，任何一家農戶單獨增加或減少其土地購買量都不會影響土地價格，生產資料也是如此。由于土地和生產資料價格是既定常數，使用土地的“邊際成本”即成本函數對土地的導數恰好就等于土地價格和生產資料價格之和：

dC(q)/d q=α+w（5）

它表示在完全競爭的條件下，農戶增加使用一單位土地所增加的成本。

2.2.3 流入土地農戶的土地使用原則

流入土地農戶的土地使用原則是：使用土地的“邊際成本”和“邊際收益”相等，即土地的邊際農產品價值等于土地價格加農業生產資料價格。即：

VMP=MP×p=α+w（6）

上式也可以表示為：

MP×p-w=α（7）

當這個原則被滿足時，流入土地農戶達到了收益最大化，此時土地使用量為最優數量。

2.2.4 單個農戶的土地需求曲線

由式（2）, MP(q)×p-w=α，假定短期內農戶的生產技術不發生改變即MP(q)的函數形式不發生改變，農產品價格p和生產資料價格w是常數，顯然確定了從土地價格α到土地使用量q的一個函數關系。

如圖1，根據規模報酬及邊際生產力遞減規律，MP (q)隨著土地要素使用量的增大先增大而后一直減小，因此該曲線先上升而后向右下方傾斜。當土地價格為α₀時，有一條水平的價格曲線α=α₀與MP×p-w曲線相交，確定的最佳土地使用量為q₀，也即此時的土地需求量為q₀。換句話說，MP×p-w曲線上一點（α₀，）也是土地需求曲線上一點。同樣地，如果給定另外一個土地價格α₁，則有另外一條水平直線α=α₁與MP×p-w相交于另一點（α₁，q₁），根據同樣的分析可知，新的交點也是需求曲線上一點。于是，將所有這些點在坐標軸中連接起來，即得到土地的需求曲線。而我們研究的農戶最佳土地使用量的確定，顯然是該農戶土地經營達到規模報酬后的情況，故只需選取MP×p-w曲線向右下方傾斜的部分。參見圖2。

2.2.5 由單個農戶的需求曲線到市場的需求曲線

如果土地價格發生變動，市場上所有農戶都會調整他們對土地的使用量，從而他們的農產品產量和農業生產資料使用量都會發生變動。土地價格變化所引起的全體農戶的產量變動和生產資料使用量變動將改變農產品的供給曲線和生產資料的需求曲線，從而在農產品需求量和生產資料供給量不變時，將改變農產品的價格和生產資料價格。兩者的改變再反過來使每一個農戶的邊際產品價值曲線的位置發生改變。

我們利用圖3來推導所有農戶同時調整情況下單個農戶的土地需求曲線。在圖3中，橫軸為土地數量，縱軸為土地價格。設給定初始土地價格為α₀，相應的有一個農產品市場價格p₀和生產資料價格w₀。在其他農戶不進行調整時，土地需求曲線也可以看成就是MP₀×p-w₀曲線向右下方傾斜的部分，根據該曲線可確定α₀下的土地需求量q₀，于是點H(α₀，q₀)即為所求需求曲線上一點。讓土地價格下降到α₁，則土地需求量就應增加到q₂。但由于其他農戶也進行了調整，在土地價格下降時，每個農戶都增加了土地使用量，從而農產品產量增加。在農產品需求量不變的情況下，農產品價格將下降。于是單個農戶的需求曲線向左下方移動到p₁×MP-w₀，從而在土地價格α₁下，土地的需求量不再是q₂，而是較少的q₃。但與此同時，由于土地使用量的增加，農業生產資料需求上升，在生產資料供給穩定的情況下，生產資料的價格將上升到w₁，這在圖上表現為單個農戶的需求曲線再下移到p₁×MP-w₁，于是得到所有農戶同時調整情況下土地需求曲線上又一點I(α₁, q₁)。重復上述過程，可以得到其他與H、I性質相同的點。將這些點連接起來，即得到所有農戶同時調整情況下單個農戶對土地的需求曲線d_m。d_m表示經過所有農戶相互作用的調整，即經過行業調整之后單個農戶的土地需求曲線。一般來說，d_m需求曲線仍然是向右下方傾斜的，但比VMP曲線要陡峭一些。

有了d_m需求曲線，緊接著的下一個工作就是把土地的需求理論從單個農戶推廣到整個土地市場。假定完全競爭土地市場包含有N個農戶，每個農戶經過行業調整后的土地需求曲線分別為d₁、d₂、d₃、…d_n，整個市場的土地需求曲線D可以看成是所有這些農戶的要素需求曲線的簡單水平相加，如圖4所示。

D=∑d_n（8）

2.2.6 影響農戶土地需求的因素

從以上土地需求曲線的推導過程中可以知道，個人土地需求曲線的位置主要由MP×p-w曲線決定，也即主要由MP、p、w決定，而MP由從事農業生產的農戶的生產條件和生產技術決定，p是農產品價格，w是生產資料價格。隨著轉入土地農戶的生產技術提高，生產條件改善，MP增大；農產品價格提高，p增大；生產資料價格降低，w減小，MP×p-w曲線向上移動，進而在相同的土地價格下，即α不變，農戶土地需求數量增大。反之，則農戶土地需求數量減少。如果所有農戶的土地需求數量增大，則整個市場的土地需求數量增大，市場需求曲線向上移動；如果所有農戶的土地需求數量減少，則整個市場的土地需求數量減少，市場需求曲線向下移動。

2.3 流出土地農戶對土地的供給原則和供給曲線

2.3.1 土地供給的邊際效用

土地流出者之所以供給土地要素是為了獲得收入。正是這種土地帶來的收入具有效用，我們稱之為土地的“供給效用”，土地供給通過收入而與效用相聯系。農戶流出土地獲得收入后，一般會尋求進城務工甚至定居的機會，所以在此我們可以把農戶流轉土地獲得收入的效用視為農戶進入城市并獲得穩定生活的可能性。假設土地供給增量為dq，由此引起的收入增量為dY，而由收入增量所引起的效用增量為dU，則：

dU/dq=(dU/dY)×(dY/dq)（9）

式中，dU/dq即為土地供給的邊際效用，它表示土地供給量增加一單位所帶來的土地所有者的效用增量；dU/dY和dY/dq分別為收入的邊際效用和土地供給的邊際收入。因此（9）式表示：土地供給的邊際效用等于土地供給的邊際收入與收入的邊際效用的乘積。

這里假設土地市場是完全競爭市場，則單個土地流出者多提供或者少提供一點土地并不影響土地的市場價格。或者說，單個流出土地農戶面臨的土地需求曲線是一條水平線。在這種情況下，土地的邊際收入顯然就等于土地的市場價格，即有：

dY/dq=α，于是，（9）式簡化為：

dU/dq=(dU/dY)×α（10）

這便是完全競爭條件下土地提供者的邊際效用公式。

2.3.2 土地自用的邊際效用

與土地供給的效用相比，土地自用的情況復雜一些：農戶既可以自己耕種土地，收獲農產品然后賣出獲得收入，也可以通過保有一定量的土地獲得某種效用，比如農戶因為擁有土地而獲得對未來生活的一定安全感，即我們通常所說的土地具有的保障功能；在2003年實行稅費改革對農戶家庭按照承包土地面積給予種糧直接補貼后，也可以把這種農戶由于持有土地而獲得無償的貨幣性收入的情況視為土地保障功能的加強。由于流出土地農戶的農業生產技術一般比流入土地的農戶要差，所以在此忽略流出土地農戶的農業收益，只考慮保有土地會帶來農戶土地自用的效用。若用t表示自用土地數量，則自用土地的邊際效用就是效用增量與自用土地增量之比dU/dt，它表示增加一單位自用土地所帶來的效用增量。

2.3.3 流出土地農戶的土地供給原則

流出土地農戶的效用最大化條件，即土地供給原則是：作為“要素供給”的土地的邊際效用要與作為“保留自用”的土地的邊際效用相等。這是因為如果土地供給的邊際效用小于土地自用的邊際效用，則可以將原來用于供給的土地轉移到自用上去從而增大總效用；反之，如果土地供給的邊際效用大于土地自用的邊際效用，則可以將原來用于自用的土地轉移到供給上去從而增大總效用。當且僅當兩者的效用相等時，流出土地農戶的效用達到最大。則根據前面兩段的結論，土地供給的原則可以表示為：

dU/dq=(dU/dY)×α=dU/dt（11）

將式（11）變形，得

（dU/dt）/（dU/dY）=α（12）

如果虛擬一個所謂“收入的價格”r，則r=1，可以將式（12）改寫成：

（dU/dt）/（dU/dY）=α/r（13）

上式左邊為土地自用與供給的邊際效用之比，右邊則為土地自用與供給的價格之比。

2.3.4 土地供給的無差異曲線分析

如圖5，橫軸t表示自用土地的數量，縱軸Y表示土地供給帶來的收入。因此，圖中每一點均代表一個收入Y與自用土地t的組合。U₁、U₂、U₃是流出土地農戶的三條無差異曲線。顯然，在同一條曲線上，不同的點代表著相同的效用水平。與通常的無差異曲線一樣，這里也假定U₁、U₂、U₃為向右下方傾斜和向原點凸出。這意味著，更多的收入和自用土地一定帶來更大的效用，并且它們都遵循邊際效用遞減規律，而較高的無差異曲線代表著較高的效用。

再設流出土地農戶在初始時擁有t₀單位的既定土地和y₀單位的非流轉收入（例如家庭財產收入），即它處于圖中A點的位置。如果農戶將其全部土地t₀流轉出去換取收入，則得到的收入為t₀×α，從而其擁有的全部收入（家庭財產收入加上土地供給收入）就是t₀×α+y₀，即圖中B點的位置。于是連接點A和B的直線就是該農戶的預算線。

農戶現在的問題是：在預算約束之下選擇最優即效用最大的收入Y和自用土地t的組合。這個最優組合當然就是預算線與無差異曲線U₁的切點E。換句話說，該農戶的效用最大化行為是在初始的全部土地t₀中，保留數量為t₁的土地自用，而將其余的（t₀- t₁）部分作為生產要素供給市場以獲得收入，使自己的收入從初始的y₀增加到y₁。

由圖可知，最優點E必須滿足如下條件：無差異曲線的斜率等于預算線的斜率。

預算線的斜率容易推得：

-（B-y0）/t₀=-t₀×α/ t₀=-α(14)

即預算線斜率是要素價格的相反數。

而無差異曲線的斜率可以表示為收入增量與自用土地增量之比dY/dt，即收入對自用土地的導數。于是，

dY/dt=-α或者-dY/dt=α(15)

上式左邊可稱為土地收入的邊際替代率，它表示：農戶為增加一單位自用土地所愿意減少的收入量，而右邊的土地價格可以看成是農戶為增加一單位自用土地所必須放棄的收入量。因此式（15）的含義是：農戶為增加一單位自用土地所愿意減少的收入量要等于必須放棄的收入量。

2.3.5 土地的供給曲線

由上述分析可知，農戶的土地供給量等于他擁有的土地總量與最優自用土地量之差（t₀- t₁），式中，t₀為固定不變，t₁則取決于無差異曲線與預算線的切點E的位置。在給定偏好即無差異曲線不變的條件下，這就取決于預算線的斜率，即土地價格α。反過來說，在農戶的初始非流轉收入、初始土地數量以及偏好均不變的條件下，則給定一個要素價格，就有一個要素供給量。這正是我們所力圖確定的要素供給量與要素價格之間的關系。

圖6與圖5一樣，圖6中橫軸t和縱軸Y亦分別為農戶的自用土地和收入；U₁、U₂、U₃為三條無差異曲線，A為農戶的初始狀態。如果要素價格為α₁，則將全部土地都作為要素供給時，全部收入就等于B₁=t₀×α₁+y₀，于是預算線就是AB₁。如果土地價格上升到α₂和α₃，則將全部土地作為要素供給的全部收入將分別為B₂=t₀×α₂+y₀和B₃=t₀×α₃+y₀，從而相應的預算線分別為AB₂和AB₃。換句話說，隨著土地價格的上升，預算線將繞著初始狀態的A點順時針旋轉，反之亦然。隨著預算線繞著A點順時針旋轉，它與既定的無差異曲線簇的切點也不斷變化，所有這些切點構成了tt＇曲線，它表示農戶在不同土地價格下自用土地數量的集合。tt＇曲線反映了自用土地數量t如何隨著土地價格α變化而變化，從而反映了土地供給量（它等于農戶初始土地量減去自用土地數量）如何隨著土地價格變化而變化，即土由圖6可得土地供給曲線。在圖6中，給定土地價格α₁，可得預算線為AB₁，從而最優自用土地量為t₁，土地供給量為（t₀- t₁），于是得到土地供給曲線上一點A（α₁，t₀- t₁）；設土地價格上升到α₂，再上升到α₃，則預算線分別為AB₂和AB₃，從而最優自用土地量分別變為t₂和t₃，相應地，土地供給量分別變為（t₀- t₂）和（t₀- t₃）。于是得到土地供給曲線上的另外兩點B（α₂，t₀- t₂）和C（α₃，t₀- t₃）。將所有這些點連接起來，即得到土地的供給曲線，土地的供給曲線向右下方傾斜，參見圖2.3。將所有單個流出土地農戶的土地供給曲線水平相加，即得到整個市場的土地供給曲線。

2.3.6 影響農戶土地供給的因素

從以上土地供給曲線的推導過程中可以知道，個人土地供給曲線的位置主要由無差異曲線與預算線的切點決定。而在土地市場價格α不變的條件下，無差異曲線變化也即農戶的偏好發生改變，則會改變無差異曲線與預算線的切點，也就改變農戶最佳自用土地的數量，進而改變農戶供給土地的數量。無差異曲線反映流轉土地收入與自用土地的替代，因此決定無差異曲線形狀的就是土地流轉收入的效用和自用土地的效用。根據前文的分析，當農戶進入城市并獲得穩定生活的可能性越大時，收入的效用越大，無差異曲線的斜率會更水平，無差異曲線與預算線切點所確定的最佳自用土地數量將減少，則土地供給數量將增大，供給曲線向右移動；當農戶進入城市并獲得穩定生活的可能性越小時，收入的效用越小，無差異曲線的斜率會更陡峭，無差異曲線與預算線切點所確定的最佳自用土地數量將增大，則土地供給數量將減少，供給曲線向左移動。而在我國，農戶自用土地的效用主要來自于土地的保障功能，因此農村社會保障越缺乏、國家給與的無償性補貼越高，自用土地的效用越大。當自用土地的效用增大時，無差異曲線的斜率會更陡峭，無差異曲線與預算線切點所確定的最佳自用土地數量將增大，則最佳土地供給數量將減少，供給曲線向左移動；反之，當自用土地的效用減小時，無差異曲線的斜率會更水平，無差異曲線與預算線切點所確定的最佳自用土地數量將減少，則最佳土地供給數量將增大，供給曲線向右移動。

2.4 對農村土地流轉需求和供給的綜合分析

當我們分別得到農村土地流轉的市場需求曲線和市場供給曲線后，將向右下方傾斜的土地需求曲線和向右上方傾斜的土地供給曲線綜合起來，即可決定均衡土地價格和流轉數量，參見圖8。圖中土地需求曲線D和土地供給曲線S的交點E是土地市場均衡點，該均衡點決定了均衡價格α₀和均衡流轉數量q₀。土地流轉市場需求曲線和供給曲線的變化，決定著土地價格和流轉數量的變化。根據供求定理，在其他條件不變的情況下，需求變動分別引起均衡價格和均衡數量的同方向變動；供給變動分別引起均衡價格的反方向變動和均衡數量的同方向變動。因此，為了逐步實現我國農產品生產的規模經營、提高農業從業者的普遍收入，我國需從土地市場的需求和供給兩方面促進農村土地流轉的發展。