論經濟法獨立責任的具體形態

王 宇 王 茜

摘 要:對經濟法責任的研究,特別是對經濟法獨立責任的具體形態的研究,有利于經濟法理論提高自身的自足性和系統化,有利于解決經濟法法制實踐中的可訴性和責任承擔形式問題,也便于對經濟利益的保護。

關鍵詞:經濟法;獨立責任;構建

中圖分類號:D912.29文獻標識碼:A文章編號:16723198(2009)22025102お

經濟法是社會本位法,自其產生之日起就以社會公共利益的最大化為根本價值取向。從現在日益增長的經濟事態來看,人們對于個人利益、集體利益、國家利益的保護意識也越來越強烈,但是具體如何保護,很多人卻不知如何操作。法律制度要實現其在社會中維持秩序的功能,不能沒有可強制實施的懲罰手段,即法律責任。經濟法的研究不能回避經濟法責任的問題。對經濟法責任的研究,特別是對經濟法獨立責任的具體形態的研究,有利于經濟法理論提高自身的自足性和系統化,有利于解決經濟法法制實踐中的可訴性和責任承擔形式問題,也便于對經濟利益的保護。

1 經濟法責任具體形態的基礎限定

對于經濟法責任的定義,很多學者都認同:經濟法責任或稱經濟法主體的法律責任、經濟法上的責任,是經濟法主體因實施了違反經濟法規定的行為而應承擔的法律后果。也有學者從法理學的角度出發,指出法律責任是法律主體基于其違反法律義務而產生的第二義務。而哈特和凱爾森則指出,法律責任應該定義為“懲罰”或者“制裁”。

這些定義在揭示經濟法責任的本質方面,都有其合理性和實用性。但是經濟法責任的定義應該要明確:經濟法責任不同于經濟法義務,經濟法責任和經濟法義務在性質、對應關系、范圍和法律約束力等方面多有不同;經濟法責任也不同于經濟法制裁,特別是在發生基礎上大不相同。經濟法責任是指經濟法主體侵害經濟法權利、違反經濟法義務所要承擔的法律后果。

所謂經濟法獨立責任的具體形態,也指經濟法責任的種類,是指經濟法責任的外在表現,或者說,它是落實經濟法責任的具體方式。如果進一步從經濟法責任的定義出發,經濟法責任的具體形態就是經濟法主體侵害經濟法權利、違反經濟法義務所承擔的具體的法律后果的形式。

2 經濟法責任的三種形態

2.1 “借用說”

“借用說”強調,經濟法上的法律責任形態只是借用傳統的民事責任、刑事責任、行政責任的形態,經濟法責任并不獨立存在,經濟法責任的具體形態也只是傳統法律責任形式的重現;

2.2 “綜合責任說”

“綜合責任說”認為,經濟法責任只是傳統的三大責任的綜合施用,經濟法的責任由行政責任、民事責任(或經濟責任)、刑事責任構成,經濟法責任的具體形態即是傳統法律責任形態的綜合;

2.3 “獨立形態說”

“獨立形態說”指出,經濟法責任和傳統法律責任之間雖然具有淵源性聯系,但是經濟法責任及其具體形態有符合經濟法部門體系要求的獨特內涵,和傳統法律責任之間存在質的差異,經濟法責任的具體形態具有獨立性。

3 經濟法獨立形態的論述

3.1 對“借用說”和“綜合責任說”的評價

“借用說”和“綜合責任說”都認為,經濟法責任不存在獨立的法律責任形態。但他們在論證經濟法責任的具體形態時都存在著瑕疵:

兩者都只認識到經濟法責任和傳統法律責任的具體責任形式的外在相似性,認為經濟法責任只是套用他法責任的形態,卻忽略了經濟法責任和傳統法律責任之間的差異性和區別。實際上,經濟法責任是經濟法體系的有機組成部分,是經濟法的重要制度,相對獨立于經濟法以外的法律部門體系,它在背景依賴、價值取向、產生依據、產生過程以及實現路徑等方面都與傳統法律責任存在著不同:

(1)背景依賴不同。當代世界各國幾乎都實行市場經濟體制并通過市場來配置資源,實現經濟增長目標。但各類經濟問題也日益突出,其中最引人矚目的,就是市場失靈問題。市場失靈問題的出現,不僅是市場自己所無法有效解決的,也是傳統法律制度無法有效解決的。這時經濟法應遇而生了,新的法律調整機制主要就是經濟法責任。可見,經濟法責任的產生基礎有別于其他法律部門責任。

(2)價值取向不同。“經濟法就其價值取向而言,就是國民經濟發展法,社會整體經濟利益平衡法,國家經濟法、安全法。”這種以國家和社會利益為本位的價值取向,既不同于傳統法律部門中的個人利益補償的價值取向,也不同于懲罰犯罪、恢復社會正義的價值取向,是一種新的、現代的價值取向。

(3)產生依據不同。經濟法責任產生的直接依據是經濟違法行為,經濟違法行為是指調制主體和調制受體違反經濟法義務,依法應當承擔法律責任的行為;民事責任產生的直接依據在于違反民事法律規義務,依民事法律應當承當的法律責任;行政法律責任產生的直接依據則是行政主體違法行政法義務、依法要承擔法律責任的行為。

(4)產生的過程不同。經濟法責任產生于調制主體進行調制行為和調制受體進行對策行為的過程中,這些過程離不開國家的調控和指導;民事責任產生于平等的民事主體之間進行財產、人身行為的過程中,以意思自治為基本;刑事法律責任則即可能產生在國家調控的過程中,也可能產生于非國家干預的過程,其標準在于過程中是否有嚴重侵害國家、社會、個人利益,嚴重擾亂社會秩序的行為。

(5)實現路徑不同。經濟法責任有其獨特的實現路徑,其中最主要的實現路徑就是經濟訴訟。“從性質上說,經濟訴訟應屬于'民眾訴訟'或者'公益訴訟'的范疇,因為它的終極目標和任務是維護國家經濟利益和和社會經濟秩序”,相對其他法律責任,經濟法責任有其獨立性。

3.2 兩者的論證都違反了系統論的規定

“借用說”和“綜合責任說”都是通過論證經濟法責任所適用的法律責任形態都是傳統法律責任的內容,進而證明經濟法責任只是傳統責任的借用或者綜合。但是,傳統法律責任的形態,在不同的責任子系統中,具有新的內涵、形式、性質。正如,同一把刀如果用來殺人,就是兇器,如果用來作手術,那它就是救人的醫用手術刀。

3.3 對“獨立形態說”的評價

“獨立形態說”正確的指出這些責任形式各自隸屬于不同的責任體系,在性質上是不同的。因此,“獨立形態說”不僅認識到了經濟法責任和經濟法責任具體形態的相對獨立性,而且符合系統論的規定,結合前文論述,本文采“獨立形態說”。

綜上所述,經濟法責任的具體形態雖然在外在表現上和和傳統法律責任相似甚至相同,但是經濟法責任的具體形態和傳統法律責任在內涵和本質上是相區別的,具有獨立性。

4 經濟法獨立責任的具體形態的構建方式

4.1 進行制度創新

這種方式是根據經濟法的發展需要,結合經濟法的理論要求和現實生活的需要,進行制度創新,發展出和傳統法律責任完全不同的具體責任形態。這種方式屬于創新,需要理論上的創新和突破為支持,需要實踐中的改革來行進,一般難度較大,成本較高,但是一旦完成,不僅可以為經濟法責任具體形態的獨立性提供理論上的支持,更在現實客觀層面上證明經濟法責任的獨立性和經濟法的獨立性。如銀行同業協會發布公告,對長期欠債不還的客戶予以制裁,降低對其信用能力的評價,這種信用減等的責任形式的建立就是通過制度創新來實現的。

4.2 改造傳統責任

在采取第一種方式難以實現或者雖然可以實現但是所需成本過大的領域,可以在對傳統的民事責任、行政責任和刑事責任進行揚棄和改造的基礎上,從中借鑒一些可能用于經濟法的責任形式。但是需要特別注意,這種方式應該嚴格遵循經濟法的體系要求,揚棄之后,傳統的責任手段在冠名、內涵、精神和理念等方面應該盡可能與經濟法相和諧。而且這些改造過的責任形式與傳統的法律責任已經分處兩個不同的系統,在內涵和本質上是存在區別的。如懲罰性賠償責任就是吸收傳統的民事賠償責任的合理成分,結合經濟法體系的社會性要求,在補償社會成本和國家利益的基礎上建立起來的,并且區別與傳統的民事賠償。

因此,經濟法的獨立責任的具體形態,一方面來自于對傳統法律責任的具體形態的改造,另一方面更來自于自身體系的創新。

5 經濟法獨立責任的具體形態的類型化

經濟法責任獨立區別于傳統法律責任,并能通過不同的方式建立經濟法責任的不同形態,但是現實中經濟法違法行為具有多樣性,損害后果也是五花八門,經濟法責任的形式也因此具有多樣性,經濟法獨立責任的具體形態有多少,也難有定論。在這一方面,許多學界前輩已經進行勇敢的探索,并取得一系列成果。有的學者從經濟法責任的內容出發,認為經濟法責任的具體形態主要包括財產和其他經濟利益方面的責任、經濟行為方面責任、經濟信譽方面的責任和經濟管理行為方面的責任等。有的學者則從經濟法責任的含義出發,結合經濟法的綜合性把經濟法責任的具體形態概括為角色責任、能力責任、公共責任、財產責任、組織責任和道德責任等。

在汲取前輩研究成果的營養的基礎上,本文認為:經濟法獨立責任的核心在于對社會關系進行第二次調整,經濟法責任的落腳點也就在于法律責任調整的社會關系。社會關心是人和人之間的關系,其中心在于主體。因此,要分析經濟法責任的具體形態,應該以主體為基礎。又因為在社會關系中,主體是由行為、財產、能力、信譽、人身五種因素構成的。因此,根據“社會關系主體構成因素”標準,本文認為經濟法獨立責任的具體形態有:

5.1 經濟法行為責任

經濟法行為責任是指經濟法主體違反經濟法義務而要承擔的經濟行為上的責任。對于行為來說,責任的形式主要在于行為模式的改變,因此根據行為模式的不同,可以把行為責任概括為三種形式:一是經濟行為的履行,主要是指經濟法主體違反經濟法義務而不履行應為的行為而給國家、社會、他人的利益造成損失時,應該以自己的實際履行來承擔責任,典型形式是“實際履行”;二是經濟行為的禁止,主要是指經濟法主體的行為違反義務而造成損害,法律禁止其違法行為,防止損害擴大的責任形態,典型表現形式是“禁止令”;三是經濟行為的否定,主要是指經濟法主體違法行為具有一定普遍性、持續性,而改變或者撤消原經濟行為的形態,主要形式是“改變或者撤消調制主體經濟違法行為”。

5.2 經濟法財產責任

經濟法財產責任是指經濟法主體違反經濟法義務,給其他主體的利益造成損害,而承擔以自己的財產和其他經濟利益給受害者賠償的形式。對于財產來說,責任的形式會因為主體的不同而有不同的負擔,因此根據主體的不同,財產責任包括:一是調制主體決策失誤的賠償責任,是指調制主體因其經濟決策的失誤而由主體及其責任人員承擔的財產責任;二是調制受體的賠償責任,包括“罰金”、“補償性賠償”、“懲罰性賠償”三種典型形式。

5.3 經濟法能力責任

經濟法能力責任是指經濟法主體因為嚴重違反經濟法義務而承擔的失去或者減損經濟法主體資格的責任形式。對于能力來說,責任的具體形式因主體而異,因此根據主體的不同,能力責任包括:一是調制受體的能力責任,典型形式是“吊銷、沒收營業執照”;二是調制主體的能力責任,典型形式是“引咎辭職”。

5.4 經濟法信譽責任

經濟法信譽責任是指調制受體由于其違反經濟法義務而承擔的信用、名譽減等的責任形式。這一類型的責任形式的承擔主體主要是經濟法主體中的市場主體。因為,從某種意義上說,市場經濟就是一種信用經濟,因此,如果對市場主體進行信用減等,就是一種懲罰,是一種責任形式。經濟信譽責任的典型形態是“專業不名譽責任和制裁”。

5.5 經濟法人身責任

經濟法人身責任只指經濟法主體因其嚴重的經濟違法行為而承擔的人身上的限制或者生命的剝奪。這類責任主要是對原有的刑事責任和行政法律責任進行改造的形式引入到經濟法責任中的,針對的主要是嚴重侵害社會公共益,嚴重擾亂經濟秩序的行為,典型形式是“人身自由的限制”和“生命的剝奪”。

6 結論

綜上所述,經濟法獨立責任的具體形態是經濟法主體侵害經濟法權利、違反經濟法義務所承擔的具體的法律后果的形式。雖然經濟法責任具體形態在外在表現上和和傳統法律責任相似甚至相同,但是在內涵和本質上和傳統法律責任是相區別的,具有獨立性。經濟法責任的具體形態的構建可以通過改造傳統和制度創新兩種方式。經濟法責任具體形態可以類型化為經濟法行為責任、財產責任、能力責任、信譽責任和人身責任。

作者簡介:

楊狀(1984-),男,江蘇淮安人,華東政法大學經濟法專業2007級碩士研究生。