論提單的作用

胡月輝

摘要提單是海上貨物運輸最重要的交易工具,關于提單的法律規定和實際操作對國際貿易有著巨大的影響。本文指出提單的三大作用有助于解決各種直接關系到提單的法律糾紛,明晰提單各方當事人的權利義務。

關鍵詞提單作用物權憑證

中圖分類號:D99文獻標識碼:A文章編號:1009-0592(2009)01-090-02

海運提單在國際貿易扮演著舉足輕重的角色,它貫穿國際貿易買賣、運輸、結算過程的始終,發揮著積極的作用,構成國際貿易體制的基石。因此,重視提單在國際貿易過程中的作用很重要,它關系到提單單證的良性發展與我國國際貿易的順利開展。

一、提單的定義

目前調整海上貨物運輸合同的公約主要是《海牙規則》、《維斯比規則》和《漢堡規則》。我國的《海商法》中關于海上貨物運輸的內容就是在參照以上的國際公約的基礎上,融合我國海上貿易的實際情況制定而成的。關于提單的定義,《漢堡規則》第1條(7)規定,提單是一種用以證明海上運輸合同和貨物已由承運人接管或裝船,以及承運人保證憑以交付貨物的單據。我國《海商法》第71條中吸收了《漢堡規則》的定義,并增加規定,“提單中載明的向記名人交付貨物,或者按照指示人的指示交付貨物,或者向提單持有人交付貨物的條款,構成承運人據以交付貨物的憑證”。“在提單中載明特定的收貨人”的提單是記名提單,在此情況下貨物只能由該收貨人提貨,并且記名提單不能轉讓。而指示提單中分為記名指示提單和不記名指示提單。“按照指示人的指示交付貨物”的提單是記名指示提單,提單在背書后可以轉讓。“向提單持有人交付貨物”的提單是不記名指示提單,交貨對象由托運人指定,提單在背書后也可以轉讓。

由此,提單就是承運人或者承運人的代理人、船長在接管貨物或把貨物裝船之后簽發給托運人,用以證明雙方已經訂立運輸合同,并保證在目的港按照提單所載明的條件交付貨物的一種書面憑證。豍

二、提單的作用

根據《漢堡規則》和我國的《海商法》,提單有以下三個作用:

(一)提單是海上貨物運輸合同成立的憑證

提單一般在班輪運輸的情況下簽發,班輪公司印制的提單是具有標準格式的單證,在提單的背面會統一記載詳細的合同條款,但這些條款一般不被視為合同本身,僅作為合同的證明。因為,在承運人向托運人簽發提單之前,承運人與托運人已經就貨物運輸訂立了運輸合同,在協議中具體規定了有關貨運的事宜,包括船名、開船日期、航線、運價和停泊港口等,這些承運條件如果托運人接受,并辦理了定艙或托運手續,如填寫托運單,一旦承運人接受托運并簽字或蓋章后, 運輸合同即告成立。豎提單的簽發在運輸合同之后,提單的條款不能與先前簽訂的合同相違背,當提單與任何原先協議發生沖突時,承運人和托運方將直接依據先前達成的協議確定雙方的權利義務,而不是參照提單。

在提單是海上運輸合同的憑證還是提單本身就是海上運輸合同這一問題上,一些國家的法律認為,提單本身不是運輸合同。理論界的主流觀點也認為提單只是運輸合同的證明。首先,提單的簽發晚于運輸合同的訂立。承運人與托運人之間的運輸合同在托運人依據班輪公司的船期、費率等規定與班輪公司洽定艙位時已經成立,而提單是在承運人收到貨物或貨物被裝船后才由承運人簽發,時間上晚于合同訂立,已在運輸合同有效履行期限內了。其次,運輸合同的簽訂基于承運人和托運人平等協商,達成一致,因此運輸合同上應有承托雙方的簽字;而提單只是由承運人簽發,因此提單上只有承運人的簽字而沒有托運人的簽字,這與合同訂立的形式要求不符合。

筆者贊同提單只是托運人和承運人之間訂有運輸合同的憑證,但筆者認為這只在托運人和承運人之間成立。承運人和托運人之間的權利義務由運輸合同確定,提單背后的條款即是承托雙方權利義務的條款,如果提單條款與運輸合同不矛盾,則提單后面的條款可以作為運輸合同的補充,在這個意義上,提單只是運輸合同存在的證明。然而,在一般情況下,貨物的托運人是國際貿易中貨物買賣合同中的賣方,賣方在將要出售貨物提交給承運人、收到船方簽發的提單后,會立即將提單轉讓給買方,買方也有可能將提單背書轉讓給其他受讓人。提單的受讓人不是原運輸合同的當事人,其并不知曉原托運人和承運人簽訂的運輸合同的內容,更對他們之間的特殊約定無從知曉,僅以提單記載的內容為限接受轉讓交易,在這種情況下,提單對受讓人來說就不是運輸合同的證明或補充,而是受讓人與承運人之間的運輸合同本身。提單受讓人和承運人的行為只受提單條款的約束而不受托運人與承運人之間的任何協議的約束,因此,提單就有了運輸合同的作用。

(二)提單承運人出具的接受貨物的收據

提單是承運人向托運人簽發的,在提單上通常記載貨物的數量或重量,貨物的表面狀況,以及貨物的主要標志。

關于在承運人對提單的記載有疑義時的處理辦法,我國《海商法》第75條規定:“承運人或者代其簽發提單的人,知道或者有合理的根據懷疑提單記載的貨物的品名、標志、包數或者件數、重量或者體積與實際接收的貨物不符,在簽發已裝船提單的情況下與已裝船的貨物不符,或者沒有適當的方法核對提單記載的,可以在提單上批注,說明不符之處、懷疑的根據或者說明無法核對。”第77條中進一步規定,如果提單上不進行批注,則承運人簽發的提單就是承運人已經按照提單所載狀況收到貨物或者貨物已經裝船的初步證據;承運人向善意受讓提單的包括收貨人在內的第三人提出的與提單所載狀況不同的證據,不予承認。所謂初步證據,就是指承運人如果有確實的證據證明其收到的貨物與提單上的記載不符,承運人可以向托運人提出異議。因為提單中有關貨物的記載事項一般是依托運人提供的資料填寫的,例如,在收貨人根據提單記載發現貨物有短少而向承運人請求賠償時,如承運人能提出足夠的證據證明短少的貨物并未裝上船,則承運人就可以不對短少的貨物負責。豏

提單的證明作用在托運人手中只是初步證據,但在托運人將提單背書轉讓給第三人的情況下,對于提單受讓人來說,提單就是最終的證據而非初步證據。因為提單受讓人是根據提單上的記載事項受讓提單的,其對貨物的真實情況毫不知情,如:貨物裝船時已破損。如果提單中的記載與真實情況有出入即記載不實是由于托運人的原因造成的,承運人可以向托運人提出抗辯,但承運人不能以此抗辯對抗提單的受讓人。承運人根據接受貨物及包裝的缺陷情況附加條文或批注的提單為不清潔提單。根據《跟單信用證統一慣例》的規定,除非信用證明確規定可以接受者外,銀行拒絕接受不清潔提單。在國際貿易的實踐中,銀行或買方或提單的受讓人只接受已裝船的清潔提單。豐因此在實務中,賣方為順利向銀行議付貨款,或者買方為順利將提單再轉讓都不希望承運人在提單上批注,也有承運人與托運方串通,明知貨物有破損而不批注。當提單受讓人作為收貨人提貨時,其可以立即向承運人提出索賠,而承運人不能以其與托運人有約定為由抗辯。

(三)提單是承運人憑以交付貨物的具有物權特性的憑證

提單物權憑證的效力不是生來就有的,它是隨著國際貿易和遠洋運輸行業的發展而產生的。提單的物權憑證屬性指提單的持有人對提單和提單項下的貨物具有支配權,持有了提單即擁有提單項下貨物的物權,轉讓提單便轉讓了提單項下的貨物。

提單的物權憑證的效力得到了多數國家的支持,各國法律一般都明確對提單代表貨物這一點加以保護,如德國《商法典》第650條規定:提單受讓人根據提單有權提取貨物,受讓人從船長或船代接受貨物運輸時起,便對已托運貨物享有權利。韓國《商法》第820條規定,提單準用第133條的規定,依照提貨單領取貨物的人交付提貨單時關于對貨物行使的權利,其交付提貨單與交付貨物有相同的效力。希臘《海事私法典》第172條規定:就取得貨物的權利而言,把提單交付給前條規定的有權益的提單持有人,其法律后果與交付貨物本身的法律后果相同。豑

遠途海上貨物運輸的時間長,提單持有人為了資金的需要,往往會在貨物運輸途中將提單項下的貨物出賣,這時提單原持有人不可能向受讓人交付運輸途中的貨物。依商業慣例,提單的轉讓一般即表明了貨物所有權的轉移。如承運人向非提單持有人交付貨物,則須承擔因此而產生的賠償責任。豒

有學者認為,提單不是物權憑證,它只是收貨人向承運人提取貨物的憑證。提單只是一種可以轉讓的可向承運人提貨的憑證,因為提單的簽發人無權確認貨物物權歸屬,貨物的歸屬應該依照貨物買賣合同以及調整貨物買賣合同的法律規定來確定。提單持有人持有提單意味著對貨物的擬制占有,有權向承運人提取貨物。在符合貿易合同約定和相關法律規定的情況下,提單持有人享有貨物的物權,但這并不是毫無例外情況的,不排除持有提單而不具有貨物物權的情況。豓因為提單的持有人是提單項下貨物的合法所有人這一點,才賦予他有合法的依據和機會持有提單,并不是僅僅因為他持有提單才成為提單項下貨物的所有人。也有學者認為,物權的特征之一在于義務主體的不特定性,而提單針對的義務主體是承運人,是特定的。豔對提單物權憑證效力持否定態度的學者認為提單只是貨物交付請求權的表現,持有提單雖然在多數場合有望直接占有貨物,但當貨物于運輸途中滅失或者最終有第三人善意取得時,貨物的現實交付就失去了可能性, 提單的物權則無從談起。

筆者認為,提單與貨物的擁有雖然不是同一的,存在一定的分離性,比如提單遺失或者遭竊的情況下,憑提單提取貨物的人就不是貨物的合法擁有者。但即使是存在提單物權性弱化的問題,也不應該否定提單的物權性,否則,當代國際貿易中廣泛采用的信用證付款方式的存在就要受到威脅,至少銀行的權利就得不到保障。無視提單是承運人向收貨人交貨的具有物權性質的憑證,后果將是銀行的正當合法利益受到侵犯或是信用證的收益人不能安全收匯。提單有正本和副本之分,一般規定只有正本提單才有提取貨物的權利。副本提單沒有物權憑證的效力,是不被允許在國際貨物買賣合同中作為提取貨物的憑證的。但實踐中,部分貨物買賣契約中的買方往往憑副本提單加保證書就提取到了貨物,嚴重破壞跟單信用證的流轉機制,因為買方有可能在提取貨物后不去銀行贖單,銀行作為正本提單的持有人既得不到貨款又損失了對貨物的支配,銀行的利益自然受到影響,所以必須要承認提單的物權憑證效力,這對銀行利益的保護起到至關重要的作用。

綜上,提單在國際貨物運輸中發揮的作用是巨大的,在理論和實務上有進一步深入探討的必要,這對促進我國國際貿易和遠洋運輸業的發展將產生深遠的影響。