淺析民事執行拍賣中優先購買權之保護

郝志學

摘要優先購買權又稱優先承買權,依照優先購買權發生的原因可分為法定優先購買權和約定優先購買權,二者雖然成立方式不同,但基本性質并無差異。我國大陸的民事法律僅規定了法定優先購買權,本文就此探討了法定優先購買權的保護問題。

關鍵詞民事執行拍賣優先購買權

中圖分類號:D923文獻標識碼:A文章編號:1009-0592(2009)01-154-01

一、民事執行中保護優先購買權的可行性

在民事執行拍賣中仍應當保護優先購買權。一方面,保護優先購買權人的優先權并不會引發應買人積極性下降、價金減少的問題。另一方面,為防止串通炮制“優先購買權”也不足以成為反對保護優先購買權的理由。

在民事執行拍賣中保護優先購買權也得到了各國(地區)立法的認可。《德國民法典》第512條規定:“以強制執行方式或破產管理人所為之出賣,不得行使先買權。”但現行《德國民法典》已廢止該條。法國在不動產拍賣中,也規定了幾種特定的優先購買權。我國《拍賣規定》第14條也規定應當保護優先購買權人?？梢?在民事執行拍賣中保護優先購買權是國際慣例。

保護優先購買權與民事執行拍賣制度并不矛盾,二者可以并存。

二、優先購買權的保護方式

在明確應當保護優先購買權后,接下來就是如何保護優先購買權的問題,主要涉及以下幾個方面。

(一)優先購買權的出價方式

優先購買權人的出價方法主要有兩種:跟價法和詢價法?！案鷥r法”是指由法院通知優先購買權人直接參與競買,與競買人一同競價,將優先購買權人視同為一般競買人,實行價高者得?！霸儍r法”是指由法院通知優先購買權人到拍賣現場,但不直接參與競價,待經過一般競買人競價產生出最高應價者后,由拍賣師詢問優先購買權人是否愿意以該最高價購買。如果優先購買權人不愿購買,則拍歸最高應價者;如果優先購買權人愿意購買的,則由拍賣師詢問最高應價者是否愿意再加價,不愿加價的,則拍歸優先購買權人;如果優先購買權人愿意購買,但是最高應價者在拍賣師詢問后愿意再加價者,則再次詢問優先購買權人是否愿意以加價后的最高價購買,如此反復,直至產生一人不愿加價或不愿購買的情形,則予以拍定。

對優先購買權的保護是一種特殊保護,因此有必要設計特殊的保護制度。比較跟價法和詢價法,筆者認為,詢價法效率更高,秉承了競價的本質,并為“同等條件優先購買”設計了具體的保護措施,對優先購買權人、最高應價者以及債權人、債務人的利益均有顧及。在拍賣人與一般競買人拍得了最高價后再詢問優先購買權人是否愿意以最高價購買的方法簡便易行,而讓優先購買權人同一般競買人一同參與競價或投標則使競價過程復雜化。我國《拍賣規定》第16條第1款規定:“拍賣過程中,有最高應價時,優先購買權人可以表示以該最高價買受,如無更高應價,則拍歸優先購買權人;如有更高應價,而優先購買權人不做表示的,則拍歸該應價最高的競買人?！笨梢娢覈扇〉氖窃儍r法。

(二)通知或告知優先購買權人的方式

保護優先購買權的前提是合法通知優先購買權人。若以普通方式無法通知到優先購買權人的,是否應以公告送達通知優先購買權人的問題在理論上存在爭議。有學者認為,如法院已盡調查之能事,仍無法送達共有人,至不能通知其優先購買者,即毋庸公示送達;而有學者認為應公告送達,因為通知屬督促為一定權利之行使或為一定意思之表示,在法律上將產生喪失其權利或擬制視為一定意思表示之效果,執行法院得因此片面采取一定的強制行為,原則上,必須采取合法的送達程序,如以普通方式無法送達的,應公告送達。

比較上述兩種觀點,筆者認為第二種觀點更為可取。因為通知或告知關乎優先購買權人能否知悉拍賣事實的問題。若不規定盡最大可能通知優先購買權人,則立法上所謂的保護也只不過是幌子,不盡力送達通知即可規避法律。因此,若以普通方式無法送達到優先購買權人的,應公告送達。對于民事執行拍賣而言,公告送達優先購買權人并非難事,只需在拍賣公告中通知即可。執行機關在拍賣公告中不僅需要對于已知悉但難以送達的優先購買權人公示其權利,還應公告尚不知悉的潛在優先購買權人,并明確不予登記競買主張優先購買權的后果。

(三)優先購買權競合的解決

民事實體法規定的多種優先購買權并存于同一執行標的物時,就產生了多種優先購買權競合的問題。如承租權人的優先購買權與共有人的優先購買權并存于同一物上;不同股東對于同一欲出讓股份的優先購買權并存等。多數優先購買權競合時需要確定規則,對不同種類的優先權確定不同的保護順位,對同種類的優先權給予相同保護。

依民事實體法的規定,優先購買權可分為具有物權效力的優先購買權和具有債權效力的優先購買權,二者的保護方式和保護力度有所區別。

我國大陸地區法律對此未予明確,沒有區分多種優先購買權的不同保護順位及救濟措施,僅《拍賣規定》第16條第2款規定:“順序相同的多個優先購買權人同時表示買受的,以抽簽方式決定買受人。”而我國臺灣地區法律將優先購買權分為具有絕對物權效力的優先購買權和具有相對物權效力的優先購買權(或稱債權效力)。賣方在出賣物時,應通知具有絕對物權效力的優先購買權人,否則,賣方與第三人訂立的買賣契約不得對抗優先購買權人,優先購買權人可訴請所有權移轉登記無效。而賣方在出賣物時,也應通知具有債權效力之優先購買權人,未通知的,若已拍定,優先權購買人可請求損害賠償,但不得主張賣方與第三人之間的買賣契約無效,也不得訴請涂銷所有權移轉登記?？梢?對兩種不同優先購買權人未為通知的法律后果有顯著區別。即享有物權優先購買權之人可以主張契約無效,使得已進行的所有權轉移登記無效,而享有債權優先購買權之人僅可向賣方請求損害賠償,不可主張契約無效。

一般而言,對于物權優先購買權與債權優先購買權競合的,物權優先購買權較之債權優先購買權優先。拍賣時,需要根據民事實體法的規定對不同順位的優先權進行先后有別的保護,確保優先權的實現。