自由貿易與貿易保護的法律分析

肖 飛

摘要本文從WTO實體法和程序法探討了自由貿易和貿易保護的法律依據,WTO法的宗旨是自由貿易,金融危機背景下,本文對于堅持自由貿易具有實際意義。

關鍵詞實體法程序法自由貿易貿易保護

中圖分類號:D920.5文獻標識碼:A文章編號:1009-0592(2009)06-129-02

根據世界銀行最近報告的統計,自金融危機爆發以來,已有78項貿易保護主義措施被提出,其中47項已付諸實施。在20國集團內就有17個國家存在貿易保護行為。因此,當前形勢下,審視WTO法的有關自由貿易和貿易保護的規定,具有實際意義。

美國的約翰·O·麥金尼斯和馬克·L·莫維塞西恩稱WTO法為世界貿易憲法。可以說,WTO法為世界范圍內的自由貿易做出了根本性規定。

一、WTO法的實體法

根據法律規范規定的內容為依據,法律規范可以分為實體法規范和程序法規范。其中,實體法規范以規定法律主體權利義務關系為主要內容的規范。現代國際法也有實體法和程序法之分,作為當代國際法一個重要分支的WTO法也不例外。

WTO法是以多邊貿易體制為核心所形成的對國家或單獨關稅區的政府的貿易管理行為進行調整的國際法規范的總稱,既包括WTO作為一個國際經濟組織的國際組織法律制度,也包括以其各項條約或法律文件為基礎所形成的調整國際貿易關系的一系列法律制度。《烏拉圭回合多邊貿易談判結果的最后文件》、《建立WTO協定》及附件(GATT1994第22條、第23條和附件二《關于爭端解決規則與程序的諒解》等程序規范除外)、烏拉圭回合部長大會通過的宣言和決定、各國關稅減讓表和服務承諾清單,構成了WTO法的實體法主體。由于WTO法處于不斷發展過程中,所以,下列法律文件也屬于WTO實體法范疇:1)WTO成立后歷次部長大會上通過的部長宣言;2)新成員加入議定書;3)新成員加入議定書中明文列舉的加入工作組報告的條款;4)WTO成立后達成的新的關稅減讓表和服務貿易承諾清單;5)未來的多邊貿易談判所達成的協議。

WTO實體法的主體主要指《建立WTO協定》及附件(GATT1994第22條、第23條和附件二《關于爭端解決規則與程序的諒解》等程序規范除外)。其中,附件一A是貨物貿易多邊協定,包括:GATT1994、農產品協議、實施衛生和植物衛生協議、紡織品與服裝協議、技術性貿易壁壘協議、與貿易有關的投資措施協議、反傾銷協議、海關估價協議、裝運前檢驗協議、原產地協議、進口許可程序協議、補貼與反補貼措施協議、保障措施協議;附件一BGATS及其附件,包括:GATS第二議定書、GATS第三議定書、GATS第四議定書、GATS第五議定書;附件一C與貿易有關的知識產權議定書;附件三貿易政策審議機制;附件四諸邊貿易協議。

WTO實體法不但調整國際貨物貿易,而且調整國際服務貿易,知識產權保護和與貿易有關的投資措施。

二、WTO實體法有關自由貿易的規定

《建立WTO協定》序言規定:WTO各成員應以提高生活水平,保障充分就業,保證實際收入和有效需求的大幅穩定增長,擴大貨物與服務的生產和貿易為目的……;通過達成互惠互利安排,實質性削減關稅和其他貿易壁壘,消除國際貿易關系中的歧視待遇……決定建立一個完整的、更可行的和持久的多邊貿易體制……。可見,WTO的宗旨是提倡并推行自由貿易。自由貿易的理念是:各國可以按照自然條件、比較利益和生產要素優劣等自身條件,專門生產其最有利和相對有利的產品,促成各國產品和服務的專業化,自由貿易能最大限度的實現資源的合理配置,增進各國福利,提高人民生活水平。自由貿易的理論基礎主要是比較優勢理論。根據比較優勢理論,自由貿易無論對經濟發達國家還是對發展中國家、甚至對最不發達國家,都會帶來福利。下面以WTO實體法的一些規定和WTO的實踐為例,說明WTO實體法的宗旨是實行自由貿易。

最惠國待遇原則是國際貿易賴以進行的基石,也是WTO法的基礎,是貫穿于WTO多邊貿易協定各個領域的一條總的指導思想,涵蓋了貨物貿易、服務貿易、知識產權貿易和與貿易有關的投資措施。根據WTO實體法的相關規定,最惠國待遇原則指,任何締約方給予任何其他國家的產品、服務或服務提供者、知識產權保護和與貿易有關的投資措施的任何好處、優惠、特權、豁免或措施,應當立即地和無條件地給予所有其他締約方境內的相同產品、服務或服務提供者、知識產權保護和與貿易有關的投資措施。最惠國待遇原則具有互惠性、立即性、無條件性和依托第三方條約。

國民待遇原則是WTO法的一個重要原則,涵蓋了貨物貿易、服務貿易、知識產權保護和與貿易有關的投資措施。根據WTO實體法的相關規定,國民待遇原則指,在國際貿易中,任何締約方不得對其他締約方的產品、服務、知識產權、與貿易有關的投資措施實行歧視。

國民待遇常與最惠國待遇并行實施,成為國際貿易中平等與不歧視原則的缺一不可的兩翼。兩者的目標相同,都是為實現自由貿易,減少市場扭曲,但各自涉及領域和要調整的法律關系卻不相同。最惠國待遇原則處理的是兩種以上外國進口產品、服務、知識產權保護、與貿易有關的投資措施之間的關系;而國民待遇原則面對的卻是外國和本國的產品、服務、知識產權保護和與貿易有關的投資措施之間的關系問題。最惠國待遇原則主張在國際貿易過程中要對一切外國產品、服務、知識產權保護和與貿易有關的投資措施一視同仁;而國民待遇原則要求在國際貿易過程中,外國和本國的產品、服務、知識產權保護和與貿易有關的投資措施,應同等對待。

關稅是WTO各成員增加財政收入、保護國內市場的重要手段。自由貿易理論提倡廢除所有妨礙自由競爭的做法,但是由于關稅透明度高,關稅作為保護國內市場的手段被保存下來,然而關稅隨著多邊貿易談判的成功進行,不斷被削減,WTO成立后,隨著信息技術產品協定的實施,出現了零關稅。WTO體系的核心特征一直是定期降低世界關稅。烏拉圭多邊回合談判關于關稅減讓的成果,發達國家工業品關稅削減40%,加權平均稅率從6.3%降至3.8%,經濟轉型國家的加權平均關稅從8.6%減至6%。關稅降低,一般來說,進口產品在成員國內的售價也會降低,給消費者帶來看得見的好處。正如杰克遜先生說:即便單方面降低關稅,一國常能獲得福利好處。當然,多國都減稅,就可創造出更大福利。通過多邊貿易回合談判達成的關稅減讓成果通過最惠國待遇原則無條件地適用于WTO的全體成員,從而促進世界范圍內的自由貿易。

隨著多邊貿易回合談判的順利進行,關稅降低到比較低的水平,關稅保護國內市場的作用日益下降,非關稅壁壘逐漸增多。非關稅壁壘指關稅以外的各種貿易保護措施。非關稅壁壘具有技術性強、隱蔽性好、涉及面廣、效果顯著、管制難度大的特點。在WTO法中,減少、限制和消除非關稅壁壘成為推動自由貿易的重要表現。烏拉圭回合多邊貿易談判達成了如下協議:《技術性貿易壁壘協議》、《動植物衛生檢驗措施協議》、《海關估價協議》、《進口許可程序協議》、《原產地規則協議》、《裝運前檢驗協議》、《與貿易有關的投資措施協議》等。這些協議規范WTO成員的相關行為,限制、減少成員實施非關稅壁壘,從而不斷推動自由貿易進程。

由上可見,WTO實體法里的最惠國待遇原則、國民待遇原則、關稅減讓、非關稅壁壘的管制,促進了自由貿易比較順利的在世界范圍內進行。

三、WTO程序法有關自由貿易的規定

WTO程序法主要由GATT1994第22條、23條及《建立WTO協定》附件二《關于爭端解決規則與程序的諒解》組成。WTO程序法是解決成員間國際貿易爭端的,從而從程序上保證自由貿易的順利進行,WTO爭端解決機制就是建立在WTO程序法基礎上的。其中,GATT第22條和第23條是WTO爭端解決機制的主要規則和法律基礎。WTO爭端解決機制設立了專門的爭端解決機構,確立了爭端解決機構對爭端的強制管轄權,專家組的成立、專家組或上訴機構報告的通過以及授權報復等重大事項采取反向協商一致,設立了上訴程序,規定了爭端解決各個階段的時限,磋商的最長時限為60天,專家組從成立到散發報告,原則上不超過9個月,上訴程序原則上不超過90天,加強了對裁決的執行力度。這些制度設計為自由貿易的順利進行提供了強有力的保障。

WTO爭端解決機制為多邊貿易體制提供安全和可預見性,被視為WTO的最獨特貢獻,是實施和執行WTO協議的一種最強有力的法律保障手段。根據世界銀行專家對1995-2002年WTO爭端解決活動的有關研究,投訴方的勝訴率是88%,據SharynO‘Hallorn2006年4月分析,總體上,WTO爭端解決機構裁決的執行率大約是80%.可見,WTO程序法有力地保障了自由貿易得以順利推進。

四、WTO實體法為貿易保護埋下隱患

盡管WTO實體法以推行自由貿易為宗旨,但是作為國際法的一個分支,畢竟是各成員意志協調一致的產物,而各成員在推行自由貿易的時候,由于各成員比較優勢不同,由于各成員實力參差不齊,各成員談判代表多少有些擔憂,害怕實行完全的自由貿易會對某些領域本國產品可能造成難以承受的沖擊,因此,WTO法里規定了一些安全閥,或者形形色色的例外。WTO實體法規定了反傾銷和反補貼制度、保障制度、一般例外制度、安全例外制度、區域貿易制度、國有貿易企業制度、幼稚產業制度、動植物衛生檢驗制度、技術標準制度、裝運前檢驗制度、原產地制度、服務貿易制度、知識產權保護制度和投資措施。這些制度有可能變相限制、扭曲、阻礙自由貿易,或在自由貿易中對其他成員的產品、服務、知識產權保護、投資措施造成歧視。其中,反傾銷制度、反補貼制度和保障制度作為實現公平貿易的手段,最有可能被各成員用于貿易保護。據WTO網站資料,到2009年4月24日為止,DSB共受理投訴390起,其中反傾銷投訴60起,反補貼投訴20起,保障措施投訴34起。在多哈發展回合多邊貿易談判中,一些發達成員提出了將投資、競爭、環境、人權、勞工等議題納入談判主題,其真正意圖是削弱發展中成員的比較優勢,為本國產品贏得有利的競爭優勢。WTO成立以來,西雅圖部長會議、坎昆部長會議和日內瓦部長會議失敗,說明自由貿易立法進程暫時受阻。

正如一枚硬幣有兩面一樣,WTO實體法由于是各國意志協調的產物,而各國利益分歧總是存在的,為了達成協議,WTO實體法的規定難免不存在粗線條規定,具體規定留給各成員自己決定,有些方面只能做出原則性規定,或者不做規定,因此,WTO實體法的一些規定難免存在抽象、模糊、缺乏可操作性。正是因為這樣,WTO在推進自由貿易的同時,一些制度也有可能被成員作為進行貿易保護的工具。

五、WTO程序法為貿易保護埋下隱患

WTO程序法是國際法部門法里最強有力的的程序法,有學者因此稱國際法長了牙齒。但是WTO程序法還是可能被成員濫用,以達到貿易保護的目的。如:WTO成員由于受國內某一產業集團壓力,明知實行保障措施違反WTO法,但是由于受這一措施影響的成員從磋商、投訴,到專家組、上訴機構作出裁決和確定合理的執行期限,一般需要2年左右時間,而WTO救濟措施的目的不是懲罰違反WTO法的成員,而是使WTO成員措施符合WTO法,這樣,利用WTO爭端解決時限長這一特點而故意違反WTO法實行某一措施的成員國,為國內某一產業贏得了一定的調整時間,而自身又不要對受本國措施影響的成員進行補償,敗訴了,修改自己國內法律或者措施,從而達到保護本國某一產業的目的。這樣的貿易保護目的具有隱蔽性。

WTO程序法本來是為WTO實體法實施保駕護航,但是,一旦WTO程序法的一些制度被濫用,成員的權利義務會失去平衡,受影響的WTO成員權利會受到損害,自由貿易也會受到阻礙。

六、結語

世界上的任何事物都是對立統一的,都具有絕對性和相對性。WTO追求貿易自由化目標,但是絕對的自由貿易只是一種理想,因為各國的比較優勢不同、各國的經濟實力不同、各國的發展階段不同、各國的產業規模不同、各國的技術發展水平不同、各國的貿易政策不同。WTO實體法和程序法促進自由貿易,發揮著抑制貿易保護的作用,為自由貿易提供了穩定性、安全性和可預見性。WTO法的宗旨是推行自由貿易。WTO總體上意味著將自由貿易的價值觀規范化、法律化、制度化,從而以更明確的條文、更清楚的權利義務配置、更清晰的爭端解決程序將所有的成員安排在經濟全球化的體系之中。但是,WTO實體法和程序法也可能被成員濫用,以隱蔽的方式變相限制、扭曲自由貿易,特別是當成員面對經濟危機,國內出現經濟蕭條、大規模失業和環境污染嚴重的情況下,成員總是濫用WTO實體法和程序法的某些制度實施貿易保護。