淺析PNTR背后的社會(huì)聯(lián)盟角色

史文璇

摘要:隨著全球相互依存度的提高,國(guó)內(nèi)政治與國(guó)際政治的互動(dòng)日益明顯。社會(huì)聯(lián)盟理論顛覆了原有的傳統(tǒng)觀念,認(rèn)為國(guó)內(nèi)政治有其深刻的國(guó)際根源,國(guó)際形勢(shì)的變化導(dǎo)致國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的分化。在對(duì)華最惠國(guó)待遇問(wèn)題上,通過(guò)社會(huì)聯(lián)盟理論的分析可以看出,由于國(guó)際政治格局的巨變以及經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速,美國(guó)國(guó)內(nèi)收入分配上的差異愈發(fā)明顯,從而導(dǎo)致了不同利益集團(tuán)的形成。利益集團(tuán)的游說(shuō)活動(dòng)對(duì)于美國(guó)對(duì)華貿(mào)易政策的最終形成產(chǎn)生了重要影響。

關(guān)鍵詞:社會(huì)聯(lián)盟;赫克歇爾-俄林模型;PNTR

中圖分類(lèi)號(hào):D564文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1002—2589(2009)14—0026—02

一、社會(huì)聯(lián)盟理論概覽

社會(huì)聯(lián)盟理論成型于上個(gè)世紀(jì)七十年代,國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系對(duì)國(guó)內(nèi)各集團(tuán)福利的影響是“社會(huì)聯(lián)盟理論”的分析起點(diǎn)。[1]由于貿(mào)易政策對(duì)于國(guó)內(nèi)各集團(tuán)收入分配效應(yīng)不同,就形成了基于共同利益聯(lián)合在一起的各式各樣的利益集團(tuán)。國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析貿(mào)易收入分配效應(yīng)時(shí),有兩種不同的模型,即赫克歇爾-俄林模型(H-O模型)和李嘉圖-維納模型(特殊要素模型)。因此,社會(huì)聯(lián)盟理論基于這兩種模型,就發(fā)展出兩種不同的分析路徑,即以階級(jí)為基礎(chǔ)的路徑和以行業(yè)/部門(mén)為基礎(chǔ)的路徑。

雖然兩種路徑分析的基礎(chǔ)不同,但是經(jīng)過(guò)學(xué)者的深入研究,發(fā)現(xiàn)了兩種分析路徑匯合的可能。希斯考克斯(MichaelHiscox)通過(guò)對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)、全面的檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),在要素流動(dòng)程度高的環(huán)境中,容易形成以階級(jí)為基礎(chǔ)的政治聯(lián)盟,因此適用于赫克歇爾-俄林模型;然而,在要素流動(dòng)程度低的環(huán)境中,容易形成以行業(yè)為基礎(chǔ)的政治聯(lián)盟,應(yīng)運(yùn)用李嘉圖-維納模型分析更為恰當(dāng)。

二、社會(huì)聯(lián)盟理論視野下的PNTR

1.PNTR案例回顧

PNTR是“永久性正常貿(mào)易關(guān)系”(PermanentNormal

TradeRelations)的簡(jiǎn)稱(chēng),1998年由“最惠國(guó)待遇”更名而來(lái)。最惠國(guó)待遇規(guī)定締約國(guó)雙方在貿(mào)易、關(guān)稅、航海、公民法律地位等方面,將現(xiàn)實(shí)或?qū)?lái)給予任何第三國(guó)的優(yōu)惠待遇同樣給予對(duì)方。[2]1980年,中美兩國(guó)簽訂了《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》,雙方承諾給予對(duì)方最惠國(guó)待遇。雖然中國(guó)的最惠國(guó)待遇每年都需要由美國(guó)總統(tǒng)提出,再經(jīng)由國(guó)會(huì)審議,但八十年代美對(duì)華最惠國(guó)待遇均順利通過(guò)。而到了九十年代,美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)于是否該給予中國(guó)最惠國(guó)待遇的爭(zhēng)論逐漸升溫,愈演愈烈。這其中,利益集團(tuán)扮演了重要角色。他們用盡渾身解數(shù),通過(guò)各種各樣的方式進(jìn)行游說(shuō)活動(dòng),爭(zhēng)取自己的利益。2000年,對(duì)華永久性正常貿(mào)易關(guān)系法(PNTR)得以通過(guò),這標(biāo)志著中美兩國(guó)進(jìn)行正常經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)的基礎(chǔ)得以最終確立。本文將運(yùn)用社會(huì)聯(lián)盟理論,對(duì)這項(xiàng)議案的通過(guò)加以分析。

2.美國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)聯(lián)盟變化的國(guó)際根源

社會(huì)聯(lián)盟理論認(rèn)為,國(guó)內(nèi)政治結(jié)構(gòu)的變化有其深刻的國(guó)際根源。那么,具體到本文探討的PNTR案例,究竟是什么原因使美國(guó)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)蜂擁而現(xiàn),爭(zhēng)相影響國(guó)家對(duì)外決策呢?

首先,國(guó)際格局的變化使美國(guó)的重心轉(zhuǎn)移。冷戰(zhàn)時(shí)期,利益集團(tuán)的影響并不明顯,因?yàn)楫?dāng)時(shí)美蘇對(duì)峙是對(duì)外政策的決定性因素。這也就是為什么八十年代美國(guó)對(duì)華最惠國(guó)待遇均得以順利通過(guò)的原因。[3]蘇聯(lián)的解體導(dǎo)致國(guó)際格局的重大結(jié)構(gòu)性變化,使得美國(guó)對(duì)外政策中的重點(diǎn)不再是以軍事安全為核心的國(guó)家安全問(wèn)題,以增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為主的經(jīng)濟(jì)安全利益開(kāi)始占據(jù)美國(guó)對(duì)外政策中的主導(dǎo)地位。而冷戰(zhàn)后中美共同對(duì)付蘇聯(lián)威脅的戰(zhàn)略需求的消失,對(duì)中美兩國(guó)關(guān)系產(chǎn)生了巨大沖擊。一方面,中美兩國(guó)在經(jīng)貿(mào)合作、維持國(guó)際和平與安全、反對(duì)恐怖主義以及生態(tài)環(huán)境保護(hù)等方面存在諸多共同利益。另一方面,在人權(quán)問(wèn)題、臺(tái)灣問(wèn)題、西藏問(wèn)題等很多方面,雙方仍存在重大分歧。[4]正是在這樣的沖突與合作可能性并存的環(huán)境下,美國(guó)各種利益集團(tuán)的發(fā)言權(quán)在不同領(lǐng)域都得到了加強(qiáng)和提升,這也就為利益集團(tuán)影響美國(guó)對(duì)華政策提供了可能。

其次,經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)美國(guó)內(nèi)部利益分配造成巨大沖擊。[5]冷戰(zhàn)兩極格局的瓦解,迎來(lái)了真正意義上的經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代。九十年代以來(lái),為了應(yīng)付全球范圍內(nèi)的激烈競(jìng)爭(zhēng),美國(guó)國(guó)內(nèi)的公司逐漸向生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)跨國(guó)化轉(zhuǎn)型。為了降低生產(chǎn)成本,原本由本國(guó)勞工從事的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)紛紛轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家,使得美國(guó)國(guó)內(nèi)失業(yè)人數(shù)上升,社會(huì)中下階層生活水準(zhǔn)下降。與此同時(shí),信息技術(shù)的高速發(fā)展,極大解放了人力,但也使財(cái)富匯聚到擁有高技術(shù)、高技能的少部分人手中,社會(huì)分配的貧富兩極分化現(xiàn)象日益嚴(yán)重。

具體到中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系,隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展以及中美經(jīng)貿(mào)合作的加深,涉華問(wèn)題引起廣泛關(guān)注,從而為不同利益集團(tuán)介入對(duì)華決策創(chuàng)造了良好的環(huán)境。雖然在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展過(guò)程中,兩國(guó)的共同利益不斷擴(kuò)大,但是隨著兩國(guó)交流領(lǐng)域的拓展和接觸的增多,問(wèn)題也隨之產(chǎn)生,摩擦也在逐步增多。兩國(guó)在貿(mào)易逆差、市場(chǎng)準(zhǔn)入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題上的矛盾日益突出。由于美國(guó)對(duì)華決策將直接影響到相關(guān)利益集團(tuán)的既得利益,或給他們帶來(lái)龐大的利潤(rùn)收獲,或是阻礙他們利益的獲取。所以利益集團(tuán)的活動(dòng)越來(lái)越頻繁,爭(zhēng)相為他們自己的利益而奔走、游說(shuō)。

由此可以看出,經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)使得美國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)聯(lián)盟內(nèi)部在利益分配上出現(xiàn)了嚴(yán)重分化,為維護(hù)自身利益,各種利益集團(tuán)蜂擁而現(xiàn),而國(guó)際格局的改變又在客觀上為利益集團(tuán)的活動(dòng)提供了條件。當(dāng)然,美國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)聯(lián)盟的變化,與其國(guó)內(nèi)政治體制等因素也是分不開(kāi)的。本文的著眼點(diǎn)在于國(guó)際因素對(duì)國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)的影響,因此對(duì)于美國(guó)國(guó)內(nèi)因素就不再贅述。

3.赫克歇爾-俄林模型(H-O模型)下的社會(huì)聯(lián)盟情況

根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)在國(guó)內(nèi)分配效應(yīng)的不同,社會(huì)聯(lián)盟理論對(duì)利益集團(tuán)的分析有兩種模型。在這一時(shí)期,由于要素流動(dòng)程度較高,更易于形成以階級(jí)為基礎(chǔ)的聯(lián)盟。因此,用赫克歇爾-俄林模型(H-O模型)更能說(shuō)明美國(guó)當(dāng)時(shí)的國(guó)內(nèi)社會(huì)聯(lián)盟情況。

根據(jù)赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論可知,自由貿(mào)易將導(dǎo)致豐裕生產(chǎn)要素的實(shí)際收入提高,使稀缺生產(chǎn)要素的實(shí)際收入下降。美國(guó)作為世界頭號(hào)發(fā)達(dá)國(guó)家,資本要素是十分充裕的,廣大的國(guó)土面積使其同樣擁有充裕的土地要素。但是美中不足,美國(guó)的勞動(dòng)力十分缺乏,所以勞工要素屬于美國(guó)的稀缺要素。在本文探討的案例中,對(duì)華最惠國(guó)待遇無(wú)疑是推動(dòng)自由貿(mào)易的重要手段。在這一過(guò)程當(dāng)中,豐裕要素的持有者即資本家、地主及種植園主等,由于擁有大量生產(chǎn)要素,必然會(huì)從自由貿(mào)易中獲取更多的好處,因此,極力推動(dòng)PNTR的通過(guò)。而與此相反,自由貿(mào)易將使得稀缺要素持有者即工人、社會(huì)底層平民等的實(shí)際收入下降,所以他們支持有條件地給予中國(guó)最惠國(guó)待遇,從而最大程度上維護(hù)他們的自身利益。

基于這樣的考慮,美國(guó)國(guó)內(nèi)的工商業(yè)集團(tuán)、農(nóng)業(yè)集團(tuán)、勞工集團(tuán)開(kāi)始了游說(shuō)活動(dòng)。中國(guó)是美國(guó)重要的貿(mào)易伙伴和主要農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)之一,有著巨大的市場(chǎng)潛力和利益價(jià)值,因此工商業(yè)集團(tuán)和農(nóng)業(yè)集團(tuán)極力支持給予中國(guó)最惠國(guó)待遇。

而以勞聯(lián)-產(chǎn)聯(lián)為代表的勞工集團(tuán),由于害怕對(duì)華最惠國(guó)待遇的通過(guò)使紡織品和其他勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)大量工人失業(yè),發(fā)起了美國(guó)貿(mào)易史上“最大規(guī)模的游說(shuō)活動(dòng)”,阻止對(duì)華最惠國(guó)待遇的通過(guò)。

三、小結(jié)

需要指出的是,以上應(yīng)用社會(huì)聯(lián)盟理論對(duì)美國(guó)利益集團(tuán)的分析僅限于經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)。而事實(shí)上,在PNTR議案中,意識(shí)形態(tài)集團(tuán)(宗教、人權(quán)等組織)、政治利益集團(tuán)(反共政治組織、支持臺(tái)獨(dú)和藏獨(dú)的反華組織)也參與到反對(duì)PNTR議案的游說(shuō)活動(dòng)中。但是相較于經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán),這兩類(lèi)集團(tuán)關(guān)心的只是貿(mào)易關(guān)系的對(duì)象而不是貿(mào)易關(guān)系本身,因此不在社會(huì)聯(lián)盟理論的討論之列。

PNTR議案是利益集團(tuán)影響美國(guó)對(duì)外政策的一個(gè)典型案例。通過(guò)追溯國(guó)際形勢(shì)的變化即國(guó)際政治格局巨變、經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的發(fā)展,我們找到了美國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)聯(lián)盟變化的國(guó)際根源。而運(yùn)用赫克歇爾-俄林模型進(jìn)行的分析,使我們更加明確了當(dāng)時(shí)美國(guó)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)分化的情況,并對(duì)他們對(duì)政策制定的影響有了一個(gè)基本認(rèn)識(shí)。社會(huì)聯(lián)盟理論是以國(guó)際經(jīng)濟(jì)局勢(shì)為自變量、利益集團(tuán)的不同利益為因變量的一種分析框架。雖然它并不是盡善盡美,但依舊為我們提供了一個(gè)分析國(guó)內(nèi)政治與國(guó)際政治互動(dòng)的一個(gè)范式,對(duì)于實(shí)踐具有重大指導(dǎo)意義。

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(責(zé)任編輯/彭巍)