論交往的變遷與工業文明的起源

陳振昌

內容提要 交往是世界歷史發展的重要動力。自農業文明產生以來，人類交往形態經歷了從地域性交往向跨地域交往，繼而向世界性交往演變的歷史過程。發生在亞歐大陸的跨地域交往及其向世界性交往的轉變，是工業文明賴以產生的根本條件。

關鍵詞 交往 世界性交往 工業文明

〔中圖分類號〕K02 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕0447-662X(2009)03-0159-06おおお

現代工業文明起源于西歐，是一個經驗事實，但有關這一問題的解釋卻遠不充分。傳統的研究，通常是從歐洲中心主義出發，將歐洲文明的特殊性視為塑造工業革命的決定性力量。但長期以來，歐洲是亞歐大陸諸文明中發展相對滯后的外緣地區（注：〔意〕卡洛?M?奇波拉主編《歐洲經濟史》第二卷，貝昱等譯，商務印書館1988年，第3頁。）。一個外緣地區何以率先啟動工業文明？顯然，如果不從世界其他地區獲得發展的能量，歐洲是無法實現這種歷史性超越的。因此，工業文明的產生在本質上是世界歷史發展的產物，只有“跳出歐洲，跳出西方，將視線投射到所有的地區與所有的時代”（注：Geoffrey Barraclough , History in a Changing World, Oxford: Blackwell,1955, P. 8.），用更加廣闊的全球視野才能合理地解釋這一歷史巨變。其中，前工業時代，不同地域和民族之間由近及遠，由小到大，由地域到全球的交往形態的演變，是造就歐洲文明在近代特定地位的決定性條件。

一、從地域性交往到跨地域交往

交往，是個人、社會集團、民族國家和文明之間不同形式的物質與精神交流、聯系、互動過程。依照馬克思主義的觀點，交往首先是一個歷史的范疇，它的發生、發展一般受特定歷史時期生產力發展水平的制約；同時，“生產本身又是以個人之間的交往為前提的”（注：《馬克思恩格斯選集》第一卷，人民出版社1972年，第25頁。）。這種相互作用，是交往不斷發展的動力，也是不同時期人類的交往具有不同形態的條件。大約公元前8000年左右，人類經歷“新石器革命”，從采集狩獵逐步過渡到農耕定居，地域性交往開始取代原始的血緣交往，成為人類交往的基本形態。在農業文明的條件下，由于土地、水源、牧場等自然形成的資源構成生產、生活的物質基礎，人們之間的交往活動主要圍繞這些基本的生產、生活資料來進行。由于生產力水平低下，人類群體活動范圍的狹小，交往大都不超出與生產、生活資料有直接聯系的地區；一些偶然發生的遠距離交換或技術傳播，通常是通過“分程傳遞”（注：〔英〕巴里?布贊﹑理查德?利特爾：《世界歷史中的國際體系》，劉德斌等譯，高等教育出版社2004年1版，第190頁。）的方式來實現的，因而這一時期的交往帶有濃厚的地域性特征。

地域性交往，是進入農業社會后人類相互影響、相互作用的初級形式。它所體現的歷史橫向發展，是文明賴以產生和擴展的動力，是保持已有的生產力，并使文明的組織形態不斷擴大的前提。正是交往與生產力這種交互作用，在公元前3500年至前500年左右，原始的農業文明開始緩慢地向古典農業文明過渡。與此相應的社會組織形式也開始由部落制、城邦制，向王國制過渡，并在亞歐文明的核心地區出現了幅員遼闊的大帝國（公元前6世紀出現的波斯帝國，是第一個反映帝國穩定特征的文明實體）。在農業文明的外緣地區，即地處亞歐大陸以北廣闊的草原地帶和亞洲西北部的沙漠地區，結束采集狩獵時代以來的人類群體未能超越最原始的農業階段，在地理環境的作用下轉向以游牧生活為主的道路。（注：〔美〕拉鐵摩爾：《中國的亞洲內陸邊疆》，唐曉峰譯，江蘇人民出版社2005年，第37-38頁。）在北溫帶的農耕世界進入古典農業文明和帝國時代，地處草原和沙漠地帶的游牧民族也進入有組織的高級畜牧社會，其標志是馬和駱駝開始被廣泛地用于運輸和戰爭，騎馬戰術和鐵制武器開始得到廣泛傳播，分散的游牧部落開始被聯結成廣闊無比的“游牧帝國”。游牧民族驍勇善戰，具有強勁的奔襲力量，他們常“逐水草而遷徙”，保持著高度的流動性和廣袤的活動空間，這使得農耕地帶的民族即便在專制帝國最強盛的時期，也面臨著經常性滋擾、侵犯的威脅。但作為“一種經常的交往形式”，這種暴力沖突卻是農、牧兩種生產形式交換、互補、并部分融合的重要條件。然而，當游牧世界由于長期的歷史交往，從農耕世界吸納了更為充分的文明成就，并因自己內部組織的發展，形成與定居居民完全對立的文明形態時，那種局部的、短暫的對農耕世界的沖擊，就會演變為持久的、大規模的侵襲浪潮，成為打破農耕世界閉塞狀態，推動交往向跨地域交往演變的重要力量。

從公元前第二千紀中葉起，分布在亞歐農耕地帶北部的游牧世界開始發起對農耕世界前所未有的大沖擊。這種沖擊打破了原來一直維持在農耕文明內部和農、牧兩大世界毗鄰地帶的地域性交往，使地域性交往開始向跨地域交往過渡。這種暴力沖突間斷性地延續了3000余年，曾出現三次浪潮，每次沖擊都使農耕世界的社會組織在短期內受到不同程度的破壞，但在和平的歲月里，“野蠻的征服者總是被那些他們所征服的民族的較高文明所征服”（注：《馬克思恩格思選集》，第二卷，人民出版社1972版，第70頁。 ），因此每次沖擊的結果都是農耕世界地盤的擴大和游牧世界領域的縮小。其中最后一次沖擊發生于13世紀，主要發起者是蒙古人和突厥人。這次沖擊范圍最廣，但延續的時間最短，到14世紀已進入尾聲。沖擊的結果摧毀了亞歐大陸的大部分政治組織，并使許多地區的人民被滅絕或永遠改變了種族特征。在此基礎上，亞歐大陸的大部分地區首次在一個政權的控制下，被聯結成一個互有聯系的整體，并開始了游牧世界與農耕世界最大范圍的融合過程。游牧世界的軍事優勢在持續性的農耕化浪潮中逐漸消失，入侵的游牧各族逐步被融入以農耕為主的經濟文化體系（注：吳于廑：《世界歷史》，《中國大百科全書?外國歷史卷》，中國大百科全書出版社1990年，第11頁。）。自此，游牧世界對農耕世界大規模的沖擊宣告終結，兩個世界的地理分界亦隨著農耕生產方式擴展至生態環境所許可的極限，大致形成定局。這一結局對突破農耕世界諸文明之間長期相對封閉、隔離的狀態產生了空前的影響，直接為相距遙遠的東方與西方交往的擴大創造了前提。

首次由于廣袤無垠的帝國的建立獲得了廣泛的直接聯系（注：Jerry H?Bentley and Herbert F?Ziegler, Traditions and Encounters: A Global Perspective on the Past, New York: The McGraw-Hill Companies, Inc.,2000, P.240.），使西方成為這一交往中受惠最大的地區。李約瑟（J．Needham）的研究表明，在公元后的14個世紀中，中國一直是技術革新的偉大中心。這一時期，以蒙古帝國為高峰，中國傳入西方的技術和發明共達35項之多，而同期西方傳入中國的僅有4項（注：〔英〕李約瑟：《中國科學技術史》第一卷，科學出版社、上海古籍出版社1990年，第253-254頁。）。關于這些發明創造的深遠影響，馬克思寫道：火藥、指南針、印刷術——這是預告資產階級社會到來的三大發明。火藥把騎士階層炸得粉碎，指南針打開了世界市場并建立了殖民地，而印刷術則變成新的工具，總的來說變成科學復興的手段，變成精神發展創造必要前提的最強大的杠桿（注：馬克思：《機器、自然力和科學的應用》,人民出版社1978年，第67頁。）。

交往所帶來的新技術為正在孕育中的歐洲新文明注入了活力和動力。11至13世紀歐洲經濟的復蘇，或被稱作“一場以城市為其發展基地的文化和社會革命”（注：C.M. Cipolla, Before the Industrial Revolution, European Society and Economy, 1000~1700, London:T.J.Press,1993,P143）的發生，正是以東西方交往的擴大為背景的。新的交往推動了歐洲人采用和適應新技藝和新發明。到15世紀他們已開始展示出其機械技術上的創造性，并成為未來的歐洲文明的顯著特征。然而，亞歐大聯結撒下孕育新文明要素的種子，還要經歷一場規模更大的交往形態的變遷，才能把這場跨地域交往的全部意義凸現出來。

二、從跨地域交往到世界性交往

由蒙古帝國開啟的亞歐大交往伴隨著帝國在14世紀末的解體暫時中斷，但帝國時代跨地域交往的潛在影響卻孕育了新的、規模更大的交往：以新航路開辟為標志的世界性交往。“當世界上的大洋被認為是不可航行的時候，它們就是人類在地球表面上運動的障礙，而人類的絕大多數也就生活在對遠處的情況一無所知的狀態中”（注：〔英〕杰弗里?巴勒克拉夫：《泰晤士世界歷史地圖集》；《世界史便覽》，三聯書店1983年，第284頁。）。如何突破海洋障礙是人類交往范圍不斷擴大的需求，也是跨地域交往向世界性交往過渡的關鍵。然而，突破的動力和條件正源于此前的交往實踐和生產力要素新的發展。

首先，蒙古帝國時期亞洲突然的開放，激發了歐洲人對東方財富的渴望，而貿易商路在帝國解體后的衰落，以及伊斯蘭教在瓦解的蒙古汗國中的傳播引起對基督徒的敵視、給陸上交往帶來的巨大障礙，則推動了西方積極尋求通向東方的新途徑。跨越人跡罕至的大洋，建立與亞洲的海上聯系，成為歐洲人的希望和遠洋航行的動力。

其次，帝國時代西傳的技術成就，直接為探索大洋的航海提供了物質條件。到“13世紀末，有些具有冒險精神的歐洲人感到作環球航海的時機已經成熟。”（注：林恩?懷特：《500—1500年技術的擴展》，載奇波拉主編《歐洲經濟史》第一卷，徐璇譯，商務印書館1988年，第132頁。）

第三，東西方之間的貿易逆差，主要是西歐與近東貿易的入超性質，引起貴重金屬的東流，刺激了缺乏貴重金屬的歐洲人積極投身海外探險，以尋求可靠的貴重金屬供應來源。非洲尼日爾河流域豐富的黃金蘊藏量已引起歐洲商人和貴族的巨大貪欲。除了穿越撒哈拉沙漠的種種努力，他們已經謀求利用新的航海技術，開發非洲西海岸以尋求可靠的海上供應。正是尋找黃金的欲望推動西歐冒險家沿非洲西岸持續航行，并激發他們向西橫渡大西洋，開始了遠洋航行的偉大壯舉。

在上述各種動力要素的驅動下，伊比利亞半島上的兩個國家葡萄牙和西班牙，在15、16世紀之交率先拉開了地理大發現和海外擴張的序幕。伴隨著1492年哥倫布發現美洲和1499年達伽馬繞道非洲遠航東方的成功，世界進入海道貫通的新時代。從此，亞歐大陸內部及其與非洲之間的相對封閉，美洲、大洋洲與世界其他地區完全隔絕的狀態逐步被打破，以往神秘的、令人望而生畏的海洋，因航海技術的進步和人類對外部世界觀念的更新，開始成為把世界聯接在一起的通途。

這一革命性的突破，深刻的改變了人類的交往形態，使以往有限的、以陸地和近海為主的地域性、跨地域性交往，演變為海陸并重并逐步以海洋為主渠道的世界性交往；交往的內容亦從直接的、自然產品的單一性交往，發展為包括人種、動植物、礦產資源以及不同文明要素全球性流動的復合性交往。交往形態的巨變對世界歷史的影響是空前的。首先，新的交往改變了新、舊兩大陸相對隔絕的發展格局，把發展相對落后的西半球以及半封閉狀態的撒哈拉以南非洲和孤立遲滯發展的大洋洲，先后納入以亞歐大陸為主體的文明世界，使長期分布在不同地域、處于不同文明梯級上的人類群體，首次由于全球性聯系的建立，進入相互影響、直接交往的新的歷史時期。以往地域性的歷史，人類地域性的存在，開始因交往范圍的擴大和相互影響程度的加深，進入向“世界歷史”轉變的新階段。

其次，由于美洲作為一個新大陸被納入文明體系，就為世界范圍內物質文化交流和人力資源流動開辟了巨大的活動空間。隨著白人殖民者對美洲資源的殘酷掠奪，美洲的金銀、物產、資源不斷地流向西歐、亞洲；非洲的黑人勞動者則被大量輸入北美和西印度群島；亞洲的奢侈品、日用品和東歐的糧食開始不斷地輸往西歐；西歐的初級手工業產品則大量地進入新世界。這樣，歐洲、美洲和亞洲原有的區域性市場和局部性的人口流動，就因新的交往空間的開拓，演變為世界性的物質、文化與人力資源大循環。其結果誘發了歐洲的商業革命、價格革命，歐亞兩洲人口的驟增，東歐的“農奴制再版”，對美洲的墾殖與開發和人種的大融合，以及基督教和其它區域性文化在世界范圍的傳播。這些都明顯加速了新舊兩大陸的社會發展步伐，擴大了人類活動的空間，加快了分布在不同地域的人類文明進化的時間。

第三，由于東西兩半球交往的溝通，大大加快了世界范圍內的動植物大交流。美洲盛產的玉米、木薯、馬鈴薯、花生、西紅柿、南瓜、菠蘿、龍舌蘭、橡膠、可可、煙草等植物和蔬菜開始流傳世界各地；而舊大陸的各種家畜，包括馬、牛、羊以及主要的農作物小麥、大麥、蠶豆、甜瓜、柑橘、檸檬和甘蔗等的種植栽培技術也引入新世界。此外，在舊大陸內部，出產于中國和南亞的山茶、大米、椰子、芒果和柑橘類植物，經殖民者引進或轉手引入非洲和歐洲大陸。動植物大交流對農業經濟的面貌和人類食物結構的變化產生了重要影響，這種變化對人口的增長又起了十分重要的作用，被視為1492年以來世界人口增長的“生物效應”。此外，由于某些作物本身所具有的商業價值（如煙草），它的傳播對商業和貿易交往就具有非常重要的意義，是商業革命興起的一個重要因素。

第四，新的交往在加強世界各地區經濟文化聯系的同時，也打破了自古以來維持在亞歐大陸內部各文明中心之間的力量平衡，使最先與美洲發生接觸的西歐，因外部能量的輸入，成為最有潛力向“大陸中心平衡”挑戰的地區。西歐是亞歐大陸傳統文明的外緣地區，由于地理上處于亞歐大陸的最西端，并不同程度地為各種海域所分割、包圍，很早就具有面向海洋的外向性品格和農、商、畜牧、航海相結合的多樣性文明特征。以地中海為中心的歐洲古典文明，由于長期經受周邊多元文明的沖擊、挑戰，較之各大陸中心的純農業文明，具有較強的社會變異性和吸納外來文明的特殊機制。自蒙古帝國溝通陸路大交往以來，西歐通過廣泛地吸納中國、印度、阿拉伯的文化成就，較早地進入革新時期。新航路開辟以后，長期孕育在西歐封建社會內部的各種革命因素迅速成長，并通過海外擴張，獲得支配各大陸中心的重要力量。借助美洲的白銀、非洲的勞動力、東歐的糧食和亞洲的技術水平，西歐逐步成為世界手工業生產和全球性貿易的中心。這種新的國際分工打破了各地區憑藉自然分工所具有的優勢，逐步把各大陸中心納入一體化的軌道。這一變化過程延續了近3個世紀，它造成了亞洲的衰落、非洲和拉美的長期落后、東歐的依附和西歐在世界經濟中領先地位的形成。新的全球性格局從根本上改變了歷史上的民族（暴力）交往關系，由以前的“蠻族”進攻文明民族，邊緣威脅中心，一變為文明民族進攻落后民族，中心威脅并征服外緣地區（注：羅榮渠：《現代化新論續篇》，北京大學出版社1997年，第26頁。）。新的交往結構，拉大了個文明區域之間的差距，也為西歐實現生產力要素的最優布局和新的飛躍，提供了物質前提和活動空間。