職務(wù)犯罪窩案串案深挖若干策略

孫長國　金翌昀

檢察機(jī)關(guān)依法查辦貪污賄賂犯罪窩案、串案,是加大辦案力度,嚴(yán)懲職務(wù)犯罪,維護(hù)社會(huì)政治穩(wěn)定,保障經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的重要舉措。查處窩案、串案涉及面廣、社會(huì)震動(dòng)大、政治效果好、群眾拍手稱快,對這類案件的查處能有效體現(xiàn)反貪污賄賂工作的力度和鏟除腐敗的決心。所謂貪污賄賂犯罪窩案、串案,是指在偵查辦案中,由同一的線索、犯罪嫌疑人或犯罪事實(shí)而牽引出的多個(gè)貪污賄賂案件。由于該類案件的犯罪事實(shí)、作案過程之間存在藕斷絲連的關(guān)系,偵查中一旦抓住其中某一環(huán)節(jié)或事實(shí)并有所突破,順勢而上便會(huì)收到勢如破竹、事半功倍的良好效果,有力地打擊犯罪,為維護(hù)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定和推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)發(fā)揮了重要作用。通過對多年來檢察機(jī)關(guān)反貪查案工作的總結(jié)與反思,在偵查工作中,我們在深挖窩案、竄案方面主要采取了以下十種方法和策略,收到了較好的效果。

一、群賢眾智演繹推理舉報(bào)線索

正確的結(jié)果來源于準(zhǔn)確的分析與判斷。在開展初查前對掌握的案件線索運(yùn)用邏輯思維的方式進(jìn)行評估,通過對零碎材料的整合、填補(bǔ),經(jīng)嚴(yán)密的邏輯推理,進(jìn)行合理化發(fā)散性思維,對案件進(jìn)行大膽地預(yù)測和判斷,由已知材料推導(dǎo)出未知的可能事實(shí),從已然行為推斷出必然結(jié)果,不僅僅局限于對舉報(bào)所涉及具體事實(shí)的分析,而是注重分析該線索反映的現(xiàn)象是偶發(fā)性的、還是帶有普遍性的,從中推斷出是否屬貪污賄賂罪案的易發(fā)環(huán)節(jié),是否能類推出其他單位、部門同種性質(zhì)工作存在犯罪的可能等。為了集思廣益、充分合理地利用偵查部門的人才資源,建立線索評估機(jī)制,成立以反貪局長、主辦檢察官為主體、業(yè)務(wù)骨干參與的線索評估小組,發(fā)揮多人社會(huì)閱歷、偵查經(jīng)驗(yàn)、見識(shí)能力、認(rèn)識(shí)問題角度和思維方式之長,仔細(xì)對線索進(jìn)行嚴(yán)格篩選,并視線索的“含金量”把線索分等,將大案要案及可能發(fā)展成“窩案”“串案”的舉報(bào)線索列為一等,從初查起就從各方面做好打“會(huì)戰(zhàn)”、“攻堅(jiān)戰(zhàn)”和“持久戰(zhàn)”的心理準(zhǔn)備。

二、從無到有擴(kuò)大初查接觸范圍

初查過程不能只針對一件事、一個(gè)人,還應(yīng)看同樣的事在其他單位、人員身上是否同樣存在,從而由此及彼、由表及里全方位初查,是針對一個(gè)部門、一個(gè)單位、一個(gè)系統(tǒng)乃至多個(gè)系統(tǒng)的初查。一是行業(yè)領(lǐng)域“大初查”。即轉(zhuǎn)變以往就線索內(nèi)容查線索的傳統(tǒng)做法,有意識(shí)通過一些基礎(chǔ)調(diào)研為今后偵查有的放矢而開展全范圍初查。即檢察院反貪局等結(jié)合區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門確定了相應(yīng)的調(diào)研課題,分配給各個(gè)主辦組,由主辦檢察官領(lǐng)銜對各專題進(jìn)行深入的調(diào)查研究,逐步熟悉一些行業(yè)內(nèi)部規(guī)定甚至行業(yè)的潛規(guī)則,從中查找該行業(yè)極易誘發(fā)職務(wù)犯罪的部位,從而進(jìn)一步拓寬了偵查案件的思路和視野,在相關(guān)個(gè)案突破上也逐漸胸有成竹,使專題調(diào)研變?yōu)椤按蟪醪椤?提高成案率。二是就線索內(nèi)容初查。初查過程中,詳細(xì)了解被舉報(bào)人所在單位的內(nèi)部情況,包括業(yè)務(wù)量、業(yè)務(wù)種類、利潤數(shù)、工作審批流程等,把對被舉報(bào)人的單一性調(diào)查拓展為對被舉報(bào)人業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的數(shù)個(gè)部門、數(shù)個(gè)人員的多點(diǎn)多頭調(diào)查,突破一個(gè)而全盤皆贏。如:檢察機(jī)關(guān)在初查某國有公司經(jīng)理彭某涉嫌貪污線索時(shí),不是局限于舉報(bào)內(nèi)容,而是以其涉嫌貪污公款為抓手,對該公司歷年來的業(yè)務(wù)量、重要工程逐一排查,發(fā)現(xiàn)某機(jī)關(guān)事務(wù)管理局多年來有數(shù)項(xiàng)工程由該公司總承包,遂加大對彭某的審訊力度,使其交代了向該機(jī)關(guān)事務(wù)管理局基建處處長褚某行賄20萬余元等重要情況,乘勝追擊又從該局連挖5件大要案。

三、舉一反三根據(jù)職務(wù)特點(diǎn)類推

檢察機(jī)關(guān)反貪等部門通過辦案可以動(dòng)態(tài)地掌握到職務(wù)犯罪發(fā)生的趨勢或者發(fā)案機(jī)率,如果承辦人員有意識(shí)的了解一些行業(yè)、部門重要職位、崗位權(quán)力運(yùn)作的特點(diǎn)和規(guī)律,然后把線索輻射到其他地域,往往能挖出不同單位、不同部門、相類似的職務(wù)、崗位人員的犯罪案件,這類線索對反貪部門開拓辦案領(lǐng)域,加大查案力度具有重要意義。如:檢察機(jī)關(guān)在辦案中發(fā)現(xiàn)有些重點(diǎn)中學(xué)收取了學(xué)生的入學(xué)捐資款后不給收據(jù),遂派員進(jìn)行專題調(diào)查并掌握了“行情”,有針對性地展開初查,偵破了某區(qū)一所重點(diǎn)中學(xué)原副校長潘某貪污案后,偵查人員舉一反三,又接連偵破了其他學(xué)校的職務(wù)犯罪大要案4件。

四、查微析疑審訊要求環(huán)環(huán)相扣

市場經(jīng)營活動(dòng)中資金的每一次流動(dòng),都可能產(chǎn)生貪污賄賂犯罪。因此,必須高度重視審訊,決不能就案問案,就事問事。承辦人員審訊任何對象都要善于隨時(shí)捕捉可能的犯罪痕跡,不放過任何蛛絲馬跡,做到觸類旁通,使串案環(huán)環(huán)相扣。訊問中主要采用以下訊問方法深入挖掘窩串案線索:一是滾動(dòng)審訊法。對首先掌握的行、受賄線索,圍繞其中涉及行賄人及其業(yè)務(wù)往來情況,深入挖掘,盡量拉開口子,積極擴(kuò)大審訊范圍,步步為營,循序漸進(jìn),深挖其他行賄事實(shí)或其他受賄人。二是連環(huán)審訊法。在突破一案后,圍繞該案發(fā)案環(huán)節(jié),審訊時(shí)環(huán)環(huán)相扣,并對所有涉及業(yè)務(wù)往來的人員進(jìn)行梯次摸排,以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)其他行賄人及受賄人,達(dá)到查一案、辦一串、端一窩的效果。三是重點(diǎn)試探審訊法。在一單位突破案件后,偵查人員將該單位職務(wù)犯罪易發(fā)部門列為重點(diǎn)排查對象,對與該部門業(yè)務(wù)往來頻繁、有可能實(shí)施犯罪的重點(diǎn)人員,在審訊中有針對性地進(jìn)行試探,以求不斷擴(kuò)大戰(zhàn)果,深挖窩串案。如:某檢察機(jī)關(guān)在辦理某醫(yī)藥學(xué)校校長朱某涉嫌受賄案時(shí),朱某交待有一個(gè)姓戴的小老板在承建學(xué)校庫房時(shí),曾送過他一些禮券;隨后又了解到戴某長期在某藥業(yè)有限公司做設(shè)備安裝工程。由此類推,戴某做了醫(yī)藥學(xué)校一個(gè)小小的工程都要送禮券,他在藥業(yè)公司做了大工程,也應(yīng)該有向相關(guān)人員行賄的可能。據(jù)此推理,經(jīng)過進(jìn)一步偵查,又一舉破獲了該藥業(yè)公司3件4人受賄的窩案。

五、知彼用間擊破攻守聯(lián)盟

在初查窩案、串案時(shí),由于涉嫌人員經(jīng)歷不同,心理素質(zhì)存在差異,個(gè)人罪行不一,發(fā)案后存在根本的利益沖突,這就決定了彼此間必然存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的矛盾,導(dǎo)致他們不可能始終抱成一團(tuán)。在查處此類案件時(shí),往往運(yùn)用“分化瓦解”的策略,選取攻守同盟中“重量級(jí)”人物或“源頭人物”,找準(zhǔn)突破口,先攻破其一點(diǎn),往往能起到事半功倍效果,挖出窩串案。如:某檢察機(jī)關(guān)曾接到公安機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)來的某人才服務(wù)中心財(cái)務(wù)部經(jīng)理蔣某挪用公款30萬元案件線索,了解到這30萬元是蔣與該中心主任吳某將1000萬元公款私自存入銀行所得的利息。審訊時(shí),蔣對此事實(shí)供認(rèn)不諱,態(tài)度極好,卻否認(rèn)吳某參與此事;但聯(lián)想到案件發(fā)生在2002年至2004年間,當(dāng)時(shí)銀行為了拉存款支付“暗息”的現(xiàn)象十分普遍,而介紹蔣某向該銀行存款的中間人的證言與蔣的供述極其一致,檢察機(jī)關(guān)再次將中間人作為目標(biāo),以是否串供作為突破口,最終偵破了吳某貪污40萬余元大案。

六、厚賞用間促其檢舉揭發(fā)

犯罪嫌疑人在到案后,在要求其坦白自己問題的同時(shí),敦促其揭發(fā)檢舉他人的犯罪問題或提供新的線索;此時(shí),犯罪嫌疑人為了爭取減輕處罰而揭發(fā)檢舉的事實(shí)往往比較真實(shí),可靠性強(qiáng),有利于檢察機(jī)關(guān)反貪部門步步深挖,也能節(jié)省反貪部門查案精力。如:檢察機(jī)關(guān)在偵破某海關(guān)業(yè)務(wù)科長張某受賄大案后,干警充分利用張某急欲減輕罪責(zé)并對本單位實(shí)施犯罪卻安然無恙的其他同事極其不平衡的心理,在對張的犯罪事實(shí)進(jìn)行調(diào)查的同時(shí),加強(qiáng)政策攻勢,要求張某抓住為數(shù)不多的立功自救機(jī)會(huì),主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人的犯罪行為。張某再三思索,檢舉揭發(fā)了另一副科長吳某等人可能受賄的犯罪嫌疑,反貪局一鼓作氣又順利突破吳某受賄大案,然后又用如法炮制,根據(jù)吳某的交代揭發(fā),查獲了關(guān)長梅某受賄大案。

充分利用有些犯罪嫌疑人急欲立功贖罪心理,將其作為“線人”,通過他了解我們最需要的信息和線索,也可以達(dá)到事半功倍的效果,這也是一個(gè)相當(dāng)可行的方法。如:某檢察機(jī)關(guān)在查辦某造紙公司串案時(shí),對一名參與挪用公款但犯罪情節(jié)較輕的中層干部,經(jīng)偵查員與其秘密接觸教育后將其作為“內(nèi)線”,與偵查人員保持單線聯(lián)系,向檢察機(jī)關(guān)提供所關(guān)注的數(shù)名犯罪嫌疑人的日常動(dòng)向,為進(jìn)一步擴(kuò)大戰(zhàn)果發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

七、斷其退路迫使行賄人徹底交代

賄賂案件的行賄人往往存在著向多人行賄或因多事行賄的情況,但出于對自己利益的考慮,一般不到萬不得已不肯交代,即使交代,也總是避重就輕,或采取擠一點(diǎn)兒說一點(diǎn)的辦法進(jìn)行對抗。對此,我們采取以下一些方法:一是大膽地“關(guān)”,即:果斷適用拘、捕措施,從精神上震懾犯罪,消除其僥幸心理,尤其是對一些態(tài)度惡劣的行賄人,必須打消其氣焰,挫敗其銳氣。二是果斷地“放”,一種情況是對前期偵查中尚未掌握其關(guān)鍵證據(jù),采取“欲擒故縱”策略;釋放后,由辦案人員在暗中布控進(jìn)行監(jiān)視,給行受賄雙方以接觸、串供的機(jī)會(huì),從中獲取再生證據(jù);另一種情況是利用行賄人多為趨利避害之徒的特點(diǎn),對不需要繼續(xù)關(guān)押的予以改變強(qiáng)制措施,通過收取高額保證金,迫使其對已作出的供述不敢翻供、也不敢改變證言。三是靈活地“用”,即:利用行受賄雙方既有利益勾結(jié)、又有矛盾沖突,尤其是案發(fā)后矛盾更加突出的規(guī)律;而且行賄人大多社會(huì)層次不高、心理素質(zhì)相對薄弱,充分利用掌握的矛盾因素,甚至可以根據(jù)辦案需要設(shè)計(jì)“矛盾”,對其進(jìn)行分化瓦解,使其為我所用。

八、分化瓦解加大法制宣傳力度

在案發(fā)單位偵破案件后,迅速開展法制宣傳,是敦促其他犯罪分子投案自首,爭取寬大處理,深挖窩案串案的絕佳時(shí)機(jī)。一方面檢察機(jī)關(guān)能擴(kuò)大查案影響,另一方面此時(shí)的法制宣傳,會(huì)使那些與被立案偵查的嫌疑人關(guān)系不大但有“劣跡”的人也如坐針氈,心情忐忑,是敦促其及時(shí)自首的最佳時(shí)機(jī)。

法制宣傳將檢察機(jī)關(guān)的查案情況予以公開,為外界所了解后,對于一些知曉重要線索,但對舉報(bào)有顧慮的單位、群眾起到巨大的鼓舞作用,給他們與犯罪行為作斗爭的勇氣,以不斷擴(kuò)大案件線索。

九、內(nèi)外協(xié)調(diào)形成辦案合力

貪污受賄窩、串案涉及多人,查處工作需要不間斷的進(jìn)行,只有與社會(huì)各界力量緊密配合起來,才能保證辦案工作進(jìn)展順利。檢察機(jī)關(guān)要與各個(gè)層面、各個(gè)單位逐步形成了內(nèi)外結(jié)合的查案工作機(jī)制,形成辦案合力。應(yīng)主要從以下幾個(gè)方面入手:

一是加強(qiáng)與各單位、職能部門的黨政領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系溝通。二是加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān),特別是經(jīng)偵部門的配合、協(xié)作。要善于從經(jīng)偵部門偵破的案件中發(fā)現(xiàn)涉及國家工作人員犯罪的線索,及時(shí)介入、受理這類線索并突破案件。三是加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部反貪、反瀆、偵監(jiān)、監(jiān)所檢察部門密切配合。

十、共同協(xié)作形成查案態(tài)勢

充分發(fā)揮上級(jí)反貪部門對重特大案件組織協(xié)調(diào)和指揮功能,組織各相關(guān)基層院根據(jù)上級(jí)院要求同時(shí)并進(jìn),上下級(jí)反貪部門形成合力,開展辦理窩串案件專項(xiàng)斗爭,社會(huì)上震動(dòng)大,破案率高,也較有利于區(qū)院抗干擾。如:我省某市檢察機(jī)關(guān)在查辦某信息技術(shù)有限公司總經(jīng)理姜某行賄某汽車制造有限公司信息部經(jīng)理羅某70萬余元案件中,發(fā)現(xiàn)IT業(yè)的規(guī)劃、建設(shè)、維護(hù)等方面賺取的利潤極其豐厚。而該信息技術(shù)公司涉及外市、區(qū)、縣一些大單位,業(yè)務(wù)中也存在同樣的行賄疑點(diǎn)。在向省院、市院報(bào)告后,省院立即組織相關(guān)市、區(qū)、縣院反貪局領(lǐng)導(dǎo)共同研究,組織多個(gè)區(qū)、縣院共同采用“拉網(wǎng)式”突破,把該信息公司涉及的多家業(yè)務(wù)單位主管領(lǐng)導(dǎo)同時(shí)“請入”各個(gè)檢察機(jī)關(guān),相繼偵破某報(bào)業(yè)集團(tuán)技術(shù)處副處長潘某受賄10萬余元、某汽車(集團(tuán))有限責(zé)任公司計(jì)算機(jī)技術(shù)研究所所長王某貪污受賄27萬元、某上市股份有限公司董事、總經(jīng)理王某貪污受賄22萬元等一串大要案。對窩案、串案大規(guī)模作戰(zhàn)有利于多方位重點(diǎn)突破,但在組織協(xié)調(diào)過程中,也有可能產(chǎn)生溝通不順,容易泄密等弊端。因此,在實(shí)際運(yùn)用中一定要計(jì)劃周密,妥善安排。

查處窩案、串案關(guān)鍵在于提高發(fā)現(xiàn)犯罪線索的能力,作為偵查人員無法保證舉報(bào)人會(huì)不斷提供有價(jià)值的線索和信息,但可以通過提高綜合素質(zhì)擴(kuò)大偵查視野和思路,把握犯罪規(guī)律,使案件橫向與縱向全方位拓展,橫向發(fā)展能辦一案帶一串,縱向發(fā)展能挖一個(gè)端一窩。這既是解決當(dāng)前有價(jià)值的舉報(bào)線索少、查案工作難度大、司法成本高的有效途徑,也是加大查案力度,實(shí)現(xiàn)法律效果、社會(huì)效果、政治效果和經(jīng)濟(jì)效果統(tǒng)一的有效方法。