智能建筑工程項目風險識別的兩階段風險分解矩陣法

李書全　張　燕　陳　潔　李　軍　李明通

摘要：智能建筑工程項目周期長、技術新、涉及范圍廣、風險因素數量多且種類繁雜，文章提出了一種兩階段風險分解矩陣法，可以便捷有效地完成智能建筑工程項目的風險識別。

關鍵詞：智能建筑；風險識別；風險分解矩陣

一、引言

目前，世界上最先進的智能建筑技術在中國都已得到應用。然而。許多定位于智能型的建筑，其智能化系統的開通率、無故障運行率、節能增效的實際情況與預期的要求有較大差距。上海有關單位對該地區智能大廈的BA系統進行了調研，其結果表明，在這些大廈中，智能化系統的監控項目運行正常，在物業管理方面起重要作用的僅占20％。部分監控項目運行不正常。但尚可使用的系統占45％。有35％的BA系統在使用多年后。仍不能開通運行的或運行一段時間后發生了故障，無人修復而廢棄不用。相當大一部分BA系統不僅不能實現預期的目標，反而浪費了大量的人力財力。

如果說最初的智能建筑項目失敗案例可以視為無法進行概率統計的不確定性事件的話，那么隨著這樣的記錄越來越多。非確定事件已變成風險事件。智能建筑項目具有高風險性，這是個不爭的事實。項目的規模越大、技術越新、越復雜，其涉及的不確定因素也就越多。因而風險程度就越高。

有調查表明，在我國，包括智能建筑在內的所有與信息化有關的工程項目成功率不到30％，大約有70％以上的工程項目超出預定的開發周期，功能和性能達不到預期的效果。這些都促使科研人員和管理人員從理論和實踐上重視對智能建筑工程項目的風險管理。

二、項目的風險識別及其常用方法

根據C-PMBOK的定義，項目的風險管理是通過計劃、組織、指導、控制等過程，通過綜合、合理地運用各種科學方法來實現其目標的。它包括項目風險識別、風險量化、風險評價、風險規劃、風險控制、風險監督等風險管理全過程，

項目的風險識別是項目風險管理的基礎，即識別項目實施過程中可能遇到的所有風險源和風險因素，對它們的特性進行判斷、歸類，并鑒定風險性質。項目風險識別。應是一項持續的、反復進行的工作，貫穿于整個項目的生命周期。

風險識別主要內容包括：有哪些風險應當考慮：引起這些風險的主要因素是什么：這些風險所引起后果的嚴重程度如何。

項目風險識別的方法很多，常用的有以下這幾種。

1頭腦風暴法。就是以專家的創造性思維來索取未來信息的一種直觀預測和識別方法。

2德爾菲法又稱專家調查法。用德爾菲法進行項目風險識別的過程是由項目風險小組選定與該項目有關的領域和專家，并與這些適當數量的專家建立直接的函詢聯系，通過函詢收集專家意見，然后加以綜合整理，匿名反饋給各位專家，再次征詢意見。

3情景分析法。根據發展趨勢的多樣性，通過對系統內外相關問題的系統分析，設計出多種可能的未來前景，然后用類似于撰寫電影劇本的手法，對系統發展態勢做出自始至終的情景和畫面的描述。

4風險分解樹法。利用圖解的形式將大的風險分解成各種小的風險，或對各種引起風險的原因進行分解，這是風險識別的有利工具。

三、智能建筑工程項目的風險識別

智能建筑在我國的興起，不過短短的十多年，按照項目管理知識體系進行智能建筑工程項目管理，也是近幾年剛剛開展。無論是開發商、集成商、設計院、政府管理部門還是物業運營公司等項目千系人，在數據積累和歷史經驗方面都顯得不足，因此基于統計理論的風險識別方法，尚不適用。智能建筑工程項目要求高、周期長、技術新、涉及范圍廣、風險因素數量多且種類繁雜，致使其在整個壽命周期內面臨的風險多種多樣。而且大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜、各風險因素之間與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性，因此某一種單獨的風險識別方法也不足以應對這樣復雜的局面。目前，智能建筑項目風險識別方法尚在探索之中，在實踐中。筆者嘗試將多種風險識別方法綜合運用。形成“兩階段風險分解矩陣法”。

第一階段：識別風險源——頭腦風暴——德爾菲法。

在此階段，首先分別在不同人群范圍內(系統集成商、開發商、物業管理公司……)召開會議，以智能建筑項目的風險識別為主題。請各方專家們暢談智能建筑工程項目的成敗經驗。發揮專家的創造性思維來獲取信息。通過專家之間的信息交流和相互啟發。達到互相補充并產生組合效應，總結、篩選出直接影響建筑智能化系統正常運行的風險源。在運用頭腦風暴法去激發創意時，應注意到這是由許多人共同提出大量想法的策略，不要過早對意見下結論。最大限度地延伸風險源的范圍，使風險識別更加有效。然后將眾多專家的觀點歸納整理，確定出智能建筑工程項目的風險源來自五個方面：

1決策風險。(1)目標錯誤：比如房地產項目本身定位不準，建筑智能化總體方案定位不準等。(2)招，投標決策風險：包括設計，監理，施工承包，設備材料供應商等方面的招標。

2技術風險。(1)設計風險：設計者與用戶溝通不夠：規范，標準選擇不當；設計存在安全隱患：未考慮施工的可能性：設計內容不全、設計存在缺陷、遺漏和錯誤等。(2)軟件風險：如用戶需求不明確：變更過多：軟件成本日益增長：開發進度難以控制：軟件質量差：軟件維護困難等。(3)設備風險：如設備可靠性差：后續配件支持缺乏等。(4)系統集成風險：根本無法集成：集成成本過高：不合理的集成方案和技術；未考慮工程現場的具體情況；未達到質量檢驗和工程驗收標準等。

3項目管理風險。(1)計劃進度風險。勞動力缺乏／工作效率低下；材料設備供應滯后；設計圖紙供應滯后：不可預見的現場條件等。(2)成本控制風險。工期的延誤；不適當的工程變更；不適當的工程支付；承包人的索賠；預算偏低；不適當的采購策略；項目外部市場條件發生變化等。(3)項目組織管理風險。缺乏項目管理能力；組織不適當：關鍵崗位人員經常發生變動；項目目標不適當。加之控制不力；缺乏項目管理協調等。

4外部環境風險。政府，主管部門對項目干預太多：建設體制或建設法規不健全；相關規范或標準的改變：企業并購：自然災害等。

5行為主體風險。(1)業主：項目可行性研究缺乏嚴肅性(傾向性要求)；希望少花錢多辦事，不遵循事物客觀規律；投資先天不足；盲目干預。(2)系統集成承包商：：技術實力不夠；不誠實；缺乏職業道德；工程管理能力不足。(3)工程監理：業務水平不足；職業道德差。(4)設計單位：自身能力和水平不適應；設計流程組織管理不善。(5)供應商：不能提供足夠的技術支持。(6)物業管理公司：人員技術素質差，培訓投入不夠。(7)評審專家；個人專業局限性，不公正。

在頭腦風暴結果的基礎上。繪制出風險分解樹(RBS)，如圖1所示。

據此編制智能建筑工程項目風險專家咨詢調查表，在

更大范圍內分發出去，請各方面相關專家填表咨詢。專家們根據自己的理解，對調查表中所歸納的各種風險因素，按照其對于建筑智能化系統的負面影響程度進行排序。這些影響包括：風險發生的概率、對系統性能的影響、對成本造價的影響和對項目進度的影響。

專家調查評判的目的是為后續的風險分析奠定基礎。對回收的調查表進行數據統計、評估，找到影響智能建筑項目正常運行的主要的、關鍵的風險因素。

第二階段：確定風險出現的時間點——基于生命周期的風險分解矩陣法。

智能建筑項目屬于大型工程項耳，包括的任務多、工期緊。為了更好地完成項目。在實施過程中通常用工作結構分解(WBS)對項目工作進行層次化的分解組織。而把項目的工作分解樹(WBS)和它的風險分解樹相互聯系在一起，是把項目的活動與風險相關聯的好方法。WBS采用分層結構定義了達到項目終極目標所要完成的主要任務、次要任務和工作包。而風險分解樹(RBS)同樣采用了一個分層結構，對項目的風險源加以分類。

在智能建筑工程項目的整個生命周期內，風險無處不在、無時不有。在項目的整個實施過程中，各種風險在性質和數量上都是在不斷變化的。隨著項目的進行。有些風險可以規避。有些風險會得到控制，有些風險會發生并得到處理。同時在項目的每一階段都可能產生新的風險。

為了更直觀地反映各種風險可能出現的時間點，首先把智能建筑工程項目按照生命周期路徑進行工作分解，生成圖2所示的WBS。然后將該WBS和風險分解樹RBS(如圖1所示)結合在一起。產生一個矩陣結構一基于項目生命周期的風險分解矩陣(RSM)。如圖3所示。

這是一個二維的矩陣，行和列分別代表工作包與風險源。可以看到有的風險源只存在于一個工作包內，而有的風險源則貫穿整個項目的全部生命周期，更多的情況是在一個任務包內同時存在幾個風險源。通過這樣一個基于項目生命周期的RSM矩陣，直觀地列出了所有與項目相關的過程、參與者及存在的問題，從中確定風險的來源、產生條件。

四、結論

采用二階段風險分解，生成了基于生命周期的RSM矩陣，它有助于項目管理者快速、清晰地識別出在任何一個項目階段可能存在的各種風險源，進一步進行風險估計，從而制定動態的項目風險應對方案，在信息系統的支持下，可以建立智能建筑項目風險的預警系統。

參考文獻：

1中國項目管理研究委員會，中國項目管理知識體系與國際項目管理專業資質認證標準，北京：機械工業出版社，2002。

2符志民，航天項目風險管理，北京：機械工業出版社，2005。

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4王要武，李晨洋，項目風險辯識，企業管理，2005，(8)。