數字時代聯合目錄的發展方向

李晨英　韓明杰

摘要對日本唯一的聯合目錄NACSIS-CAT的發展研究報告作了歸納和概述，從文獻、系統與運行機制三個方面分析了面臨的問題，認為重視電子資源編目、構建適應各種資源的數據結構和適應多種媒體與信息粒度的系統平臺、追求高效共建共享是聯合目錄的發展方向。

關鍵詞聯合目錄NACSIS-CAT／ILLCALIS電子資源數據結構共建共享

隨著近年來計算機與網絡技術發展的進一步加速，圖書館也被卷入急劇變化的服務環境。與聯合目錄相關的主要變化可以歸納為三個方面，首先是電子資源飛速增長帶來的信息粒度變化。信息粒度已經由過去的一本書、一冊期刊發展到一個章節、一篇論文。信息粒度的急速細化使描述對象的量急劇膨脹，也使與其構成單位相對應的元數據的編制及其相關信息的鏈接變得更為重要，致使書目控制更加困難。因此，如何高效地制作和提供高質量的元數據便成為重要課題。其次是搜索引擎功能的不斷增強推動了用戶獲取信息方式的變化。同圖書館資源服務系統的日趨復雜化相比，單一平臺、單一界面的搜索引擎實現了不同粒度電子資源之間的動態鏈接，成為查找和利用信息資源的一種快捷方法。越來越多的用戶從“在圖書館查找”變成“從瀏覽器上獲得全部信息”，并且認為在瀏覽器上“發現信息——確認信息——獲得信息——利用信息”應該成為理所當然的信息獲取方式。于是，如何使聯合目錄更加“精致”并貼近用戶，與聯合目錄運營所要求的提高自動化處理程度之間的矛盾日趨尖銳。第三是聯合目錄成員館在追求合理化經營的驅動下，對聯合目錄共建共享效率提出了更高的要求。電子資源的發展推動了圖書館業務的多樣化進程，也使圖書館對自身合理化經營的需求變得更加強烈。于是，出現了編目員縮編、編目外包以及參與聯合目錄共建共享的積極性衰減等現象。因此，進一步促進文獻資源共建共享，確保聯合目錄的可持續發展，仍然是聯合目錄運行機制的關注重點。

以OCLC為代表的一些聯機合作編目中心從不同角度對聯合目錄發展方向開展了研究，在鄰國日本，承擔著NACSIS-CAT／ILL運營工作的國立情報學研究所，以研究下一代聯合目錄系統發展模式為目標，于2007年6月成立了由學科專家、教授和圖書館員組成的“下一代目錄工作組”。該工作組于2008年3月發表了題為“關于下一代聯合目錄服務理想模式研究”的中期報告(以下簡稱中期報告)，隨后于同年6月舉行了專題研討會。本文在重點介紹該報告研究結果的同時，結合我國CA—LIS聯合目錄現狀進行簡單的比較分析。

1文獻：重視電子資源編目，構建新型資源發現體系。

絕大多數聯合目錄都是以印刷型館藏為前提構建的系統，不僅無法應對電子資源管理與服務中出現的訪問權限控制需求，而且由于受書目數據編制規則及其方法的限制，難于適應越來越細微的電子資源信息粒度描述和服務的需求。這里需要特別關注的是電子期刊。

電子期刊是消耗研究型大學圖書館文獻采購經費最多的資源，也是近年來數量增長最快的電子資源。無論是我國的CALIS聯合目錄還是日本的NACSIS-CAT對電子期刊的揭示與服務功能都相對薄弱。不僅揭示的電子期刊數量少，而且尚未實現與各種期刊目次庫、全文庫的統一檢索和鏈接功能。此外，對1萬多種無償使用的開放存取期刊也尚待揭示。

電子期刊的購入多以數據包為單位，其目錄處理方式與工作流程都不同于印刷型資料；包羅萬象的電子資源攜帶的書目數據也難以利用。尤其是，電子期刊引進后需要立即投入使用，于是圖書館都直接將電子資源鏈接在圖書館的Web頁上向讀者提供服務。致使館藏目錄和聯合目錄都無法實現印刷型資料與電子資源的統一檢索。再加上電子資源使用權限的認證等問題，造成了即使是允許館際互借的電子期刊也難以順利進行。因此，構建適應多種媒體和信息粒度的文獻信息資源發現系統已經成為聯合目錄發展亟待解決的問題。

目前，無論是中國還是日本，多數圖書館尚未實現對電子資源的統一管理。歐美一些國家的圖書館主要通過電子資源管理系統(ERM：Electronic Re—source Management)對獲得許可的第三方的電子資源(數據庫、電子期刊、電子書等)進行控制，具有認證管理、更新、合法利用、訪問管理以及館藏建設等功能。據估計，世界上正在使用的ERMS系統有400種以上，ERMS無論作為獨立系統，還是圖書館系統的一部分，其本身都不具備制作電子資源書目數據的功能。電子資源的書目數據編制仍然要依靠與聯合目錄聯動的圖書館系統。電子資源的元數據是管理和利用電子資源的基礎。商家與圖書館之間的數據交換尚未形成通用標準：商家提供的電子期刊元數據內容與書目數據較之極其簡單，并且格式各異。

針對以上現狀，“中期報告”指出：下一代系統必須構建既可管理印刷型資料“館藏”又可控制電子資源“訪問權”的“新的資源發現系統(resource discovery system)”。隨著開放存取期刊的不斷增加，資源價值與是否有償使用已無關系，系統必須對無償資源提供與有償資源同等級的服務。

該報告還提出了構建適應多種媒體和信息粒度的信息資源發現系統模式概念圖(圖1)，希望通過構建電子資源數據銀行對各館本地系統的書目、館藏、訪問控制等信息進行收集(上載或遠程收割)，實現電子資源與聯合目錄的一元化檢索。

CALIS目前情況與NACSIS-CAT極其相似，除揭示印刷型館藏的聯合目錄之外，也有一個電子資源管理系統——西文期刊目次數據庫CCC，集目次揭示、全文鏈接、館藏揭示比對、原文請求及館際互借鏈接功能為一體。但是兩個系統互相獨立，尚未實現一元化檢索。因此，今后CALIS項目建設中有必要對聯合目錄服務與電子資源服務進行一體化方案設計。

2系統：適應各種資源的數據結構，公開API。

重新審視國際目錄標準的動向出現在上世紀六、七十年代，但是到九十年代后期才進入了熱烈討論階段。其中搶先的是1997年公布的FRBR，給隨后其他標準的修訂帶來了很大影響。IFLA的“國際目錄原則”預計2008年完成，ISBD也開始修訂。此外，“英美目錄規則”的修訂工作起始于2002年，目前正在策劃制定“Resource Description and Access(RDA)”新名稱的規則，預計2009年完成。與此同時，對MARC21格式所進行的新的討論也開始了。此外，構建“虛擬國際規范文件(VIAF)”、出現MODS等新的元數據Schema，信息組織領域正處于劇烈的變動期。

OPAC功能自從問世以來一直沒有取得本質性進步，Google等搜索引擎功能的快速拓展加速了OPAC功能的危機意識，以美國為中心的圖書館開始進行著各種各樣的嘗試。例如：以整理不同版本

檢索／顯示的“FRBR化”、以實現顯示主題信息列表的多種分面檢索結果集合的二次檢索的“分面聚類”、真正改善檢索結果集排序功能的檢索方法等，正處于任何一種功能都有可能成為新一代目錄“標準”的階段。其中，既包含在檢索系統中就可以直接解決的問題，也包含需要通過重新考慮數據結構或目錄規則才能解決的問題。例如，按照FRBR模式實現的檢索和顯示的FRBR化，已經對目錄規則修訂帶來了很大的影響，對目前數據結構的重新審視將有可能帶來新的大幅度改造。

網絡時代要求數據具有充分支持用戶發現信息的品質，同時要有高效的業務工作效率。因此，需要系統與外部數據庫具有更強的密切銜接性能，以支持同步、高效地進行數據交換。此外，還要強化與圖書館聯合體以外數據的交換性能，例如：提高文獻生產源書目數據及其相關信息利用效率，補充圖書館書目數據中所缺乏的信息揭示；提高與機構知識庫等網絡資源管理系統的互操作性；關注與博物館、檔案館等近緣機構系統的合作等等。

API(Application programming Interface)是Web上程序之間數據或程序的對話技術／規則的集合，也稱為Web服務。通過公開Web API，既可以獲取其他網站的數據或程序，擴展自身網站的服務范圍，也可以使聯合目錄數據與其他服務進行組合。例如：當前各國都在研究檢索結果關聯度排序和聚類、用戶參與型社會書簽、注釋與推薦的組合以及類似于Google Book Search與Amazon.com那樣與外部系統的鏈接等。如果聯合目錄通過公開API，能夠提高成員館書目的附加值，提高用戶使用的便利性，那么公開本身就具有很大意義。在此基礎上，就會有更多的人認識到聯合目錄書目數據的價值，從而進一步促進聯合目錄共建共享積極性和書目數據品質的提高。

綜上所述，聯合目錄系統平臺功能拓展應著重考慮以下三點：(1)卡片目錄時代確立的書目數據結構基本框架在今天以計算機目錄為前提的環境下，今后的功能創新更需關注；(2)由于管理的資源對象已經由以圖書為中心擴展到多種媒體，因此數據結構需要適應從打包的數據庫到網絡信息資源等各種媒體資料；(3)數據結構不能僅僅局限于圖書館聯合體內部，還應充分考慮與其他聯合體的互操作性。

3運行機制：重構書目編制工作流程，追求共建共享最適化。

2008年1月，LC的工作組在書目控制未來報告“On the Record”中提到：由于機讀目錄制作的普及，書目記錄編制在出版社和圖書館之間出現了重復勞動。隨著大學圖書館的經營合理化以及其由應對新的信息資源而出現的業務多樣化需求，如何降低書目記錄編制的業務負擔，提高書目數據庫構建中的業務效率已經成為一個重要課題。然而，減輕編目業務工作量不能以犧牲目錄質量為代價，于是，充分發揮外部高品質書目記錄的作用就被看作是保持聯合目錄書目品質的有效措施。為此，聯合目錄有必要針對國家書目制作機構的發展動向，充分研究雙方合作的可行性。

NACSIS-CAT以探討文獻出版經銷商編制書目數據在聯合目錄建設中的利用情況為目的，對日本出版商協會書目數據TRCMARC在實際編目中的利用率進行了調查。結果顯示，只要文獻生產源能夠保證提供一定品質的書目數據，就能夠大幅度減輕成員館的原始編目工作量，同時還能夠防止因原始編目造成的書目記錄重復。

“中期報告”提出：面對NACSIS-CAT數據庫品質整體下降的問題(主要原因：1000多家成員館編制的書目記錄質量參差不齊，并且由于成員館利用聯合目錄數據庫的方法不同，形成大量的重復數據)，需要從根本上進行改革，即重新構建以充分利用好外部書目數據、最大限度地降低重復勞動為目標的書目編制工作流程。

為實現在繼續維持書目數據品質的基礎上進一步提高書目利用效率的目標，“中期報告”提出了NACSIS-CAT今后發展的三個具體設想。(1)指定“書目中心”館：如果實現“文獻生產源編目”可以設想原始編目工作量將會大幅度減少，由承擔書目中心功能的幾個大學圖書館集中承擔書目質量維護工作，并作為圖書館員元數據應用業務能力培養的基地，構建大學圖書館界整體元數據應用技能的培養維持機制。(2)導入激勵機制：對于為聯合目錄共建提供新的書目記錄，做出突出貢獻的成員館，要以某種經濟方式給予獎勵；與此同時，對于僅僅是共享聯合目錄數據成果的成員館，則要求以某種等價方式參與共建，形成促進原始編目的新機制。(3)成員館分級：不要求所有成員館發揮同樣的作用，而是根據規模將成員館進行分級，以追求更高的運營效率。

日本NACSIS—CAT所提出的上述三個設想，在我國CALIS聯合目錄中早有類似的具體措施。CA-LIS將成員館分為8個級別，不同級別成員館承擔的責任與義務有所不同，其中最高級別成員館承擔著上述“書目中心館”的任務。不過，今后需要探討進一步調動“書目中心館”的積極性和挖掘這些成員館潛力的措施。CALIS聯合目錄對原始編目數據的獎勵機制一直是促進核心成員館積極參與共建共享的有效措施。此外，CALIS聯合目錄的編目員認證工作對提高非核心成員館編目員的編目水平以及促進參與共建共享的積極性發揮了重要作用。今后有必要建立一整套編目員認證的長效機制，構建編目員、圖書館與聯合目錄三方共同受益的良性運營機制，為聯合目錄的可持續發展提供基本保障。

他山之石可以攻玉。本文歸納介紹的內容僅僅是NACSIS-CAT長期以來率領學科專家、圖書館員以及相關機構人員一起開展的眾多聯合目錄業務發展研究項目中的一個。日本國立情報學研究所(NACSIS-CAT運營機構)與OCLC、CALLS等聯合目錄運營機構一樣，不僅向社會提供全體成員館精心挑選管理的文獻資源查詢和利用服務，而且承擔著引領成員館業務發展方向的旗幟作用。在當今電子資源飛速增長、書目服務受到Google強烈沖擊的時代，希望CALIS聯合目錄繼續率領成員館共同構建數字環境下無處不在的圖書館書目服務體系。