基于資源能力觀的企業(yè)加入集群行為研究綜述

周　勇　萬迪昉

內容提要 本文針對目前外部經(jīng)濟及集群理論對企業(yè)加入集群及科技園區(qū)動力研究的不足,回顧總結了以企業(yè)的資源能力觀為基礎的關于企業(yè)內部特征對企業(yè)加入集群動力影響的研究。梳理了企業(yè)規(guī)模、技術能力、知識吸收能力與業(yè)務特點所導致的企業(yè)加入集群的行為差異。

關鍵詞 資源能力觀 企業(yè)進入 集群

〔中圖分類號〕F1213 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕0447-662X(2009)04-0183-04お

從現(xiàn)有文獻看,科技園區(qū)與產(chǎn)業(yè)集群的研究在諸多方面互相交織、不可分割。科技園區(qū)是產(chǎn)業(yè)集群衍生和發(fā)展的載體,而產(chǎn)業(yè)集群又是科技園區(qū)更富生機與活力的存續(xù)方式。目前對科技園區(qū)的大量研究都是從產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新網(wǎng)絡的角度而展開,主要研究企業(yè)加入科技園區(qū)的動力及其作用機理問題。

雖然外部經(jīng)濟以及集群理論等對企業(yè)加入集群及產(chǎn)業(yè)園區(qū)行為動因給予了較好的解釋,但是也有一些學者批評這種視角忽視了企業(yè)的內部特征,而這種內部特征往往被許多的戰(zhàn)略管理學者認為是企業(yè)戰(zhàn)略行業(yè)的基礎驅動力。即使當同一產(chǎn)業(yè)內的企業(yè)面臨相同的外力,企業(yè)獨特的內部特征也會影響企業(yè)的戰(zhàn)略行為與績效。Valdemar Smith (2002)

①提出了一個集群加入新的分析角度,就是從企業(yè)戰(zhàn)略投資定位選擇的視角來研究集群的進入問題,并把企業(yè)利潤最大化的原則應用于企業(yè)決策分析模型。A viad A,pe'er (2005)②將資源為基礎的戰(zhàn)略觀與集群的加入連接起來,建立了一個企業(yè)特征因素與區(qū)位因素相結合的動力概念模型。

所以作為企業(yè)的一項重要戰(zhàn)略決策,對企業(yè)進入的研究必須建立在企業(yè)的資源能力以及企業(yè)對外部環(huán)境感知的基礎上。因此近年來不少學者從戰(zhàn)略管理理論的研究視野出發(fā),以企業(yè)的資源能力觀為基礎,研究了企業(yè)內部特征對企業(yè)加入集群動力的影響。

對企業(yè)所擁有資源的異質性假設(Barney,1991:99~120)以及利用這些資源的戰(zhàn)略行為(Porter,1985)是戰(zhàn)略管理理論的基礎,不同學派都在尋求解釋企業(yè)資源異質性的本質和特點以理解企業(yè)加入集群動機的強弱。Ahuja (2002)③研究顯示,企業(yè)從集群的受益是受其所處的產(chǎn)業(yè)環(huán)境影響的。對于一些產(chǎn)業(yè),企業(yè)受益于網(wǎng)絡成員間的信息及資源傳遞;而對另一些產(chǎn)業(yè),企業(yè)受益于與其競爭對手的合作。但同對重點關注產(chǎn)業(yè)情況情境的研究相比,目前的研究者往往忽視了企業(yè)在集群網(wǎng)絡中的受益大小可能與企業(yè)的個體特征有關。

* 基金項目:本文受國家自然科學基金項目“基于相對績效評價的股票期權再定價及其相關研究”(項目編號:70371036)、陜西省社科基金(06E026S)、陜西省軟科學研究項目(2007KR50)的資助。

① Overgaard V.S. Does Location Matter for Firms' R&D Behaviour? Empirical Evidence for Danish Firms. Regional Studies, Taylor and Francis Journals,2002,36(8):p.825-832.

② Pe'er,A.a.V., llan., Who Enters, Where ,and Why? The Influence of Capabilities and Initial Resource Endowments on the Location Choices of New Enterprises [EB/OL] Sauder School of Business Working Pape(2005),Available at SSRN:http://ssrn.com/abstract=861184.

③ G.Ahuja, The duality of collaboration: inducements and opportunities in the formation of interfirm linkages. Strategic Management Journal, 2000,21(3):p.317-343.

傳統(tǒng)的戰(zhàn)略研究很早就認識到企業(yè)是一個擁有不同資源與能力的異質性個體。企業(yè)特定的資源與能力會決定其是否能從特定戰(zhàn)略受益。例如,是否能通過不同定位的比較而降低成本其實就與企業(yè)內部的資源能力有關。而這種內部的資源能力主要表現(xiàn)在企業(yè)規(guī)模的大小、企業(yè)技術能力的強弱、企業(yè)的知識吸收能力的大小以及企業(yè)的業(yè)務特點。

一、企業(yè)規(guī)模與加入集群傾向的差異

企業(yè)規(guī)模對其戰(zhàn)略行為&組織結構的影響在戰(zhàn)略管理中(Chen and Hambrick 1995,Dean et al 1998)(注:Chen. M.J.&Hambrick.D.C, Speed, stealth, and selective attack:How small firms differ from large firms in compertitive behaviour.Academy of Management Journal 1995,38(2):p.453-482;Dean T.J,B.R.L.&.B.C.E., Differences in large and small firm responses to environmental context: Stuategic implications from a comparative analysis of business formations. Strategic Management Journal, 1998(19):p.709-728.)和組織理論的研究中(Hannan and Freeman, 1997:929~934)已經(jīng)得到了比較多的關注。Hannan and Freeman指出不同規(guī)模的企業(yè)將采用不同的戰(zhàn)略與結構,因此即使從事相同的活動,大與小的組織都會因為其所依賴的資源不同而采用不同行為。Charney (1990)的研究也表明企業(yè)的不同規(guī)模對不同因素的反應以及對同一因素的反應程度是不同的。

規(guī)模差異對企業(yè)定位選擇的影響,主要從企業(yè)對補充性資源需求的角度出發(fā)。企業(yè)定位于集群的一個重要目的是為了搜尋它們所不具的補充性資源(Scott,1998),這類資源在集群中會比其他地方更為豐富,地理的接近也會減少獲取這些資源的成本。大的企業(yè)往往會具有更多的自有資源,因此對外部資源的依賴性會小于小企業(yè),而且能夠通過向前或向后的縱向一體化來內部化某些行為。所以,大企業(yè)對于集群聚集收益的需求較小。不少研究都顯示小企業(yè)比大企業(yè)更有可能加入集群(Rauch,1993,Shaver,2000)(注:

Rauch J.E, Productivity gains from geographic concentration of human capital: Evidence from cities. Journal of Urban Economics, 1993,34(4):p.380-400;Shaver,J.M., Flyer, F,Agglomeration economies, firm heterogeneity, and foreign direct investment in the United States.Strategic Management Journal,2000,21(12):p.1175-1193.)。

不確定投資理論是用資產(chǎn)的可逆性大小來分析企業(yè)規(guī)模與投資進入的關系,企業(yè)投資所需的規(guī)模越大,資產(chǎn)不可逆程度的可能性越高。所以在實物期權理論中,規(guī)模越大可能對應著延遲的投資。也即更小的進入傾向。Montgomery and Hariharan (1991)

(注:Montgomery. C.A., Hariharan. S,Diversified expansion by large established firms. Journal of Economic Behavior and Organization 1991,(15):p.71-89.)研究了企業(yè)的進入問題,發(fā)現(xiàn)在企業(yè)之間由于不同的戰(zhàn)略以及資源所代表的企業(yè)能力(或者是馬歇爾的資源或是投資環(huán)境惡化是重新配置資源的能力)的不同,企業(yè)投資進入產(chǎn)業(yè)的傾向也不同。

二、企業(yè)技術能力與加入集群的動力差異

最近關于集群的研究非常強調由于集群內企業(yè)之間的交互作用而創(chuàng)造的集體學習機會,也將之作為集群形成的主要動力。這些研究均強調了這種從競爭者處的學習的機會,這種學習是通過知識溢出、勞動力的流動、信息與技術決竅的滲漏,或者模仿的方式進行的。這種學習也成為企業(yè)發(fā)展和更新其技術能力的重要途徑(注:

Scott. A.J, Regions and the World Economy: The Coming Shape of World Production, Competition, and Political Order. Oxford and New York,Oxford University Press,1998.),并且會降低自己的用于知識創(chuàng)造的投入(Rauch, 1993(a):843~867)。然而這種收益對于領袖企業(yè)與落后企業(yè)是不均等的,那些擁有最好知識的企業(yè)可能會從競爭者處獲益甚少,但是那些技術水平較弱的企業(yè)則會從與領袖企業(yè)的接近中獲益更多。因此,擁有最好技術能力的企業(yè)往往定位會遠離集群以防其核心技術能力的泄漏。

Suarez-Villa& Walrod (1997)(注:Suarez-Villa, L.W.,W, Operational strategy, R&D and intra-metropolitan clustering in a polycentric structure: The advanced electronics industries of the Los Angeles Basin. Urban Studies , 1997,(34):p.1343-1380.)通過對通訊及高技術產(chǎn)業(yè)的研究發(fā)現(xiàn),那些擁有更高研發(fā)能力的企業(yè)會選擇遠離集群以避免其核心秘密泄漏給競爭對手,而那些具有更少研發(fā)投入的企業(yè)會通過定位于集群以獲得技術溢出的好處。這就解釋了地理集群中的創(chuàng)新活動的一般趨勢:那些在產(chǎn)業(yè)中擁有主導作用的企業(yè)有時會定位于遠離集群的地方,而弱的企業(yè)往往定位于集群(注:

Rauch.J.E.(a), Does history matter only when it matters little? The case of city-industry location.The Quarterly Journal of Economics,1993.CVIII(3): p.843-867;

Suarez-Villa, L.W.,W, Operational strategy, R&D and intra-metropolitan clustering in a polycentric structure: The advanced electronics industries of the Los Angeles Basin. Urban Studies , 1997,(34):p.1343-1380;Shaver,J.M., Flyer, F,Agglomeration economies, firm heterogeneity, and foreign direct investment in the United States.Strategic Management Journal,2000,21(12):p.1175-1193.)。例如,微軟定位于西雅圖,而不是硅谷;好萊塢最多產(chǎn)的電影制造商Grorge Lucas坐落于舊金山而不是好萊塢。所以企業(yè)技術能力的強弱會對其定位于集群的偏好有重要影響。

企業(yè)所處的行業(yè)的技術特點也會極大的影響企業(yè)的進入傾向與進入時機。很多研究者(Acs, Audretsh & Feldman, 1994; Jaffe, Trajtenber

g & Henderson,1993)

(注:Acs, Z.J., Audretsch , D.B., Feldman, M.P., Research-and-development spillovers and recipient firm size. Review of Economics and Statistics,1994,76(2):p.336-340;Jaffe, A.B., Trajtenberg, M., Henderson, R,Geographic localization of knowledge spillovers as evidenced by patent citations. Quarterly Journal of Economics, 1993,108(3):p.577-598.)指出,那些在發(fā)展中知識越重要的行業(yè)越愿意加入集群。在這些行業(yè)中,知識往往被看成是企業(yè)最重要的戰(zhàn)略資源(Grant ,1996: 109~122)。Audretsh (1998)(注:Audretsch, D., Agglomeration and the location of economic activity. Oxford Review of Economic Policy,1998,14:p.18-29.)and Krugman(1998)(注:Krugman P., Space: The Final Frontier. Journal of Economic Perspective, 1998(2):p.161-174.)研究表明,正式編碼的技術知識的擴散成本并不受地理距離的影響,但是隱性的、未編碼的技術知識的擴散會隨地理距離的增加而增加,因為未編碼的知識是隱晦的、模糊的、需要面對面的交流,所以如果行業(yè)技術創(chuàng)新活動非常活躍而且企業(yè)間隱性知識的流動非常重要時,很可能會促進生產(chǎn)者與用戶在地理上的集中(Lundvall,1992)。Zucker,Darby & Armstrong(1998)

(注:Zucker, L., Darby M.,& Armstrong, J,Geographically localized knowledge: Spillovers or markets? Economic Inquiry, 1998,36:p.65-86.)研究了生物技術行業(yè)的知識溢出后發(fā)現(xiàn)生物技術公司的績效與地理上接近大學的程度具有正向的關系。另外,不同行業(yè)類型對聚集效應與擁擠效應的的反應也不同,Glaeser et al.(1992)

(注:Glaeser E.L., K.H.D., Scheinkman J.A. and Shleifer A., Growth in cities. J.Pol. Econ ,1992,100(1):p.126-152.)

和Henderson et al.(1995)(注:Henderson V,K.A., Turner M, Industrial development in cities. Journal of Political Economy, 1995,103(5):p.1067-1090.)研究發(fā)現(xiàn),城市化經(jīng)濟會促進高新技術產(chǎn)業(yè)的增長,但是對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和成熟產(chǎn)業(yè)并沒有促進。Harhoff(1999)(注:

Harhoff, D., Firm Formation and Regional Spillovers-Evidence from Germany. Economics of Innovation and New Technology, 1999,8:p.27-55.)實證研究了德國地區(qū)結構及產(chǎn)業(yè)的歷史構成與新企業(yè)建立的關系,以試圖發(fā)現(xiàn)對于高技術與低技術企業(yè)形成所需的結構條件是否有異、地區(qū)的專業(yè)化和多樣化是否會對企業(yè)的形成產(chǎn)生影響。研究表明,區(qū)域溢出效應非常顯著,那些專業(yè)化的區(qū)域會吸引同一產(chǎn)業(yè)內的企業(yè),而地區(qū)內產(chǎn)業(yè)分散化對高技術企業(yè)比低R&D產(chǎn)業(yè)要重要得多。

三、企業(yè)的知識吸收能力與加入集群的動力差異

從管理的視角來看,企業(yè)的吸收能力提供了一個將內部能力、外部知識流與地圖網(wǎng)絡相結合的重要概念。吸收能力是企業(yè)識別、尋求、獲得與使用知識的能力(Cohen,1990:128~152),受惠方要想使用轉移的知識,就必須具有理解技術與知識的背景,否則即使知識再有價值;可如果接收方理解不了也是無用的。因此Cohen and Levinthal (1994:227~251)指出,企業(yè)增加知識的吸收能力也許是打開外部信息渠道的一條有效途徑,它可使企業(yè)與其供貨商、客戶、大學等建立更加緊密的關系。通過這些聯(lián)系,企業(yè)尋求其知識的合作者以滿足技術變化的需求,彌補其內部能力的不足。

企業(yè)的技術吸收能力通常由R&D的強度來表示,因為它的投入不僅會直接增加企業(yè)創(chuàng)新的能力,而且還能直接增加企業(yè)的知識儲備,同時由于其評價、使用外部資源能力的提高也會間接增加其創(chuàng)新潛力,這些知識的累積會使企業(yè)擁有較高的核心競爭力與特有的競爭優(yōu)勢。Cohen &Levinthal (1990:128~152) 研究了企業(yè)的知識吸收能力,證實了在研發(fā)投入上比較努力的企業(yè)更有可能定位于集群以使其能力物有所值。因此表明企業(yè)的知識吸收能力越強,企業(yè)會更愿意加入集群。

四、企業(yè)的業(yè)務及行業(yè)特征與加入集群動力的差異

對當?shù)刭Y源的依賴程度也是影響企業(yè)定位傾向差異的重要因素。不同企業(yè)對外部資源的依賴程度不同,如果企業(yè)對從外部獲取投入有較高的依賴性,它會更加傾向定位于集群,而一個垂直一體化程度高的企業(yè)對外部資源的依賴程度會較小,所以定位于集群的意愿會較弱。

企業(yè)對當?shù)刭Y源依賴程度的大小在很大程度上是由企業(yè)產(chǎn)品和生產(chǎn)組織的特征以及企業(yè)所處的行業(yè)特征決定的。當企業(yè)產(chǎn)品更多的是銷往集群外部時,他們所需要的知識往往不是從當?shù)孬@得的,企業(yè)會減少其加入集群的愿望。Dupuy and Gilly (1990:207~223)認為各種企業(yè)特殊的特征會決定實現(xiàn)合作機制(collective dynamics)的能力。

企業(yè)所處行業(yè)的特征也會影響企業(yè)對集群加入傾向的差異,因為產(chǎn)業(yè)類型會影響企業(yè)商業(yè)活動的空間接近的需求。服務業(yè)經(jīng)常要高度依賴于當?shù)厥袌鲆约敖?jīng)濟的發(fā)展,接近客戶是大多數(shù)服務類企業(yè)的前提條件(Koschatzky ,1999)。而制造業(yè)與客戶的合作關系很少是固定于特定區(qū)域的(Fritsch,1999:157~181)。Nachum(2002)的研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力與進入集群的意愿正相關,這和以前的研究截然相反。他認為這個結果主要是和所研究的產(chǎn)業(yè)特點有關。以往負相關的結論多來自于制造業(yè)的研究,但對于服務業(yè),由于其異質性知識的特征,因此這種知識不易泄漏,所以避免了通過遠離群去保護自己專利技術的必要,相反接近集群卻可以使其更容易獲取集群的其他資源,例如專業(yè)化的雇員和服務的提供。

Kim etal (2000:133~153)研究表明,區(qū)位靈活型產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)可能選擇在較強外部性和規(guī)模經(jīng)濟的地區(qū)進行投資來降低各種成本和商業(yè)風險。在已有的外商直接投資研究中,Tong(1979)在問卷調查研究中發(fā)現(xiàn),在美國不同產(chǎn)業(yè)部門中定位決定因素的重要性是不同的。比如,生產(chǎn)食品及同類產(chǎn)品的外資企業(yè)最為關注的是適宜的工廠選址、便捷的交通服務和接近原材料產(chǎn)地;而紡織企業(yè)則強調進入市場的機會、當?shù)厥忻竦膽B(tài)度以及當?shù)氐膭谫Y關系和勞動法律;而對于測量、分析和控制設備的生產(chǎn)商而言,他們更強調勞資關系、便捷的進出口以及管理、技術人員和熟練勞動力的可得性。

E.J. Seeley (2005)(注:Seeley E.L., Two studies of the factors that affect the propensity for industry clustering in David Eccles School of Business, The dissertation of the University of Utah:Utah,2005.)在其博士論文中利用美國統(tǒng)計局及產(chǎn)業(yè)普查數(shù)據(jù),從產(chǎn)業(yè)水平研究了影響集群傾向的三個因素:隱性知識的水平、交易成本的水平、投入成本的水平,發(fā)現(xiàn)這些水平越高,產(chǎn)業(yè)越傾向于形成集群。

五、結論

企業(yè)是否投資進入科技園區(qū)是企業(yè)的一項重要戰(zhàn)略投資。戰(zhàn)略管理理論從企業(yè)資源能力異質性的角度考察企業(yè)加入園區(qū)的動力傾向差異,這使得我人在考慮企業(yè)進入園區(qū)問題時,不僅考慮投資外部環(huán)境對企業(yè)進入的影響,也能深入地了解企業(yè)特征對進入的影響,從而獲得對企業(yè)進入問題更本質的、更有針對性的理解。

但是目前從資源能力觀視角對企業(yè)進入園區(qū)的研究大多是從宏觀層面論述企業(yè)加入集群的競爭優(yōu)勢地位,缺少系統(tǒng)的深入性的研究;在對企業(yè)進入集群的行為差異的分析中,集群或園區(qū)只是一個模糊的背景,對企業(yè)特征與園區(qū)環(huán)境影響因素的內在作用很少觸及,且是比較零星地散布于集群理論實證性研究的一些結論中,還未產(chǎn)生足夠的重視。

因此,建立一個將企業(yè)資源能力特征因素、集群環(huán)境的不確定因素與集群收益因素相結合的企業(yè)加入創(chuàng)新網(wǎng)絡的動力模型,會使我們更深入地理解企業(yè)的定位行為,也對企業(yè)加入創(chuàng)新網(wǎng)絡的動力因素獲得更為全面地理解,更好地解釋現(xiàn)實企業(yè)的決策行為。

作者單位:周 勇,西安交通大學管理學院

西安建筑科技大學管理學院

萬迪昉:西安交通大學管理學院