基于世界體系理論的我國加工制造業產業轉移研究

劉園園　趙瑞峰

◆ 中圖分類號:F752 文獻標識碼:A

內容摘要:珠三角地區和長三角地區從上世紀90年代開始承接國際產業轉移,如今已經形成完整的、與生產能力相匹配的加工制造貿易產業鏈。然而,受產業自身發展因素的限制及外圍經濟環境的影響,從2007年下半年開始,珠三角和長三角地區大量的外向加工制造行業走入了停工甚至倒閉的困境。本文試圖結合世界體系理論與產業價值鏈找出危機背后的深層原因,并提出產業轉移和產業結構調整的政策建議。

關鍵詞:世界體系理論 微笑曲線 產業轉移 產業價值鏈 產業結構

自2007年下半年以來,珠三角、長三角地區到環渤海的大量加工貿易中小企業出現了停工、半停工甚至倒閉的現象。珠三角和長三角地區此次企業遭受危機,不僅受到人民幣升值和國際金融危機的影響,國內外市場需求萎縮,外向型加工制造業出口受阻;另外,缺少融資渠道,中小企業貸款難度大,生產要素成本提高:原材料、燃料、動力價格上漲,企業利潤在成本提高的條件下不斷減少;新《勞動合同法》的實施、對環境保護的嚴格監控以及一系列針對加工貿易政策的調整,都在一定程度上增加了企業經營成本。

產業轉移作為國際和國內的經濟趨勢,其迫切性已經得到政府和企業普遍認同。隨著長三角地區及珠三角地區產業的急劇升級,產業轉移趨勢愈發急劇。而準確的把握我國產業發展特點和演變規律,促進產業升級和轉移,能提升我國產業集群的國際競爭力,并推動經濟快速發展。本文嘗試從世界體系理論出發,并聯系微笑曲線和產業價值鏈來分析此次危機。

以世界體系理論和生命周期理論為基礎的產業轉移

關于產業轉移方面的研究,國內外學者基于不同的理論基礎對產業轉移進行了分析,具有代表性的有馬克思主義的勞動地域分工理論、赫克謝爾—俄林的資源稟賦理論、雷蒙德?弗農的產品生命周期理論,區域經濟學家克魯默和海特等創立的區域發展梯度推移理論,以及在梯度轉移理論基礎上日本學者小島清提出的雁行模式等。

(一)世界體系理論與產業轉移

伊曼紐爾?沃勒斯坦等人認為,世界作為一個聯系與發展的整體,不同的國家和民族共同構成了世界體系。資本主義的世界經濟體系可以被劃分為三個區域:中心區、半邊緣區、邊緣區。中心區提供技術、資本、管理經驗、工業品;邊緣地區則為核心區提供廉價勞動力、原材料等;處于兩者之間的半邊緣區則為中心區國家提供邊緣區的服務,同時也是邊緣區向中心區進軍的中轉站。

伊曼紐爾?沃勒斯坦認為資本主義世界經濟體系之所以能夠運轉至今,是因為中心區與邊緣區之間存在不等價交換。國際貿易的發展更是加快了邊緣區剩余價值向中心區的輸送,使得中心區域不斷的擴張,并為半邊緣區和邊緣區國家提供了向中心區上升的中介。這種不平等交換使得三區之間有了產業分布的不同,使得處在經濟體系不同區域的國家位于國際產業價值鏈的兩個極端。隨著世界經濟體系的不斷演變,處于中心區的發達國家將產業鏈中的某些中間環節轉移到其他國家,可以是一個產業的核心部件仍在原地生產,而將少部分零配件生產及最終裝配環節轉移出去,或者將已發展成熟或衰退的產業整體外移出去,因此中心區的發達國家往往處于產業價值鏈的高端,而處于邊緣或半邊緣區的欠發達國家和地區則淪為低端的承接者,產業轉移由此在國際間開始蔓延。

(二)生命周期理論與產業轉移

產業區域轉移是以企業為主導的經濟活動,在資源供給或產品需求條件發生變化后,某些產業從某一國家或地區轉移到另一國家或地區的經濟行為和過程。其類型按轉移主體的性質和內在機理的不同,分為市場擴展型和成本節約型兩種類型。市場擴張型產業轉移通過采取建立產業基地來擴大市場銷售份額;產品成本節約型產業轉移是圍繞成本節約目的而進行的戰略性遷移,是區域間產業競爭優勢消長轉換的結果,是產業生命周期過程在空間上的表現形式。

(三)引入生命周期理論與世界體系理論的產業轉移

雷蒙德?弗農于1966年將營銷學中的產品生命周期的概念引入國際貿易,本文將生命周期的概念與世界體系理論引入產業轉移(見表1)。

如表1所示,市場擴張型產業轉移一般處于成長期的產業,成本節約型產業轉移往往是處于衰退期的行業。產業最初的萌芽和成長階段往往處于整個世界經濟體系的中心區域,在產業逐漸成熟的過程中,中心區域的發達國家展開新產業的創新,原有產業開始轉向半邊緣區,在該產業的衰退階段則由半邊緣區轉向落后的邊緣區。整個世界經濟從上個世紀50年代以美國為主的勞動密集型產業轉移開始,經歷了70年代裝備產業、技術產業和90年代知識密集型產業轉移,不同時期的產業轉移為全球經濟的發展注入了強勁的動力。

在全球產業轉移的發展進程中,隨著改革開放的開展,從20世紀90年代開始,我國沿海地區開始承接來自國外的勞動密集型產業,“中國制造”在世界各地都可以看到。但是我國所承接的國際產業轉移僅僅停留在世界產業轉移浪潮中最低端的勞動密集型產業的低度化產業轉移。基礎薄弱,在發展的初期很容易達到很高的增長速度,但缺乏良好的可持續性,不能代表經濟發展的方向,如拉丁美洲在20世紀七八十年代經歷了經濟飛速增長和長期的經濟停滯,由半邊緣區被重新拋入邊緣區。因此,認清經濟發展的方向,防止“拉美化”現象的發生,擺脫產業低度化的陷阱,有利于經濟的可持續發展。

微笑曲線與產業價值鏈

邁克爾?波特指出,“每一個企業都是在設計、生產、銷售、發送和輔助其產品的過程中進行種種活動的集合體。所有這些活動可以用一個價值鏈來表明”。隨著全球經濟的發展和勞動分工的明確,每一個企業都處于產業鏈中的某一個環節,將這些從事不同經濟活動企業按價值的角度來界定,就形成了產業價值鏈。

產業價值鏈具有互動性、增值性和循環性的特點,每個環節都由大量的同類企業構成,上游產業和下游產業之間存在著大量的信息、物質、資金方面的交換關系,是一個價值遞增過程。另外,產業價值鏈的各個環節技術關聯性強且在技術上具有很強的層次性。產業鏈各個環節由于其生產特點的不同所需要的要素稟賦條件也有很大的不同。從產業附加價值角度來看,價值鏈各環節的增加值和盈利水平也有很大的差異。

1922 年施振榮提出了微笑曲線理論,并將其拓展為“產業微笑曲線”以作為產業的中長期發展策略。微笑曲線以產業各環節的附加價值高低的不同將產業價值鏈分割成兩個部分。呈U型的微笑曲線兩端朝上,高附加值在U型曲線的兩端獲得,曲線兩端利潤空間大,這些高利潤行業往往集中于主營產品開發、設計、銷售和售后服務,處于微笑曲線最低端的則是主營加工、組裝的企業,處于這一位置的企業所能獲得的產品附加價值很低。產品的設計開發即附加價值高的行業體現在全球發達國家間的競爭,而不發達國家則處在利潤最低點展開競爭,競爭的結果往往是U型曲線的最低點更加趨于零點。因此,一個國家的產業應該把目標放在高附加價值的發展上,既要加強行業自身的創新和研發,又要提高企業的營銷和服務水平。

珠三角和長三角地區企業的危機主要集中在輕加工、勞動密集型、產業附加價值低的產業,反映在微笑曲線上就是集中發生在U型最低端區域,而新興的機電、IT類行業相對影響較小。首先整個國際社會的需求方向和需求結構都發生了很大的改變,客觀上要求珠三角和長三角地區承接越來越多樣化的產業轉移,另外產業結構在新形勢下的落后,需要整個產業升級和轉移。在有限區域和資源限制尤其是土地資源的剛性制約下,加工制造貿易行業先入為主,占用了大量的土地資源和勞動力,反而限制了資本密集產業進入的空間。既要引進附加值高的產業,也要維護已有相當規模的加工制造貿易產業的發展。本文認為加強政府調控職能,科學有效的引導加工制造貿易產業向周邊區域或欠發達地區轉移是保存我國加工制造貿易產業實力,加速珠三角和長三角地區產業升級和產業結構調整的最好途徑。

產業轉移與產業結構調整

產業轉移與產業結構調整是相互促進、相互依存的互動關系,二者在地區經濟發展的過程中總是交互進行,交織存在的。

地區間產業轉移可以向移入地區注入無形要素如資本、技術、知識等,促進這些要素與欠發達地區的有形要素如勞動力、土地、自然資源的結合。另外,產業轉移還可以帶來龐大的產業關聯效應:后向關聯效應,即移入產業的發展會對各種要素產生新的投入要求,從而刺激相關投入品產業的發展;前向關聯效應,即移入產業的活動能通過削減下游產業的投入成本而促進下游產業的發展,從而為新的工業活動的興起創造基礎,為更大范圍的經濟活動提供可能。

產業轉移會直接或間接地影響欠發達區域產業結構的變動。一方面,新進產業的移入本身將使移入區產業結構中移入產業部門在數量上和比例上增加,在發達地區撤出的產業同欠發達地區相比往往具有相對技術比較優勢,從而使移入區產業結構體現出高級化的趨勢;另一方面.新的產業的移入,意味著新生產函數的導入,對原有的相對處于較低層次各等級的產業產生沖擊作用,對其增長產生直接或間接的影響,技術的轉移會逐步提高整個產業整體的技術集約化程度,促進產業結構向著高端演進。在“十一五”期間,無論是對于珠三角、長三角地區的經濟發展,還是周邊相對欠發達省市間的協作,產業轉移與協作都將扮演越來越重要的角色。

結論與建議

全球經濟發展的浪潮下,伴隨高科技的發展和制造業日新月異的技術創新步伐,當前先進制造業正朝著精密化、自動化、柔性化、信息化、集成化和智能化的方向發展。從整體來說,中國目前的加工制造業還是以傳統產業為主,企業之間聯系不足、創新能力弱、產業配套不完善、環保意識和手段差、知名品牌少、產業根植性不強等。結合產業結構合理的標志性特點:合理利用資源;產業部門協調;提供社會需要的產品和服務;提供充分的就業機會;推廣應用先進的產業技術;獲得最佳經濟效益等。珠三角、長三角地區的產業結構優化和產業升級是勢在必行的。

對面臨淘汰危機的企業來說,加強企業自身創造力,加大技術創新、新產品開發的投入和產權保護能力,同時提高企業產品的營銷和售后服務鏈條,擴大企業規模,爭取在全球產業價值鏈中的高附加價值區域站穩腳跟,擺脫“加工廠”的陷阱。另外,政府應該加強產業移入與移出的宏觀調控,既要保證落后產業的順利移出,又要確保新產業的快速移入。同時改善企業發展的軟環境,為具有發展潛力的技術密集型和資本密集型產業的發展開辟道路,如技術創新基金和鼓勵投資創新項目的高新技術企業相關的稅收優惠條件等政策上的支持。

參考文獻:

1.趙樹森.世界工廠還是世界“加工廠”—淺談融入世界體系的中國及其發展策略[J].國際關系學院學報,2005(6)

2.李松志,楊杰.國內產業轉移研究綜述[J].商業研究, 2008(2)

3.何星明,蔣寒迪,袁春惠.產業區域轉移的理論來源[J].企業經濟,2004(9)