罪刑法定與人權保障

楊大偉

【摘要】作為現代刑法基點的罪刑法定主義,支撐起了整個刑法的理論大廈,因而享有刑法帝王原則的殊榮耀。罪刑法定主義從最初的胚胎發展到如今的成年,罪刑法定主義無論是在形式上還是內容上,都發生了極大的變化,而這種變化最為突出的就是彰顯對人權的保障。

【關鍵詞】罪刑法定;民主主義

一、罪刑法定主義的歷史演變過程

1.傳統上的罪刑法定主義

就傳統意義而言,罪刑法定主義的思想淵源是自然法理論、三權分立思想和心理強制學說

洛克認為,法律產生之前,人類生活在比較完備的自然狀態下擁有不可剝奪的自然權利,但這種自然狀態存在一些缺陷:缺少一種明文規定的、眾所周知的法律,缺少一個有權依照法律來裁判一切爭端的公正的裁判者一,缺少一種權力來保證判決的執行:因而不能保障自然權利完全實現。洛克正是從自然法理念上提出了罪刑法定思想,因而其自然法理論就成為了罪刑法定主義最初的思想淵源。

繼洛克之后,又一位思想家進一步為罪刑法定主義鋪砌了理論基石這就是法國思想家孟德斯鳩。他通過研究政治自由、法律和政體的相互關系,得出了國家權力劃分的結論。孟德斯鳩的三權分立理論為罪刑法定主義奠定了政治制度基礎,因而也成為了罪刑法定主義的思想基礎

洛克和孟德斯鳩分別從自然法理論和三權分立思想出發,初步構設了罪刑法定思想。當然,思想不等于原則,而是對事物的觀念構建,是一種理念,而原則是理念的現實化,是理念在現實社會運作的基木準則罪刑法定思想就是指蘊含在罪刑法定之中的價值內容,而罪刑法定原則則是罪和刑運作的基本準則,思想上升到原則是一個抽象到具體的過程,不可能自動完成,這里需要一個契機只有在一定契機的刺激下,才能激發提煉出罪刑法定原則的動因

這一契機就是費爾巴哈的心理強制學說的提出字費爾巴哈正是從心理強制說出發推導出了罪刑法定原則心理強制說。認為人人生具有趨樂避苦、計較利害的本性,實施犯罪行為之前,總要考慮實施犯罪行為會帶來多人的快樂,同時還要考慮因實施犯罪行為而帶來多人的懲罰,也即痛苦如果人們認為實施犯罪行為的快樂超過其受刑罰所帶來的痛苦,那么就實施犯罪:如果人們認為實施犯罪的快樂小于其受刑罰所帶來的痛苦,那么就不實施犯罪。因此,有必要事先明文規定犯罪的法律后果,告知人們犯罪后會受到某種刑罰處罰,而且犯罪與刑罰必須相適應,使人們認為犯罪后所帶來的快樂不可能,人們犯罪后所帶來的受刑罰處罰的痛苦。由此出發,罪刑法定思想是心理強制學說推導下的必然結果。所以,費爾巴哈罪刑法定原則表述為:無法律則無刑罰、無犯罪則無刑罰、無法律規定的刑罰則無犯罪。這一表述宣告了罪刑法定原則的誕生。

2.對傳統罪刑法定主義之評價

作為罪刑法定主義思想基礎之一的自然法理論遭到了德國歷史法學派的主要代表人物薩維尼既否認有自然法的存在他認為法既不是理性的產物,也不是人意志的產物法同民族語言一樣有自己產生和發展的歷史法律是民族意識的有機產物,是自然而然逐漸形成的薩維尼指出,在每個民族中,逐漸形成了一些傳統和習慣,而通過不斷使用這些傳統和習慣,它們便逐漸形成了法律規則。

作為罪刑法定主義思想基礎之一的三權分立思想也遭到抵制。首先,三權分立思想要求立法機關制定法律,審判機關依照法律定罪處刑,這雖然否認了罪行擅斷,為罪刑法定中的“無法律則無刑罰”奠定了基礎,但卻沒有為“無犯罪則無刑罰”、“無法律規定的刑罰則無犯罪”奠定基礎。

而作為罪刑法定主義思想之三的心理強制學說遭到了更尖刻地攻擊心理強制說從功利觀念出發強調一般預防,崇尚“心理強制”的威嚇論,對此,黑格爾指出:“法和正義必須在自由和意志中而不是在威嚇所指向的不自由中。

二、當今罪刑法定的價值取向

民主主義是啟蒙思想家提出的理論,根據主權在民說,國家的一切權力屬于人民,人民通過社會契約,轉讓出自己的一部分權力,因而結合成國家,人民是國家的主人,可通過自己的代議機關即議會或代表人會制定法律,法律因而是全體公民也即人民意志的反映這一國民集體意志可防止國家權力的恣意行使,從而保障自身的權利。就刑事法律領域而言,為了防止國家權力的濫用而侵犯人權,必須由民主制定的刑法規定犯罪和刑罰。由此,罪刑法定原則也就是民主主義不言而喻的內在要求民主主義,從而成為了罪刑法定主義新時代的思想基礎之一。

尊重人權主義的基木內容是,為了保障人權,不致阻礙國民的自由行為,又不致使國民產生反感,就要使國民事先能夠預測自己行為的性質與后果。因此,必須事前向國民明示什么行為是犯罪,且只能在預告的范圍內適用刑罰。同時,禁止以事后的法律處罰行為人。從尊重人權主義推導出罪刑法定原則,也可以說是水到渠成。從而,尊重人權主義成了罪刑法定主義的又一新時代基礎

因而,民主主義和尊重人權主義就構成了罪刑法定原則新時代的兩人思想支柱很明顯,不管是民主主義還是尊重人權主義,都只是在重復著罪刑法定主義一條古老而經久不衰的金規戒律,那就是保障人權民主主義是從法律的制定上保障人權,而尊重人權主義則是既從法律的制定上又從法律的運作上保障人權而一覽無遺地表達了保障人權的強烈要求。由此可見,人們越來越認識到了罪刑法定主義保障人權的真諦,而罪刑法定主義保障人權的功效也越來越得到了社會的認同。所以,隨著罪刑法定思想基礎的演變,罪刑法定主義絕不是減弱了,而是增強了,因為它保障人權的神韻更加飽滿豐厚,保障人權的觀念更加刻骨銘心,保障人權的基礎更加牢不可破自然法理論能夠被解構。

【參考文獻】

[1]洛克:《政府論》葉啟芳、瞿菊農譯,商務印書館1964版。

[2]貝卡利亞:《論犯罪與刑罰》,黃風譯,中國大百科全書出版社1993版。