民法平等原則概論

王雪松

【摘要】平等原則是民法中最基礎最本原的原則,是民法體系的價值基石。而平等的觀念是一個富有爭議的法哲學命題。本文旨在對民法平等原則的一些基本問題進行探討。

【關鍵詞】平等原則;民法;概論

一、民法平等原則的淵源

平等觀念源于古希臘的自然法思想,并且是在與特權的斗爭中產生和發展起來的。公元前5世紀的希臘政治家伯里克利在雅典陣亡國葬典禮的演講中,第一次響亮地提出了“在公民私權方面,人人平等”的口號。在古羅馬商品經濟的發展過程中,羅馬法深受希臘自然法思想的影響。公元212年,卡拉卡拉帝頒布了著名的“安東尼亞那敕令”,正式廢除了市民與臣民的區別,從而使羅馬帝國境內的居民一般都取得了市民權,使平等觀念成為羅馬法和法學發展的根本性支柱,并使羅馬法獲得世界性意義。恩格斯曾明確指出,平等是民法產生和發展的基礎,“這樣,至少對自由民來說產生了私人的平等。在這種平等的基礎上,羅馬法發展起來了,它是我們知道的以私有制為基礎的法律的最完備形式。”在封建的中世紀,農奴制下的人身關系是依附性的,不存在主體之間的平等,民法亦隨之衰落。當社會發展到資本主義階段,“大規模的貿易,特別是國際貿易,尤其是世界貿易,要求有自由的、在行動上不受限制的商品所有者,他們作為商品生產者來說是有平等權利的,他們根據對他們來說全都平等的(至少在各該當地是平等的)權利進行交換”。資產階級啟蒙思想家為此提出了“人人生而平等”的主張。法國資產階級取得政權后,便在《人權和公民權利宣言》中提出了公民在法律面前人人平等的原則。《法國民法典》第八條將這一原則具體化規定為“一切法國人均享有民事權利”,并于第七條規定:“民事權利的行使,不以按照憲法與選舉法所取得的政治權利為條件。”其他西方國家的法律也作了類似的規定。無產階級建立了社會主義國家之后,民法之平等原則得到了進一步的完善。

二、民法平等原則的功能

平等原則作為一個民法原則,當然地具備基本原則的一般功能,包括立法準則,行為準則和司法準則,補充立法不足創造司法解釋等諸種功能。同時,平等原則又具有獨特的功能。

第一,平等原則是民法基本原則體現的基石。正如上文分析,其他基本原則都是平等原則的具體體現,是平等原則外化的結果。

第二,平等原則是私法自治的基石。“市民法”包含了“私法”“、私權法”、“市民社會的法”等諸多信息,成為一個特殊的理念。私法與公法之分野,其中一個標準即為“主體平等”,民法中的平等原則是私法自治的基礎。“私法自治尊重人,關心人,視人為終極關懷,這極大地喚發了人的主動性、積極性和創造性,這種主動性、積極性和創造性的發揮,必將給社會創造極大的財富。”在這個層面上,平等原則的功能已經躍出了民法的基本原則體系,而成為統率民事法律的立足點。

三、民法平等原則的內涵

(一)相同事務相同對待

相同的事物相同地對待,是隨著社會環境的變遷、市場經濟的發展、歷史傳統觀念的改變、人們信仰的轉換、社會道德判斷標準的變化而被賦予了不同的含義。正如哈特所說的,其“有兩部分組成:一致的或不變的特征,概括在‘相同的事物相同地對待的格言之中;流動的或可變的標準,就任何既定的目標來說,它們是在確定有關情況是相同或者是不同所使用的標準。”這就像什么是真、高、暖的觀念一樣,這些觀念都隱含地參照著一個隨著不同事物進行分類而變化地標準。一個高個子的男孩可能與一個矮個子的成人的身高一樣,一個溫暖的冬天可能與一個冷涼的夏天的氣溫一樣,一個偽造的金剛石則可能是一個真正的古董。可是,平等的觀念卻比這些觀念更為的復雜。因為高矮、冷暖、大小有具體的可計量的數字作為依據。可是,作為價值觀念的平等卻是無法用具體的數字作為判斷依據,人們必須根據具體的情況不斷地檢驗各種法律原則包含地判斷標準的有效性。在判斷影響人們生活的法律規范的適用結果是否符合法律規范本身所追求的目標,即公平、正義。為此,我們只能用自己的雙眼仔細地、認真地觀察人們的生活。也只有站在生活的基礎上,才能知道法律規范到底產生了什么樣的作用。

(二)所有權平等保護

1、個體公平。過去我們一直有一種錯誤的觀念,認為只有社會整體利益的實現的前提下才會有個人利益的實現,并將社會整體的利益就等同于個人的利益,個人利益與社會利益相沖突的時候,個人利益必須給社會利益讓路、個人利益必須為社會利益做出犧牲。這種觀念的危害性是巨大的,我國早期的“生產大躍進”、“公社化運動”無不以國家利益、集體利益為旗號,可是其結果不僅國家利益、集體利益沒能夠得到很好的維護和發展,對個人利益更是造成了嚴重侵害。可見,社會整體利益并不等于個人利益,有些時候還會與個人利益相對抗。

2、私有財產的平等保護。私有財產一經產生,對它進行指責的聲音也就從未間斷過。人們總是批評私有財產制度的建立,僅僅是為了保護擁有社會大多數財富的富人的權益,只是富有階級統治非富有階級的工具。但是,我們不得不承認私有制在人類發展過程中的重大作用。當今,雖然所有權的行使已經受到相當大的限制——即所有權的社會義務理論,但是人們依然像信仰上帝一樣堅持“私有財產非經法律規定不得侵犯”的信念。這是因為,所有權的保護有其特殊意義:不因所有者的階級、性別、宗教信仰、種族、社會地位、膚色、年齡以及財產價值的大小,都受到同等的保護。這樣,人與人之間的差異就在所有權這一概念之中消失了。人與人之間只有“你的”與“我的”區別;而沒有貴賤之分沒有特權階級。所謂的“從身份社會向契約社會的轉變”,其實就是從“身份”向“所有權”的轉變。

(三)法律的形式合理性

民法上的平等原則還要求法律必具備形式上的合理性。何為“形式合理性”呢?法律是明確的、自成一體的獨立體系,只要有確定的事實,就一定能確定應適用的法律,就一定能得出一個正確的判決。這種觀點被稱為“法律形式主義”或“規則主義”。它堅持法律的確定性和結果的惟一性。連接這兩者之間的紐帶則是形式邏輯推理。整個法律運作就如同一臺加工機床,只要提供一定的材料,就一定會產生確定的產品。這種法律觀曾在現代法制形成過程中占據主流地位。馬克思·韋伯認為歐洲特別是大陸法系的國家的法律具備邏輯形式理性的特征。D·M特魯伯克把這個含義解釋為:“法律思維的理性建立在超越具體問題的合理性之上,形式上達到那么一種程度,法律的內在因素是決定性尺度;其邏輯性也達到那么一種程度,法律具體規范和原則被有意識地建造在法學思維的特殊模式上,那種思維富于及高的邏輯系統,因而只有從預先設定的法律規范或原則里的特定邏輯程序里,才能得出具體問題的判斷。”韋伯認為只有“法律上的形式主義才能使法律制度如同技術上理性的機械一樣地運作,也才能擔保個人和團體在該制度內,擁有最大的自由空間,及增進他們對行為之法律效果的預測可能性”,主張以邏輯形式理性的法律,排除政治力或經濟力介入法律,以求法律運作的形式公平與可預測性,擔保個人的經濟活動,促進資本主義經濟的形成與發展。昂格爾也曾說過,在現代西方法治的歷史上,有一個壓倒一切并包容一切的問題,即法律的形式問題。

可以說,平等是人類追求的永恒價值。平等原則集中地體現了民法所調整的社會關系的本質特征,構成了民法的靈魂。同時,平等原則來源于商品經濟條件,它不僅肯定交換主體的獨立性和意志自由,更重要的在于它適應價值規律的要求,維護交易雙方公正的利益,實行等價有償的原則。

【參考文獻】

[1]梁慧星 民法總論 法律出版社2001

[2]徐國棟.民法基本原則的解釋 中國政法大學出版社 2004