WTO下我國幼稚產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)的思考

邱亦維

中圖分類號:F752 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

內(nèi)容摘要:加入WTO,對每個發(fā)展中國家的幼稚產(chǎn)業(yè)都是個巨大的挑戰(zhàn)。我國加入世界貿(mào)易組織后,一些競爭力較弱的產(chǎn)業(yè)不可避免地受到?jīng)_擊,因此對WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的研究以及制定相應(yīng)的政策是必要的。本文在分析了WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的內(nèi)涵和我國幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的現(xiàn)狀及存在問題的基礎(chǔ)上,深入探討了我國如何更好地援引WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款,從政府、企業(yè)和個人三個不同層面采取相應(yīng)的措施,科學(xué)構(gòu)建我國幼稚產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)體系。

關(guān)鍵詞:WTO條款 幼稚產(chǎn)業(yè) 適度性保護(hù)

中國入世后,原先的各大產(chǎn)業(yè)都受到前所未有的挑戰(zhàn),一些處在起步階段的幼稚產(chǎn)業(yè)更是首當(dāng)其沖。因此,如何正確理解和把握入世對國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的影響,并發(fā)掘解決負(fù)面影響的途徑和方法,將對我國幼稚產(chǎn)業(yè)在面對經(jīng)濟(jì)全球化的背景下如何更好地發(fā)展有一定的指導(dǎo)意義。

WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款中適度保護(hù)的內(nèi)涵

所謂幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù),是指對那些當(dāng)前還不成熟,經(jīng)不起國外同類產(chǎn)業(yè)競爭,且具有潛在比較優(yōu)勢,如果采取適當(dāng)保護(hù)性政策進(jìn)行扶持,將對本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重要作用的產(chǎn)業(yè),對此,國家需要采取過渡性保護(hù)的政策。這是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞里山大漢密爾頓1791年在《制造業(yè)的報告》中提出的,并在19世紀(jì)由德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家府弗里德希李斯特進(jìn)行了全面闡述和發(fā)展。

對幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)的理論與實踐由來已久。從早期的貿(mào)易政策看,最初貿(mào)易保護(hù)的初衷不外乎為了保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè),這似乎是人們潛意識中的“保護(hù)弱者”這種心理傾向的一種自然流露和表現(xiàn)。幼稚產(chǎn)業(yè)理論的主要政策工具是利用較高的保護(hù)性關(guān)稅保護(hù)和扶持本國的幼稚產(chǎn)業(yè)。運用此政策工具的理論上積極效應(yīng)表現(xiàn)為:保護(hù)性關(guān)稅的征收將導(dǎo)致外國進(jìn)口產(chǎn)品的成本提高,使得進(jìn)口產(chǎn)品在進(jìn)口市場上的價格競爭力有效弱化,從而為保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)提供了比較廣闊的市場空間。漢密爾頓和李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的創(chuàng)立,標(biāo)志著與自由貿(mào)易理論體系相對立的貿(mào)易保護(hù)體系的形成。

對幼稚產(chǎn)業(yè)是否需要進(jìn)行必要的保護(hù)與扶持,長期以來經(jīng)濟(jì)理論界對此爭論不休,觀點不一。WTO對幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)進(jìn)行如下界定: 允許一個國家為了建立一個新工業(yè)或為了保護(hù)剛建立不久、尚不具備競爭力的工業(yè)而采取的進(jìn)口限制措施,對于被確認(rèn)的幼稚產(chǎn)業(yè)可以采取提高關(guān)稅或?qū)嵭羞M(jìn)口許可證等方式加以保護(hù)。然而,幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)仍需要大量的實證數(shù)據(jù)支持。

產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)指的是對不同的工業(yè)部門采取不同程度的、適合產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的保護(hù)措施。適度保護(hù)在適度性上包含兩方面的內(nèi)容:一方面指某一時刻保護(hù)大小的適度,比如某時保護(hù)關(guān)稅的稅率、關(guān)稅水平等;另一方面指保護(hù)的持續(xù)時間,即保護(hù)時期的適當(dāng)。對于這兩方面適度性的把握,在依照保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上,必須能產(chǎn)生足夠的激勵,因為激勵不足會引起競爭不足,競爭不足必然使受保護(hù)產(chǎn)業(yè)沒有成長壯大的動力,技術(shù)進(jìn)步緩慢,因而產(chǎn)業(yè)很難形成比較優(yōu)勢。正確理解幼稚產(chǎn)業(yè)的適度保護(hù),就必須把握以下的基本特征:適度保護(hù)是一種選擇性保護(hù)、暫時性保護(hù)、動態(tài)性保護(hù)、扶持性保護(hù)、綜合性保護(hù)、間接性保護(hù)以及合法性保護(hù)。

我國幼稚產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)的現(xiàn)狀

我國是一個產(chǎn)業(yè)部門較為齊全的大國,但許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國家相比有著較大的差距。建國后特別是20世紀(jì)80年代以來,我國政府相繼出臺并實施了一系列保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的政策措施,其基本措施是憑借保護(hù)關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘建立起雙重屏障保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)成長,主要非關(guān)稅壁壘措施包括計劃限制、許可證限制、經(jīng)營限制、外匯限制、進(jìn)口審查限制和價格限制等;同時,憑借政府作為國有資產(chǎn)的所有者和管理者的地位,通過直接投資、行政計劃和調(diào)節(jié)等途徑,直接干預(yù)和推動幼稚產(chǎn)業(yè)的成長,發(fā)揮其在幼稚產(chǎn)業(yè)成長這一領(lǐng)域內(nèi)的資源動員能力和實際組織者的影響。

除了上述保護(hù)措施外,我國也通過財稅、金融、價格和技術(shù)等手段對幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行間接扶持。但從實際的保護(hù)效果來看,較之發(fā)達(dá)國家, 近20年來我國大多數(shù)幼稚產(chǎn)業(yè)的成長尚未形成在自由貿(mào)易中穩(wěn)定生存和發(fā)展的基本國際競爭力。不但如此,還產(chǎn)生了很多因保護(hù)而引起的負(fù)面效果,以至于有人對幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的必要性提出質(zhì)疑并提出反對意見,在理論界引起了爭論。我國加入WTO雖然意味著要承擔(dān)開放市場的義務(wù),但這并不等于說要立即全面開放市場完全參與競爭。鑒于現(xiàn)狀,我國保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)成長的政策原則和具體手段在加入WTO后必須做出相應(yīng)的調(diào)整和創(chuàng)新,并且需要大力和快速的推進(jìn)這種調(diào)整和創(chuàng)新。

我國援引WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的可行性及注意事項

(一)可行性分析

我國援引WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款具有一定的可行性:其一,中國在1986年正式提出恢復(fù)締約國地位的三項原則,其中之一就是以發(fā)展中國家的地位恢復(fù)締約國地位。同時,在《中國加入WTO協(xié)定書》和工作組的審議報告中,對中國也沒有做出任何不能援引或限制援引的規(guī)定。另外中國現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)狀況亦符合該條款中“只能維持低生活水平”和“處于發(fā)展初期階段”的規(guī)定。其二,締約方國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃或政策可以作為對特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)的依據(jù)。改革開放以來,我國政府十分重視國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃的制定,因此我國可以以這些規(guī)劃或計劃為依據(jù)要求對有關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。

(二)注意事項

1.需要適度而謹(jǐn)慎。援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款以保護(hù)國內(nèi)工業(yè)是符合WTO規(guī)則的正當(dāng)行為,只要國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃和政策的確需要,我國就要適當(dāng)?shù)赜枰栽?。但同時也要看到,援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款,無論是修改或者撤銷關(guān)稅減讓,還是實施數(shù)量限制,通常都會導(dǎo)致其他受影響成員國要求協(xié)商以進(jìn)行關(guān)稅調(diào)整的要求,這意味著我國在其他產(chǎn)業(yè)將做出更多的市場準(zhǔn)入承諾或者我國其他產(chǎn)業(yè)出口機會將減少,因此,在援引WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款時不可不慎重。有關(guān)研究已表明:對幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的綜合經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是不確定的,因而這類保護(hù)政策應(yīng)當(dāng)慎用。

2.要避免對幼稚產(chǎn)業(yè)過度保護(hù)。許多研究和事實證明,某些幼稚產(chǎn)業(yè)一旦獲得貿(mào)易保護(hù),這種貿(mào)易保護(hù)往往伴其始終,即使其已步入成熟期,當(dāng)初的貿(mào)易保護(hù)也極難取消。比如我國的汽車工業(yè)長期以來受到政策的傾斜,使其處在相對安逸、缺乏競爭的環(huán)境中,對自身創(chuàng)新也就缺少動力,這對培養(yǎng)其國際競爭力是不利的。另外,如果政府取消貿(mào)易保護(hù)后,勢必會影響受保護(hù)行業(yè)的利潤水平, 減少該行業(yè)的就業(yè)機會,造成結(jié)構(gòu)性失業(yè)問題并會引發(fā)一系列的社會動蕩,政府出于維護(hù)社會穩(wěn)定考慮, 也就往往傾向于保留原有的保護(hù)政策。

適度的競爭將會促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,而過度保護(hù)會喪失自由貿(mào)易本來可以帶來的好處,導(dǎo)致資源的低效配置,這是戰(zhàn)后發(fā)展中國家?guī)资杲?jīng)濟(jì)發(fā)展和對外貿(mào)易實踐中總結(jié)出來的經(jīng)驗。因此,在援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款時,我國應(yīng)將保護(hù)限定在一定程度內(nèi),使受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)能在一定競爭壓力下發(fā)展壯大,并最終甩掉保護(hù),與國外產(chǎn)業(yè)進(jìn)行平等競爭。因此,如何全方位把握幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的度值得深思熟慮。

3.對幼稚產(chǎn)業(yè)要有清晰的界定?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步既創(chuàng)造了不少新的朝陽產(chǎn)業(yè),也使不同產(chǎn)業(yè)間的替代性大為加強,當(dāng)某些被保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)由于宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步而變?yōu)橄﹃柈a(chǎn)業(yè)時,最好的選擇是讓這些產(chǎn)業(yè)在競爭中自生自滅。對于中國來說,界定和選擇幼稚產(chǎn)業(yè)是一個極其重要的問題。作為受保護(hù)對象的幼稚產(chǎn)業(yè),一般來說應(yīng)該同時是朝陽產(chǎn)業(yè)又是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。保護(hù)面不宜太寬,這樣才能確保有限的資源用在亟需的領(lǐng)域。對幼稚產(chǎn)業(yè)錯誤的界定會導(dǎo)致將夕陽產(chǎn)業(yè)當(dāng)作朝陽產(chǎn)業(yè)從而造成資源的巨大浪費,因而在確立保護(hù)政策前必須極其慎重地界定和選擇幼稚產(chǎn)業(yè)。應(yīng)將幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的援引定位為預(yù)防性保護(hù)措施,同時有利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。如果根據(jù)科學(xué)測算,不預(yù)先或及早采取保護(hù)措施,我國競爭力較弱的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)將受到?jīng)_擊,以致無法建立和發(fā)展,則可以援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款加以保護(hù)和防范。至于外國進(jìn)口對我國產(chǎn)業(yè)已造成嚴(yán)重?fù)p害事實的情形亦可援引相關(guān)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款。

我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步具有關(guān)鍵或者戰(zhàn)略意義的部門,如汽車行業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等等,是援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的主要對象。對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義的產(chǎn)業(yè),如原材料工業(yè)、裝備制造業(yè)等,在一定條件下亦可援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款。對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展只具有一般意義的產(chǎn)業(yè)可考慮不援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款,改用保障措施、反傾銷等方法加以保護(hù)。

我國幼稚產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)應(yīng)采取的措施

一個國家的發(fā)展要求在文化、物質(zhì)、政治、軍事等多方面協(xié)調(diào)發(fā)展,而工業(yè)發(fā)展則是前提。面對激烈的國際競爭,后起國在工業(yè)發(fā)展的初期必須有適度的貿(mào)易保護(hù),否則,本國的工業(yè)就很難發(fā)展起來。從動態(tài)的角度看,對新興產(chǎn)業(yè)的保護(hù)還會出現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng),從而使一國的資源稟賦狀況發(fā)生根本性的轉(zhuǎn)變。我國在進(jìn)行幼稚產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)前,需從以下幾方面做好準(zhǔn)備并采取相關(guān)措施。

(一)政府層面應(yīng)采取的措施

1.從政策上引導(dǎo)適度保護(hù)。產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策中最容易出現(xiàn)的偏差是“過度”保護(hù)。沒有競爭激勵機制的單純保護(hù),有可能造成無效保護(hù),即使實行長時期的高保護(hù),對促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展也無濟(jì)于事,這種無效保護(hù)常常也被稱為“過度”保護(hù)。 “過度”保護(hù)并不是高保護(hù),它是一種片面保護(hù),是國家在給本國產(chǎn)業(yè)補充單方面保護(hù)“營養(yǎng)”的同時,忽略了市場競爭方面的“營養(yǎng)”,即一方面市場競爭的“營養(yǎng)”嚴(yán)重不足,另一方面保護(hù)“營養(yǎng)”相對過剩。中國轎車工業(yè)長期以來一直受到高保護(hù),但由于沒有市場經(jīng)濟(jì)條件,缺乏競爭激勵,因而只能在低水平上徘徊。因此,在產(chǎn)業(yè)政策上盡可能避免保護(hù)的“過度”或“不足”,保證保護(hù)的適度性和有效性。

2.加快相關(guān)法律法規(guī)的健全。國家要制定出合理的產(chǎn)業(yè)政策,確立幼稚產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展的優(yōu)先地位,利用政府在調(diào)節(jié)和分配資源中的作用,使其享有金融、財政、外貿(mào)等方面的一系列優(yōu)惠,并協(xié)調(diào)國內(nèi)其他行業(yè)和企業(yè)與之合作,促進(jìn)幼稚產(chǎn)業(yè)競爭力的整體提高。同時,要切實利用法律手段保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)。世貿(mào)組織一般禁止使用數(shù)量限制措施,但允許各國使用反傾銷、反補貼等手段。對此,烏拉圭回合專門訂有《反傾銷協(xié)議》,《補貼與反補貼協(xié)議》和《保障措施協(xié)議》。目前許多發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都將反傾銷和反補貼作為合法保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的有效手段。我國應(yīng)科學(xué)合理地利用包括《反傾銷協(xié)議》在內(nèi)的烏拉圭回合協(xié)議,制定相關(guān)法律法規(guī)。

3.應(yīng)創(chuàng)造良好的保護(hù)環(huán)境并努力消除地方保護(hù)主義。我國應(yīng)以WTO的有關(guān)協(xié)定為依據(jù),正確制定并實施有利于幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財政政策、貨幣政策、技術(shù)政策、組織政策等,動態(tài)調(diào)節(jié)對幼稚產(chǎn)業(yè)的扶持力度。啟動并完善反傾銷、反壟斷和反補貼措施。加速從行政管理向間接經(jīng)濟(jì)管理的轉(zhuǎn)軌,為幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供寬松的環(huán)境。健全我國對外貿(mào)易法律體系,按照國際通行的有效保護(hù)關(guān)稅理論確定我國的關(guān)稅稅則。加快世貿(mào)組織專業(yè)人才培養(yǎng),盡快擁有懂得世貿(mào)規(guī)則的專業(yè)人才隊伍。

地方政府應(yīng)努力消除地方保護(hù)主義,效仿一些國家制定適宜的政府采購政策,規(guī)定政府部門或企事業(yè)單位使用國家撥款或銀行貸款從事技術(shù)改造;采購設(shè)備時,若產(chǎn)品性價比適宜,應(yīng)優(yōu)先考慮購買本國的幼稚產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。

(二)幼稚產(chǎn)業(yè)自身應(yīng)采取的措施

幼稚產(chǎn)業(yè)應(yīng)樹立經(jīng)濟(jì)全球化觀念,積極尋找國際經(jīng)濟(jì)合作,建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度,改革企業(yè)的經(jīng)營管理機制,優(yōu)化經(jīng)營方式。除此以外,幼稚產(chǎn)業(yè)自身還應(yīng)樹立強烈的買方市場意識,因為只有如此,才能迫使產(chǎn)業(yè)注意消費者的需求變化,使計劃能靈活的適應(yīng)需求,從而關(guān)心其生產(chǎn)結(jié)構(gòu),改進(jìn)其產(chǎn)品質(zhì)量,不斷進(jìn)行技術(shù)革新,真正降低成本。當(dāng)今世界是超越國界經(jīng)濟(jì)競爭的世界,經(jīng)濟(jì)競爭是世界各國競爭的首要內(nèi)容。在經(jīng)濟(jì)競爭中,最重要的是經(jīng)濟(jì)效率的競爭、科學(xué)技術(shù)競爭和人才競爭。我國的幼稚產(chǎn)業(yè)要真正具有強大的競爭力就要在這幾方面努力成長。相對于其他保護(hù)措施而言,幼稚產(chǎn)業(yè)自身的努力是使其能健康成長起來的內(nèi)因,也是其他保護(hù)措施得以實施的一個必要前提。

(三)引導(dǎo)國內(nèi)消費者行為方面的措施

應(yīng)引導(dǎo)廣大消費者保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的情感,采取措施使其具有認(rèn)同支持幼稚產(chǎn)業(yè)健康成長的社會取向。幼稚產(chǎn)業(yè)的健康成長,要靠政府的政策扶持,要靠產(chǎn)業(yè)自身的努力,同時更離不開廣大消費者的支持。從某種意義上說,消費者的支持才是最徹底的支持。從表面上看,社會中每個消費者的價值取向總是千差萬別的,具有極大的主觀性、任意性和隨機性,似乎僅僅是根據(jù)個人利益、欲望、需要和興趣甚至是情緒對產(chǎn)品進(jìn)行選擇。但透過個人千差萬別和千變?nèi)f化的價值選擇,可以看到個人價值取向總是受某種社會價值導(dǎo)向的影響。通過宣傳輿論和教育陣地形成良好的社會文化環(huán)境,喚起全民對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)意識,使廣大國民能夠把個人消費行為與國民經(jīng)濟(jì)的健康有序發(fā)展和振興聯(lián)系起來,就能使個人消費價值取向同社會消費價值導(dǎo)向之間形成良性互動,從根本上幫助幼稚產(chǎn)業(yè)擺脫幼稚,走向成熟。

從以上分析可知,產(chǎn)業(yè)保護(hù)體系是個復(fù)雜的系統(tǒng)。研究產(chǎn)業(yè)保護(hù)是一個系統(tǒng)工程,它不僅涉及到國家制定產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策的問題,而且關(guān)系到國家與國家之間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部之間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部與外部之間等協(xié)調(diào)發(fā)展的問題,同時還包括產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策實施過程的效率問題,以及涵蓋產(chǎn)業(yè)保護(hù)體系的反饋機制問題。我國的貿(mào)易保護(hù)還剛剛起步不久,今后還有很長的路要走,必然會遇到很多困難。但只要按照經(jīng)濟(jì)學(xué)和貿(mào)易理論政策的發(fā)展經(jīng)驗,結(jié)合我國自身實際,我國貿(mào)易保護(hù)一定會逐步走向正軌,走向成熟。

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