高等教育機構與區域創新系統中其他行為主體的聯結

孫景翠 岳上植 谷學良

摘 要:通過對國內外區域創新系統的概念和內涵的梳理,界定了區域創新系統的涵義和特征,在此基礎上分析了高等教育機構與區域創新系統中其他行為主體的互動關系,建立了高等教育機構與其他創新行為主體的聯結機制,并概括出各創新行為主體之間幾種常見的聯結模式。

關鍵詞:高等教育機構 區域創新系統 行為主體 聯結機制 聯結模式

中圖分類號:G64 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2009)11-024-03

一、區域創新系統的內涵和特征

1.區域創新系統的涵義。區域創新系統(Regional Innovation System,RIS)作為國家創新系統的重要組成部分,在20世紀90年代后才被提出,并得到學術界和各國政府的高度重視。英國卡迪夫大學的庫克(Philip Nicholas Cooke,1994)教授對區域創新系統進行了較早和較全面的理論及實證研究;庫克、布拉茨克和海登里希(Cook,Braczyk&Heidenreich,1996)主編《區域創新系統:全球化背景下區域政府管理的作用》一書較為詳細地闡述了區域創新系統的概念,認為區域創新系統主要是由在地理上相互分工與關聯的生產企業、研究機構和高等教育機構等構成的區域組織體系,而這種體系支持并產生創新。Wiig and Wood(1999)認為廣義的區域創新體系應包括:(1)進行創新產品生產與供應的企業群;(2)進行創新人才培養的教育機構;(3)進行新知識與新技術生產的研究機構;(4)對創新活動進行金融、政策法規約束與支持的政府機構;(5)金融、商業等創新服務機構。此外,阿西姆(Asheim,1997)、卡希奧拉托(Cassiolato,1990)和卡爾森(Carlsson,1999)等其他諸位學者,也從不同角度論述了區域創新系統的概念。

區域創新系統的研究引入我國后,國內的專家學者也對其紛紛提出了自己的定義,具有代表性的有:馮之浚(1999)主編的《國家創新系統的理論與政策》一書認為,區域創新系統是指由某一地區內的企業、大學和科研機構、中介服務機構和地方政府構成的創新系統。王永杰和陳光(1999)認為,區域技術創新系統是指在一定技術區域內與創新全過程相關的組織、機構和實現條件所組成的網絡體系,是由相關社會要素(企業、高等學校、科研機構等)組成的一個社會系統,具有開放系統的一般特性,包括系統的整體性和結構性、系統的有序性和組織性、系統的過程性和動態性等。黃魯成(2000)認為,區域創新系統是在特定的經濟區域內,各種與創新相聯系的主體要素(創新的機構和組織)非主體要素(創新所需要的物質條件)以及協調各要素之間關系的制度和政策網絡。劉友金(2001)在《基于行政區劃的區域創新體系研究》一文中認為,區域創新系統是指一個經濟區域內與技術創新的產生、擴散和應用直接相關,并具有內在相互關系的創新主體、組織和機構的復合系統。王核成和寧熙(2001)在《硅谷的核心競爭力在于區域創新網絡》一文中認為,區域創新網絡是指某一特定區域內互相聯系,在地理位置相對集中的利益相關多元主體共同參與組成的,以技術創新和制度創新為導向、以橫向聯絡為主的開放系統,它是在地理位置相互靠近的經濟主體之間,通過某種方式而形成的一系列長期交易關系集合,其中既包括把各類行為主體連結起來的一般聯系,更大量的則是體現在系統內以資產、信息、人才、技術的流動等具體形式之上的經濟主體之間的交互關系。

此外,還有王稼瓊、羅守貴和甄峰、胡志堅、蘇靖、潘德均、蓋文啟、劉曙光、周亞慶和張方華等多位學者也分別從不同的角度對區域創新系統進行了描述。

綜合國內外已有的關于區域創新系統的定義,可以認為區域創新系統的概念至少應包括以下基本內涵:(1)具有一定的地理空間范圍和開放的邊界;(2)以生產企業,研究與開發機構、高等院校、地方政府和中介機構為主要創新單元;(3)各個創新單位之間通過相互關聯,構成創新系統的組織結構。(4)創新單元通過創新結構自身組織及其與環境的相互作用而實現創新功能,并對區域經濟、社會和生態產生影響;(5)通過與環境的作用和系統自組織作用維持創新的運行和實現創新的可持續發展。

基于以上學者的研究成果,本文將區域創新系統定義為:在一定區域范圍內,通過向生產系統中引入創新主體性要素、資源性要素和環境性要素等新要素或其新的組合,創造出新的更加有效的資源配置方式,從而推動產業結構升級,形成區域競爭優勢,促進區域經濟社會生態全面協調可持續發展。

2.區域創新系統的特征。由區域創新系統的概念和內涵,可以得到區域創新系統具有以下特征:(1)區域客觀性。任何一個區域創新系統中,都存在著企業、科研機構、大學、地方政府和中介組織等創新主體性要素,也存在著物質、人力、信息、技術和知識等創新資源性要素,還存在著制度、法律、政策、市場、社會文化等環境性要素,各要素之間存在著相互影響和相互作用的復雜聯系。區域創新系統主要針對本區域的特色和客觀實際情況,培育技術開發、轉移、應用、擴散能力和相應的經濟社會支撐體系。(2)協調發展性。區域創新系統以技術創新服務于經濟發展為主要任務,把技術創新內化為區域經濟增長的內生變量,促進區域產業結構的高級化,提高區域綜合競爭力。同時,注重社會文化氛圍的營造和生態環境的良性發展,以保證區域創新系統在經濟、社會和生態方面的協調發展。(3)動態演進性。區域創新系統盡管受到各種條件的制約,但由于自身的自組織、要素與外部環境的交流、各區域創新系統間的競爭和協同,使得系統處于一種動態的演化狀態。(4)系統開放性。區域創新系統是介于國家創新系統和企業創新系統之間的中觀層面的創新系統,通過系統的協同來實現創新。根據系統論的觀點,只有開放系統才能與外界進行物質能量的交換,才有可能從外界流入足夠大的負熵流,才能降低自身的熵增,保證系統的有序性,增強系統的整體功能。區域創新系統和其他許多系統一樣是一個開放系統,與外界環境之間存在輸入、輸出關系,存在著一個不斷發展和進化的演變過程。

二、高等教育機構與其他創新行為主體的互動關系

國內外有關區域創新行為主體的提法不盡相同。綜合已有的研究成果, 區域創新系統中的行為主體應包括企業、高等教育機構、科研機構、政府、中介組織和金融機構等相關主體。這些行為主體通過各自主體功能和優勢的發揮及其之間的協作關系對區域創新體系的完善和發展發揮著巨大的作用。其中,企業是區域創新系統中最活躍、最核心的部分;政府在整個創新系統中為其他主體提供組織領導、營造環境和配置資源等服務;高等教育機構和科研機構是技術創新的源頭和知識庫,是區域創新的重要力量;中介組織是區域創新體系的重要組成部分,能夠加快信息資源的流通和社會資源的整合,促進科技成果轉化及推廣應用;區域創新過程是一個十分復雜的過程,每個創新階段的跨越都需要投入大量的人力、物力和財力。金融機構等相關主體能促進區域創新的順利實施和快速發展。下文將具體分析高等教育機構與其他創新行為主體的互動關系。

1.高等教育機構與企業的關系。主要通過人員交流、知識流動、資金流動、技術流動、委托研究、合作研究、人員培訓等方式,開展互利互惠的合作。

2.高等教育機構與科研院所的關系。通過科研人員和教學人員的雙向流動、合作研究、合建實驗室、聯合培養研究生、聯合培訓高級科研和教學人員等形式,促進最新科技知識傳播和高級科技人才的培養。

3.高等教育機構與中介組織的關系。高等教育機構與科研機構是創新體系中創新成果供應者。但要使科技成果最終走向市場,它們還受到資金等資源的瓶頸約束,其結果是:一方面大量的科技成果被束之高閣;另一方面有許多企業非常需要這些成果。而科技中介組織的出現,則為這些成果提供了一個公共平臺,使這些創新成果轉化成現實生產力成為可能,并能向創新提供者反饋創新需求的信息。

4.高等教育機構與政府的關系。政府在整個創新系統中為其它主體提供服務。政府可以通過直接或間接地向高等教育機構投資為其發展提供資金保障,也可以通過制定區域創新活動規則,為區域創新系統有效運行提供服務,協調高等教育機構與其它各主體間的活動等。

5.高等教育機構與金融機構的關系。區域內的金融機構通過對本地的高等教育機構、企業和研究機構等提供資金支持,可以加速區域內新思想、新知識或新技術以及新產品的產出,加速區域內知識和技術存量的增加。

三、高等教育機構與其他創新行為主體的聯結機制

高等教育機構具有培養人才、科研開發及社會服務的三大功能。但是,隨著知識經濟社會的逐步發展,高等教育的上述三大職能遇到了前所未有的挑戰,即在高等教育內在職能中應開發并強化技術創新職能。技術創新職能是在知識經濟的背景下,充分利用市場機制的作用、社會資本的協調作用以及政府的宏觀調控作用,打破高等教育機構歷史上形成的相對封閉性,通過企業、科研機構、政府、中介組織和金融機構等的實質性參與和一體化合作,將高等教育的教學、科研、服務三大職能在技術創新職能導向下進行全面的協調和有機的整合。但是,這種協調與整合必須要建立起創新行為主體之間的聯結機制。

在一定的區域創新環境中,高等教育機構等創新行為主體為了實現物質、人力、信息、技術和知識等創新資源的充分交流、互補及共享,必須建立相應的聯結機制。

1.合作動力機制。區域創新系統的形成與正常運行,需要創新行為主體具有穩定而持久的動力。區域創新系統的動力機制是指系統內各創新主體相互作用而產生的內在動力與外部動力。共同的利益、共同的學習需要以及各自的發展潛力是各創新主體進行合作的基本內在動力;市場競爭力、社會資本的感召力以及政府的推動力等是系統創新行為主體進行合作的外部動力,它們共同構成了區域創新系統的合作動力機制。

2.協調控制機制。區域創新系統中各行為主體由于各自的利益目標、信譽程度和文化基礎等方面的差異,使其在創新合作中常會發生矛盾和沖突。為了消除區域創新行為主體間的矛盾,促進合作的順利進行,在客觀上要求建立以下兩方面的協調控制機制。(1)正式控制機制。該機制的構建主要從政府和中介組織兩個方面來把握:一方面,發揮政府的宏觀調控作用。政府要規范創新系統中各創新行為主體的行為。主要運用正式的規則、目標和制度來規范各創新行為主體的行為,以確保合作目標的順利實現。另一方面,發揮中介組織的協調作用。中介組織作為創新活動的主要輔助者,在促進區域創新系統的形成與發展方面發揮著重要的橋梁和紐帶作用。通過中介組織可以有效地傳遞市場中的信息,促進區域創新行為主體間的信息共享。并可以發揮中介組織對各創新行為主體的協調作用,促進創新系統的持續健康發展。(2)社會協調機制。在運用正式控制機制的同時,還要運用社會資本作支撐對合作過程進行協調。良好的社會資本能夠形成共同的價值取向和行為規范,使創新行為主體在彼此信任的基礎上迅速地獲得創新資源,從而可以平等且公平地進行合作創新以及創新成果的交易與擴散,并可在此基礎上進一步降低創新的風險和費用,增強合作關系的靈活性,進而提高技術創新的效率。

3.利益分享機制。為使區域創新行為主體能夠積極參與創新合作,必須設計一種能實現各方多贏及利益共享的機制。(1)充分發揮市場在資源配置中的作用。利用市場機制為不同的利益主體創造公平的競爭環境,調整利益分配格局,減少不同利益群體之間的不公平感。(2)充分發揮政府的宏觀調控作用。利用政府引導建立通暢的利益溝通渠道和完善的反饋機制,綜合運用政策、法律、經濟、行政等多種手段和教育、協商、調節等多種方法,及時合理地處理區域創新行為主體合作中存在的問題并增進其利益溝通。

4.創新保障機制。為了使區域創新行為主體提高對創新活動的控制程度,減少創新風險,需要建立創新保障機制:(1)創新主體保障。是指創新主體通過掌握與創新活動有關的信息進行相關決策的權力,以及通過建立與有關部門機構與個體進行各種形式的聯盟,實現創新活動的順利展開與成功運行。但這種保障的程度應該適宜,否則會徒增創新成本進而導致創新能力的下降。(2)社會服務保障。是指由區域性社會服務機構從事與創新活動相關的研究與開發、生產、教育、管理等方面的產業化服務活動,實現創新服務保障體系與創新其他活動的合理分工。但這種保障的程度應該與創新主體的發展相適宜,否則會導致創新生產與創新服務的不匹配,反而會抑制創新活動的順利進行。

四、高等教育機構與其他創新行為主體的聯結模式

區域創新系統的開放度、靈活性和高效性,不但取決于各創新行為主體自身的效率,而且取決于創新行為主體間的合作,還取決于各種創新要素的整合是否有效。區域創新系統中企業、高等教育機構、科研機構、政府、中介組織和金融機構等相關主體間有效的聯系和合作能夠形成良性的互動關系,進而產生了一系列不同的創新模式。在此概括出高等教育機構與區域創新系統中其他行為主體之間比較常見的聯結模式。

1.高等教育機構與企業的創新聯結模式。關于高等教育機構與企業之間的合作模式問題,國內的姜照華、李廉水、范旭和方一兵、陳麗和余津宜、方德英等諸位學者有不同的提法。由于創新是一個從構思、決策、研發、試制、生產到商業化的全過程,在此以上述學者的研究成果為基礎,以最充分體現二者在創新方面聯結的環節和過程來概括其模式。

(1)市場化創新聯結模式。高等教育機構與企業之間是市場交易的關系。高等教育機構提供技術成果或服務,通過外部市場的交易行為將技術成果或服務出售給企業。在這種聯結模式中,高等教育機構與企業主要關心的是交易對象——技術成果或服務。這樣,雙方的聯結能否形成,既取決于高等教育機構提供的技術成果或服務能否為企業所需要,也取決于企業為所需的技術成果或服務提供的價格能否被高等教育機構所接受。

(2)項目化創新聯結模式。由企業投入資金、人力等創新資源,并根據生產和市場的需求向高等教育機構提出技術合作要求,或由高等教育機構將其掌握的先進技術推向生產,由高等教育機構與企業共同參與,共同進入整個或某一區段的開發過程,屬于市場與技術雙重趨動型。這種聯結模式能使高等教育機構與企業進行優勢互補,從而提高抵抗創新風險的能力。

(3)產權化創新聯結模式。高等教育機構與企業以各自投入的資源入股共同建立經濟實體,或者大學為實現創新而投資興辦科技企業。產權是該模式形成的紐帶,共同建立經濟實體是高等教育機構與企業之間最高級、最緊密的聯結形式,也是最有成效和最為成熟的聯結形式。這種聯結模式通常有:共建合作委員會、共建技術開發聯合體以及共建工程研究中心等幾種形式。

2.高等教育機構與企業、科研機構的創新聯結模式。高等教育機構與企業、科研機構的創新聯結模式一般有以下三種形式。

(1)產學研實體聯結模式。高等教育機構與企業、科研機構共同投入資源,在協議的基礎上建立一種實體式的合作組織——產學研聯合體。聯合體內一般都有獨立的組織結構和制度規則,有固定的辦公場所和人員編制。在管理方面,實行共同管理或委托一方管理。產學研聯合體是基于創新而進行的合作,在此過程中,以創新為目標開展各種形式的合作,致力于科研成果的產業化,即將科技研發、生產試制和市場營銷一體化,從而獲得產學研三方獨自所無法達到的高效益。產學研聯合體是科技經濟結合的基本形式,對促進科技成果轉化,提高企業技術創新能力有著積極的作用。

(2)項目小組創新聯結模式。項目小組是為了完成特定的合作目標,由來自高等教育機構、科研機構和企業的不同技術專長的專家組成的充滿創造力和學習能力的團隊。項目小組被賦予了較明確的責權,在管理方面有較大的自主權。項目小組一般采取扁平的結構,即組內只有小組負責人和小組成員兩層,因此靈活性高,提高了決策的速度。項目小組通過正式和非正式的交流保持緊密聯系和定期進行溝通,及時診斷和解決項目中出現的問題。這樣,既能充分利用高等教育機構和科研機構的基礎理論和技術知識,又能充分發揮企業的資金優勢和市場優勢,做到優勢互補。

(3)無形學院聯結模式。高等教育機構、科研機構和企業合辦學院共同培育技術人才和管理人才。高等教育機構和科研機構提供師資和教學場所,企業主要提供資金。學校設置的課程一般側重于為企業所需要的實用性較強的課程。在管理方面,主要是委托高等教育機構和科研機構進行管理。

3.高等教育機構與企業、科研機構及政府的創新聯結模式。即“官產學研”創新聯結模式。“官”是引導者、監督者,“產”是創新主體,“學”、“研”是助推器。在市場機制尚不十分完善時期,政府以一定的組織形式介入產學研聯合體具有更加重要的意義。當創新要素被地區分割、部門壟斷時,由相應級別的政府在一定時期內制定目標、確定政策并組織實施產學研合作,要比由企業與高等教育機構或研究機構通過市場自由合作更加有效。通過政府的介入,能夠更好地指導和協調三者的合作,整合區域各方面的資源,推動區域創新活動,加快科技成果的轉化進程,實現區域經濟社會的協調發展。

4.高等教育機構與企業、科研機構、政府及金融機構等的創新聯結模式。即“官產學研金”創新聯結模式。由于技術創新是一項高風險的活動,投資多、風險大,因此企業資金來源渠道是否順暢就成為技術創新能否成功的關鍵。官、產、學、研與上文意義相同。在此“金”是創新系統的支持者,它既包括公共金融機構,也包括商業金融機構,金融機構的加入能夠促進區域創新發展。其作用主要體現在:(1)直接對企業提供資金支持。其支持形式有:為促進企業創新提供長期低息政策貸款,為尋求新技術產品的使用者提供金融支持,向風險企業家提供風險資本等。(2)對高等教育機構、研究機構和中介組織提供資金支持。金融機構通過對高等教育機構、科研機構及中介組織提供必要的資金,可以促進其進一步發揮創新和輔助作用,最后共同作用于企業這個最重要的創新主體,促進區域的發展。

“官產學研金”合作是當前世界各國科技與經濟結合的一條成功經驗,是科技成果轉化為生產力的最佳途徑,也是政府、企業、高等教育機構、研究機構、中介組織與金融機構之間優勢互補、利益共享基礎上的自覺行為。

[基金項目:本文系作者主持的黑龍江省高等教育學會課題項目(115A—069)研究成果之一]

參考文獻:

1.陳輝,徐根興.中國區域創新體系建設的途徑與選擇[M].北京:中國中央黨校出版社,2006

2.劉曙光.區域創新系統——理論探討與實證研究[M].北京:中國海洋大學出版社,2006

3.方德英等.校企合作創新——博弈演化與對策[M].中國經濟出版社,2007

4.王核成,寧熙.硅谷的核心競爭力在于區域創新網絡[J].經濟學家,2001(5)

5.范旭,方一兵.區域創新系統中高校與政府和企業互動的五種典型模式[J].中國科技論壇,2004(1)

6.谷建全.構建區域創新體系的理論思考[J].中州學刊,2003(6)

7.劉友金,黃魯成.基于行政區劃的區域創新體系研究[J].企業經濟,2001(3)

(作者簡介:孫景翠,東北林業大學博士研究生,黑龍江建筑職業技術學院副教授,從事財務與會計及農林經濟管理方向的教學與研究;岳上植,東北林業大學經濟管理學院教授,博士生導師,從事林業財務與會計及農林經濟管理方向的教學與研究;谷學良,黑龍江建筑職業技術學院)(責編:若佳)