研究生培養機制改革文本研究

[摘要]研究生培養機制改革試點三年來，關于改革理解的分歧并沒有因為改革的推進而得到很好的澄清。但三年的改革實踐為厘清改革分歧提供了可能。運用內容分析法，對試點高校培養機制改革方案的文本分析表明，研究生培養機制改革既不完全等同于民間對培養機制改革的誤讀，也不完全等同于教育部對培養機制改革的規劃，改革的實然性與應然性并不完全耦合，改革深化的路徑還有待進一步探索。

[關鍵詞]研究生培養機制;改革;內容分析

[中圖分類號]G643[文獻標識碼]A[文章編號]1005-4634(2010)03-0018-05

0引言

2005年，教育部、國家發展和改革委員會、財政部聯合提請國務院批準《關于進行研究生培養機制改革試點的通知》，擬從2006年起在北京大學、清華大學、哈爾濱工業大學等9所高校進行研究生培養機制改革的試點。2006年，西安交通大學、哈爾濱工業大學、華中科技大學率先成為第一批試點高校。2007年，北大、清華等高校加入第二批試點行列，試點學校擴充至17所。2008年，伴隨著第三批高校加入試點，改革已推廣至56所設置有研究生院的高等學校。2009年，部分省屬高等學校也開始開展改革試點工作。一言以蔽之，研究生培養機制改革目前正在如火如荼地開展，并引起教育界、學術界、媒體等的廣泛關注。

遺憾的是，目前人們關于研究生培養機制改革的理解還存在諸多分歧，并一定程度上影響了改革的進程。盡管作為改革的推動者教育部在多種場合對研究生培養機制改革進行了描述和界說，但將改革理解為收費者有之，理解為“學校多出一些，教師多籌一些，學生多得一些”者有之[1]。早在2007年 10月25日教育部新聞發言人王旭明就強調研究生培養機制改革不是收費改革，但是這并不足以打消人們對培養機制改革的疑慮。事隔一年，2008年10月27日，教育部新聞發言人再次重申研究生培養機制改革不是收費改革[2]。2009年9月4日，教育部辦公廳下發的文件再次重申“要避免將培養機制改革片面理解為獎助體系改革甚至錯誤理解為全面收費改革的傾向”[3]。官方的不斷重述，民間的不斷質疑，也暴露出這次改革的軟肋所在。究竟是什么原因導致目前人們對這次改革內容理解的分歧?換言之，三年來，研究生培養機制改革究竟做了哪些事情?應該如何理解這項改革?或許，在改革初期，對這些問題還可以采取模糊的回答甚至回避回答。但是自2006年以來，研究生培養機制改革經過三年的試點，改革已經進入快車道和深水期，改革也即將由點到面，在全國高校鋪開[3]。在這種背景下，不僅迫切需要對這些問題作出解釋，而且也具有了解釋的可能。

1研究方法

如何理解研究生培養研究機制改革?筆者認為理解這一改革最直接的方式固然需要形而上的思考，但更離不開形而下的觀察。畢竟，培養機制改革實踐可以為理解改革本身提供最便捷的途徑。本研究以各試點單位出臺的研究生培養機制改革方案作為研究材料，運用內容分析法對各改革方案進行綜合研究，以剖析研究生培養機制改革的共性，從而加深對當下研究生培養機制改革實踐的理解。

內容分析法是對明顯的傳播內容進行客觀、系統的量化并加以描述的一種研究方法。它主要通過對傳播內容進行量化處理，將內容分解成若干分析單元，評判單元內數據和信息，并做出定量的統計描述。內容資料的量化處理通常要經歷內容抽樣、類目確定、評判記錄和信度分析四個階段。

1.1內容抽樣

目前研究生培養機制改革試點范圍已經相當廣泛，56所設有研究生院的高校都已經處在改革的進行時。這56所高校在研究生培養機制改革實施前基本都正式出臺了改革(試行)方案。本研究運用的材料正是源于這56所高校研究生培養機制改革(試行)方案。筆者以隨機抽樣的方式，從上述56所高校中抽取20所，然后根據被抽取高校的名單選取對應的培養機制改革方案。抽樣結果為第一批改革試點高校有1所，第二批改革試點高校有8所，第三批改革試點高校有11所。

1.2研究類目

內容分析工作，就是要按預先制定的類目表格，按分析單元進行系統判斷，記錄各類目所表現的客觀事實。“通常類目的形成有兩種方法，一是依據傳統的理論或以往的經驗，對某個問題已有的研究成果發展而成;二是由研究者根據假設自行設計而成。”[4]本研究采用第一種方法，參考學者梁傳杰對研究生培養機制的概念界定來確定研究類目。梁傳杰將研究生培養機制分解為三個一級子系統和十四個二級子系統[5]。考慮到改革權限，筆者剔除國家研究生教育管理機制和省級研究生教育管理機制兩個二級子系統，最終研究類目為三個一級子系統(研究生培養運行機制、研究生培養動力機制、研究生培養約束機制)和余下十二個二級子系統(用人單位與培養單位協作機制、培養單位研究生招生機制、培養單位研究生教學機制、培養單位研究生學位管理機制、培養單位研究生管理機制、研究生培養資助機制、研究生導師激勵機制、研究生創新能力培養激勵機制、培養單位管理與制度建設機制、研究生培養社會監督機制、研究生培養淘汰機制、研究生導師責任機制)。

1.3評判記錄

評判記錄是將內容量化的重要手段。通常評判記錄由2名以上的評判員執行。本內容分析評判員選取3名高等教育研究者。以前述的研究類目為依據，3名評判員對各樣本進行逐一判斷并記錄各類目出現的客觀事實和頻數。為避免對研究類目理解的分歧，保證評判的客觀性，評判前三名評判員就研究類目的具體所指進行了進一步溝通和交流。

1.4研究信度

內容分析的可信度要求就相同類目對不同評判員的判斷進行一致性檢驗。一致性愈高，內容分析的可信度愈高。本研究對上述3名評判員的評判結果進行一致性檢驗，檢驗結果信度為0.87。

2研究發現

通過對樣本量化結果的分析、歸納、比較，量化結果如表1所示。下面分別從5個方面進行詳細說明。

1)經統計發現，20個改革方案樣本中，用人單位與培養單位協作機制以及研究生培養社會監督機制這兩項二級子系統的改革，其百分比均為0。這說明目前試點高校還沒有將這兩項改革納入到研究生培養機制改革當中。如果將研究生培養機制改革視作是一項系統工程，那么這項系統工程必然涉及到系統與外部環境之間的能量、信息和物質的交換。顯然，在研究生培養機制這十二項二級子系統中，相對于其它十項二級子系統，應該直接承擔這個任務的是用人單位與培養單位協作機制以及研究生培養社會監督機制這二項二級子系統。但是目前研究生培養機制改革基本上都沒有涉及到這兩項二級子系統。提高研究生教育質量，讓研究生教育更好地適應社會經濟發展的需求，對這兩項二級子系統的改革可能也是不可回避的。

2)表1 中，改革覆蓋面達到100%的二級子系統5項，分別是培養單位研究生招生機制、研究生培養資助機制、研究生導師激勵機制、研究生創新能力培養激勵機制以及研究生導師責任機制。這說明盡管目前人們關于研究生培養機制的理解可能不盡一致，但是作為改革試點高校在這四項改革類目上是高度認同的。需要指出，這四項類目的改革措施，各個高校雖然不盡一致，但無一例外都涉及到經費調整，并且強調措施的動態性和激勵性。

3)如表1所示，改革覆蓋面介于0到50%之間的二級子系統主要有:培養單位研究生教學機制、培養單位研究生學位管理機制、培養單位研究生管理機制、培養單位管理與制度建設機制、研究生培養淘汰機制。這說明目前試點高校在這五個類目方面，改革程度相對較低，更多高校并沒有將其納入到培養機制改革框架之中。

4)如表1所示，研究生培養機制三個一級子系統中，改革覆蓋面為100%的是研究生培養動力機制;而研究生培養運行機制、研究生培養約束機制覆蓋面分別只有33%、37.5%。這一定程度上也反映出目前各試點高校普遍重視研究生培養動力機制的改革，而對研究生培養運行機制、研究生培養約束機制的改革重視程度還十分不夠。

5)改革內容的深度分析。內容分析表明，各試點高校研究生培養機制改革雖然各有側重，但在改革內容上也具有一定的共性，即研究生培養基金制度、導師制、研究生獎助制度、研究生招生制度等是目前各試點單位研究生培養機制改革的重點和核心。

第一，研究生培養基金制度。內容分析表明，研究生培養基金通常由國家財政撥付的研究生培養經費、教育部投入的研究生培養機制改革專項基金、研究生學費、各培養單位的專項研究生教育經費、導師的配套經費以及社會捐助等構成。目前各試點高校基本上都建立了研究生培養基金制度，盡管其改革名稱的表達方式不盡一致，但改革宗旨在文本表述上都強調為培養創新型人才提供保障和激勵。研究生培養基金主要用于研究生獎助學金和研究生創新獎勵，從而為研究生從事科研創新提供保障和激勵機制。研究生培養基金制度的創新點主要表現在二個方面:首先，將培養基金制度化，為研究生培養提供一籃子資金支持;其次，研究生培養資金相比較改革前，在總量投入上有所增加，增加項主要是教育部投入的研究生培養機制改革專項基金和導師的配套經費。

第二，導師制。內容分析表明，雖然有些改革方案沒有直接提出導師制改革，但是對導師權利和義務的強化都普遍地存在于各改革方案中。在這個意義上，導師制也是改革文本的重點內容。樣本分析表明，較之于改革前，導師制改革在改革內容上一方面通過文本進一步細化和強化了研究生導師的權力與義務，另一方面進行了一個鮮明的制度創新，即試點高校普遍都在導師負責制基礎上建立起了導師資助制，即導師需要為研究生培養提供配套經費，配套經費主要用于研究生獎助金等方面。需要指出的是，配套經費的提供在各培養單位之間以及培養單位內部都具有差異性，主要依據學科屬性和導師招收研究生數目進行調整和確定。

第三，研究生獎助制度。內容分析也表明，研究生獎助制度是研究生培養機制改革的又一個重點。對各改革方案樣本的分析發現，研究生獎助制度是研究生培養機制改革方案中著墨最多的內容。研究生獎助制度改革主要表現為以下幾個特征:一是獎助分離，即獎學金與助學金不掛鉤，獎學金主要用于研究生的培養費，助學金主要用于研究生的生活費，兩者設置和管理的程度存在差別;二是動態調整。無論是獎學金還是助學金，通常都要基于研究生的學業和科研等表現進行年度申報和審批。三是擴大覆蓋面和提高額度。由于各試點單位都為研究生培養提供了一籃子資金支持，因此這客觀上也有利于各培養單位擴大研究生獎助覆蓋面并適當提高獎助額度。

第四，研究生招生制度。對各樣本的內容分析表明，研究生招生制度改革主要體現在兩個方面:一是建立招生指標配置機制，以優化學科結構，提高培養質量。招生指標配置主要根據學科結構、生師比、導師科研經費等因素來確定。盡管各試點單位招生指標配置依據有差異性，但總體上都不提倡導師指導過多學生。二是招生并軌，逐漸取消公費與自費區別。各試點高校將都表現出共同的傾向，在建立新的研究生獎助體系基礎上，將逐步從改革前的“計劃內”與“計劃外”雙軌招生過渡到并軌招生，以克服過去一考定終身的研究生招生制度。

3討論與思考

根據前述的內容分析，正在進行的研究生培養機制改革，既不完全等同于民間對培養機制改革的誤讀，也不完全等同于教育部對培養機制改革的規劃。基于內容分析法可以獲得對研究生培養機制改革全新的理解。

首先，研究生培養機制改革并不是全面的收費改革，但必須承認，包括收費改革在內的經費改革是目前培養機制改革的重中之重。內容分析表明，研究生培養基金制度、導師制、研究生獎助制度、研究生招生制度等是目前研究生培養機制的重點和核心。但這四項改革中，具有鮮明操作性和實質性舉措的，都無一例外地涉及到經費改革，并直接影響到相關者的利益訴求和利益決策。研究生培養基金制度是為研究生培養提供一籃子資金支持;導師制改革要求導師為研究生培養提供配套經費;研究生獎助制度則涉及到研究生獎學金、助學金的設置與管理;研究生招生政策則關系到研究生公費與自費的選擇。盡管研究生培養機制改革涉及到很多方面，經費改革并不是研究生培養機制改革的全部，但是由于其改革覆蓋面高、操作性強、影響面廣，很大程度上構成了目前試點高校研究生培養機制改革的重中之重。因此，這在一定程度上也就解釋了目前為什么民間習慣于將研究生培養機制改革誤讀為“學校多出一些，教師多籌一些，學生多得一些”的經費改革，同時也暴露出當下研究生培養機制改革還缺少保障研究生培養質量的更多實質性措施。

其次，研究生培養機制改革與教育部最初對改革的規劃也不完全耦合，甚至在一定程度上出現了改革重心飄移的現象。研究生培養機制改革的啟動一開始就具有濃厚的官方支持和推動的特點。2007年，原教育部副部長吳啟迪同志在國務院第二十四次學位委員會會議上指出:“為充分發揮高校在自主創新中的作用，提高研究生培養質量，2006年我們推出了以完善科學研究為主導的導師負責制和資助制為核心，以建立研究生教育質量長效保障機制和內在激勵機制為主要內容的研究生培養機制改革試點。”[6]吳啟迪同志對研究生培養機制改革的表述明確了改革的核心和內容，基本上代表了教育部對研究生培養機制改革的規劃。這一表述后來教育部發言人也在多種場合反復引用。或許正是由于教育部的支持和推動，內容分析表明，20個改革方案樣本中，有18個樣本在改革方案的總則部分或指導思想、改革原則部分，都直接或間接地引用了上述界定。但從改革文本的內容深度分析來看，試點單位普遍將改革內容誤讀為培養單位內部的研究生教育制度，從而忽視了研究生教育與外界環境與能量的交換;并將這些制度又普遍局限于研究生培養基金制度、導師制、研究生獎助制度、研究生招生制度等。更重要的是，上述四項改革之中，經費改革又成為改革的重中之重。因此，這難免導致改革重心的飄移，客觀上誘發了人們對培養機制改革的誤解，并限制了培養機制改革效用的發揮。

再次，研究生培養機制改革在具體操作過程中還缺乏系統的規劃，改革具有濃厚的“跛腳式”特征。研究生培養機制具有豐富的內涵，培養機制改革也是一個系統工程。要確保培養機制改革成效，就必須協調好研究生教育各個方面的關系。盡管各試點單位在改革前都制定了相對詳細的改革方案，但內容分析表明，很多試點單位往往將改革片面理解為某些制度的變革，或局限于對熱點問題的解決，從而使改革缺乏全面性和系統性。如表1所示，研究生培養機制改革在操作時往往顧此失彼。根據學者梁傳杰的研究，研究生培養機制有三個一級子系統，但是內容分析表明，目前只有一個一級子系統改革覆蓋面達100%，而另外兩個一級子系統改革覆蓋面都不足50%。而且二級子系統的改革也存在非均衡性，用人單位與培養單位協作機制以及研究生培養社會監督機制這兩項二級子系統的改革，基本上都沒有納入到改革框架之中。同時，研究生教育主要通過教學與科研相結合的方式來進行，但是目前研究生培養機制改革卻很少涉及到教學改革，如表1，培養單位研究生教學機制改革覆蓋面只有30%。雖然培養機制改革強調以科研為導向無可厚非，但真正落實以科研為導向必須遵循教學與科研相結合的原則，即通過教學進行科研，通過科研進行教學。顯然，目前培養機制改革措施并不盡符合改革導向。

4結束語

由于教育部的推動、各試點單位的積極參與，研究生培養機制改革試點三年來，也取得了一定的成效。當前改革正處在深化的關口。但內容分析表明，改革愈往前推進，培養機制改革的很多理論問題與實踐問題也愈是紛至沓來。什么是研究生培養機制?怎樣改革研究生培養機制?這些改革的基本理論問題，并沒有因為改革的推進而在實踐中得到很好的回應，以試點方式推進的改革依然還帶有濃厚的試錯性質。內容分析也表明，僅僅厘清改革的實然性還不足以真正的理解改革。但對改革實然性的理解，也會反過來啟發著人們對改革的真正理解。在改革進入深水期和快車道的今天，無論是改革的推動者還是改革的參與者，目前重要的不是抽象地堅持改革信仰，簡單地批判改革缺陷，或籠統地勾勒改革線條，而是要基于對改革實然性的反思，在總結改革不足的基礎上提出改革的進路，從支持改革、理解改革過渡到深化改革。

參考文獻

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[2]薛冬霞.教育部稱研究生培養機制改革不是全面收費[EB\\OL].(2008-10-28)[2010-03-16].http://www.sh.xinhuanet.com/2008-10/28/content_14761210.htm.

[3]教育部辦公廳.教育部辦公廳關于進一步做好研究生培養機制改革試點工作的通知[EB\\OL].(2009-9-28)[2010-03-16].http://yz.chsi.com.cn/kyzx/zcdh/200909/20090928/34012984.html.

[4]李克東.教育技術學研究方法[M]北京:北京師范大學，2003:230.

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[6]吳啟迪.國務院學位委員會第二十三次會議以來工作進展情況報告及會議主要議題的說明[J].學位與研究生教育，2007，(11):5-6.