非均衡條件下技術擴散路徑的理論辯爭與現實選擇

摘要:以非均衡條件為背景，對比分析“比較優勢”和“逆比較優勢”，遼寧省應按照具體的資源稟賦條件、產品、市場結構和區位優勢，大力發展和振興傳統產業中的裝備制造業，以技術自主創新為主線，以技術創新體系為依托，創建出多元技術進步方式和擴散途徑。

關鍵詞:非均衡;比較優勢;高新技術;自主創新;裝備制造業

中圖分類號:F124.3 文獻標識碼:A 文章編號:1003-3890(2010)02-0010-07

關于產業選擇、產業發展及其技術擴散的路徑依賴(以及以此為基礎的貿易、發展戰略等問題)，我國學者存在過激烈的論爭。一派以林毅夫(林毅夫、孫希芳，2003)為代表，他們堅持比較優勢發展戰略理論，認為一個國家或地區產業結構和技術結構的升級，都是經濟發展過程的內生變量，是經濟發展的結果，或者說是一個經濟體要素稟賦結構變化的結果。產業的技術進步應以引進為主，其成本更低、風險更小，發展中經濟體借此可以創造出比發達國家快得多的技術創新速度。林毅夫的“比較優勢”戰略強調了經濟發展的效率。另一派以國務院政策研究室郭克莎(2003)為代表，他提出的“逆比較優勢”戰略理論認為，中國雖然需要重視發揮比較優勢的作用，但不能以比較優勢戰略作為我們基本的經濟發展戰略模式。我們的戰略模式應支持和促進我國的工業產業結構升級，要能夠推動技術密集型產業，特別是技術密集的新興主導產業的發展。“逆比較優勢”理論以布蘭德(J. A. Brander)、斯潘塞(B. J. Spencer)、克魯格曼(P. R. Krugman)等的戰略貿易政策理論為基礎，認為發展中經濟體的技術進步應以自主創新為主。郭克莎更強調了戰略選擇對經濟發展績效所帶來的影響。

有趣的是，兩派觀點雖都以日本和亞洲“四小龍”的經濟發展案例作為論證的依據之一，但雙方在其實際發展路徑是否真實遵循了要素稟賦結構比較優勢原則存在較大分歧，因此他們的觀點、結論鮮明對峙。值得注意的是，復旦大學華民在對“比較優勢”和“逆比較優勢”進行比較的基礎上，通過引入福利分析方法，得出了一條較為折衷的政策觀點(華民，2007)。他認為，在我國集“產、學、研”于一體的國家創新體系和組織構架尚未形成的情況下，我們應繼續堅持基于比較優勢的國際分工和競爭策略，將比較優勢競爭置于優先地位，并且同時不失時機地對國家創新體系加以創建和改革，當我國的貿易條件和創新體系發生本質改變時，再對我國的競爭發展模式加以適應性的調整。即產業的技術進步以技術引進為主，逐步加大力氣推行自主創新。相似的觀點也可見于更早一些蔡永生(1998)的論述，以及代謙、李唐(2009)對于落后國家實現二元技術進步的有關分析。

一、非均衡的經濟條件決定了主導產業選擇和技術創新的模式

除去理論論爭的“經濟”與“科技”的不同視角，“比較優勢”、“逆比較優勢”和以華民為代表的某些折中觀點是可以統一在同一個框架內進行分析的，這個同一框架是產業技術擴散路徑的形成及擴散效率的提高，而其中存在分歧的“變數”或說可變因素則是由我國非均衡的經濟條件決定的，即不能只有一條路徑、一種模式。這些非均衡條件主要表現在如下三個方面:

1. 資源要素稟賦結構的非均衡分布。我國是一個大國，資本和人力資源(包括人力資本)分布極不平均，無論是總量還是人均，均差異很大。在我國很難、也不應該選定同一的產業結構，由此區域產業的技術進步和技術創新也不可能遵循單一的發展路徑。

2. 經濟布局、經濟發展的非均衡性。經過改革開放30多年的發展，我國的經濟發展明顯呈現出板塊狀的發展格局。即使是在區域經濟范圍內，也存在著越來越強烈的中心—外圍發展局面。各地存在的開發區、產業集群這些新經濟區充分利用了規模經濟和外部性的有利條件，但這同時也給各地、各類型產業結構進行技術創新造成了不同的約束條件。

3. 我國的產品、市場結構存在著非瓦爾拉斯均衡。隨著經濟的發展，我國產品和市場結構不斷進行著升級，產品的種類和層次不斷增加和提升，逐步從生產生活的必需品需求過渡到了以汽車、電子化產品以及金融服務需求等為代表的奢侈品消費時代。但是，我國的產業結構、產品結構卻沒有能夠得到同步升級，以很好地滿足這些需求的變化。我國各地金融資源也嚴重不平衡，金融傾斜在我國的大部分地區仍然存在，技術創新尤其是高新技術的創新需要大量的資金(很多還需要足夠的風險資金的支持)投入。我國產品、市場結構的非瓦爾拉斯均衡也決定了我國產業的選擇與發展必然具有較大的差異性，產業的技術創新也就具有了相應的層次性。

在非均衡經濟條件的影響下，我國各地的區域經濟發展需要綜合辯證地對待學術觀點的不同主張。要看到技術創新不僅是區域經濟發展的內部資源(稟賦)之一，而且也是經濟非均衡增長的主導因素。我們需要根據當地實際的資源稟賦結構、區位優勢和產品、市場結構(及其變化趨勢)來選擇自身的主導產業，并圍繞著主導產業、產業集群和產業鏈，通過多種方式和途徑來推進產業技術的進步和擴散。筆者認為這是我們從這場理論辯爭中所受到的啟發和得到的基本結論。

二、傳統產業、主導產業及高新技術向傳統產業的擴散——產業技術創新

本文研究的主題是高新技術①向傳統產業的擴散，并且我們選取遼寧省傳統產業里的裝備制造業作為文章的研究對象。根據盧昌崇(2007)對遼寧裝備制造業競爭力評價體系的研究②，我們可以看出遼寧省在金屬制品業和電氣機械及器材制造業兩個子行業中的競爭力水平高于全國平均水平，而其他五個行業競爭力水平不及全國平均值(見表1)。遼寧的裝備制造業雖然基礎雄厚，但與發達省市相比仍存在著較大的差距，因此在該行業中有進行產業技術創新的強烈需求。

在遵循主導產業三原則③的前提下，筆者又根據主導產業具有普遍適用性的四條選擇基準:生產率上升基準④、需求收入彈性基準、比較優勢基準⑤和產業關聯基準，對遼寧省九大行業(黑色金屬冶煉及壓延加工業;石油加工、煉焦及核燃料加工業;化學原料及化學制品制造業;電力、熱力的生產和供應業;交通運輸設備制造業;通用設備制造業;農副食品加工)進行排序(見表2)。從產業基準指標的比較中可以清楚地看到，在可預見的時期內，遼寧省的通用設備制造業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、通信及電子計算機制造業、化學原料及制品制造業、石油加工和煉焦加工業將是該省的主導產業。當然主導產業不是一成不變的，隨著我國工業化的不斷發展，產業結構必然也會相應不斷演進和升級，在這一過程中高新技術的產業間和產業內擴散起到了關鍵作用。遼寧省要發展自己的傳統產業和主導產業，必然要對其產業實現技術進步，方式可以是技術引進，可以是自主創新，更可能的是多種技術擴散方式的結合。

在任一特定時期里，技術實現的可能性不是無限的，而是在有限的技術集合里面，存在著影響它們實現的社會經濟環境因素，并且這些因素又規定和限制著技術創新和經濟增長的方向。這種技術變革的不平衡通常發生在若干關聯密切的生產部門之中(如產業集群和產業鏈)。如果某一生產部門的技術創新增加了自身的生產率和生產能力，就可能誘導出其他部門的技術創新，反之，也可能會限制關聯部門利用技術創新所能產生的益處，成為限制全體部門生產率和生產能力提高的“產業瓶頸”。把創新的努力引導到解決新的生產部門瓶頸⑥上，利用技術創新的誘導和產業部門的關聯機制，最后技術的擴散在解決技術不平衡問題的同時，也推動了產業結構的不斷升級和提高。某些技術經濟學家(傅家驥、姜彥福、雷家骕，1992)于是將技術創新看作是工業發展的內部滲透性資源，認為技術創新及其擴散效應是區域經濟增長的基本動因，結合技術創新周期論、工業生產生命循環階段論和我國的非均衡經濟條件，他們認為，我國區域的技術經濟結構變遷模式可以突破國外學者所提出的區域經濟技術梯度轉移理論(以技術引進為主要特征)的束縛，形成我國自己的特色。

三、遼寧裝備制造業技術創新的經驗性分析

(一)技術創新的數理模型描述

技術擴散模型的基本理論是假定擴散過程主要是一個模仿過程。創新開始僅被少數創新意識強和條件好的企業采用，然后通過傳播和交流被其他企業接受和采用。用m表示潛在采用者總數，N(t)表示時刻t累計采用技術創新的企業數。我們有公式

其中，st為技術創新所需投資，一般用投資與行業中企業平均規模之比來表示，st越小，采用創新的可能性越大;πt為相對盈利性，常用技術創新投資回報率與標準投資回報率之比來表示，πt越大，采用創新的可能性越大。

公式的左邊表示單位時間內由未采用創新者變為采用者的可能性，公式右邊的N(t)/m表示已采用創新的企業數占潛在采用者總數的比率，這個比率越高，未采用創新的企業對創新認識的不確定性就越小，而感受到的競爭壓力也越大，因此就越有可能采用創新。

式中b=γ0+γ1st+γ2πt>0

a=泰勒展開級數的常數項>0

公式(2)中的b稱為擴散系數，它反映了已采用技術創新企業數的比率(即N(t)/m)對未采用者變成采用者可能性的影響。系數a叫做創新系數，它表示N(t)=0時企業采用創新的可能性，即創新尚未擴散時潛在企業采用創新的可能性，它反映了企業自發采用技術創新的概率。

令F(t)=N(t)/m，則式(2)變為

擴散曲線的漸近線為N(t)=m

從該模型⑦可以看出，累計采用技術創新的企業數N(t)是隨著時間逐漸增加的，在拐點之前甚至還按加速度增長，增長速度在t*處達到最大。容易證明dN(t)/db>0，dN(t)/da>0，即技術創新系數和擴散系數越大，在一定時間內技術創新累計采用的企業數也越大，那么也意味著技術創新及擴散的速度就越快。

技術創新擴散的數理模型說明要促進高新技術向傳統產業的擴散，并保證技術擴散的效率，需要關注擴散技術的投資額st，相對盈利性πt和已采用該技術創新的企業比率N(t)/m等這些指標，這些指標需要綜合權衡。對遼寧省裝備制造業中的主導產業和領導企業來說，現有技術水平相對較低，有進行高、新技術改造的必要和需求，進行技術的自主創新雖然所需投資更大(與技術引進相比)，但其較高的投資回報率卻能夠獲得更長期的回報;并確保相關企業能夠在行業中保持領先的競爭實力。因此創新系數a對其具有更強的正向意義;而處于較外圍的企業，由于戰略目標不同，其在進行技術升級的過程中可以更加依賴于技術引進，擴散系數b在其技術擴散的機制中影響更大。

(二)成功的技術創新案例

1. 沈陽機床集團的開放式自主創新

沈陽機床集團是中國最大，世界第8位的機床制造企業。集團逐步完善了企業內部的自主創新體系，優化了工藝流程，并面向市場和中、高端客戶，重點提供整體解決方案。在原始自主創新的基礎上，沈陽機床集團于2004年11月完成了對德國希斯公司的全資收購。其利用希斯公司研制、生產重、大型數控銑床的優勢，收購后沈陽機床將其作為了高端產品的研發基地、重大型機床產品的制造基地、國際市場營銷服務基地、比價采購配套基地以及專業人才的培訓基地。接著，“沈陽機床”在國內重組了云南CY集團有限公司，通過整合資源，沈陽機床集團逐步把德國希斯公司世界上一流的重大型鏜銑設備制造技術也轉移到“昆明機床”⑧，使其又成為國內的大中型數控鏜銑床的生產制造基地。由此全面形成了跨國、跨地區經營的局面(沈陽核心產業集群、昆明產業集群及以德國為中心的歐洲產業集群)。

在資源整合的同時，“沈陽機床”在海外進行產學研聯合，在柏林建立海外研發中心;在北京和上海也分別設立研發平臺，與世界頂尖機床設計公司合作，聯合設計新一代具有國際當代水平的八大系列數控機床，將世界最先進的數控機床技術引入自己的研發平臺⑨。

沈陽機床集團技術發展戰略的結果是，許多產品也已打破國際技術壟斷，替代進口，“沈陽機床”在海外的數控機床市場中也能夠占到58%的市場份額。

沈陽機床集團開放式自主創新可總結為:將自主研發、聯合研發、海外并購并舉;實現高檔數控機床、關鍵功能部件、共性基礎技術三方聯動;并以開發具有世界先進水平的數控機床和功能部件，培養具有國際競爭力的研發創新人才資源，形成以企業自身為主體的開放式、國際化的研發體系作為了企業的技術戰略。

2. 沈陽重型機械集團的堅守國產化技術路線

沈陽重型機械集團在20世紀80年代中期開始，就以購買許可證生產的方式從國外引進關鍵技術，交了不菲的“入門費”和“提成費”，而且由于整體技術水平低，仍然還處處受制于國外技術壟斷企業，產品市場競爭力極差。90年代末，“沈重”開始了技術的自主創新之路，在國家發展重大技術裝備的產業政策支持下，走上了一條“引進、消化、吸收基礎上實現創新”的技術發展道路。“沈重”通過自主創新掌握了擁有自主知識產權的核心技術，打破了國外企業的技術壟斷，增強了國內企業的市場競爭力，并通過發展前后鮮明的對比讓創新的理念深入企業每個人的心中。

“沈重”技術自主創新的經驗和特點在于:重視人才隊伍建設，尤其是重視技術人才在企業技術進步中發揮的作用，通過制度、待遇、榮譽和人性關懷來吸引和留住人才⑩;實現與高校和科研院所的人力資源共享，以解決企業技術人員特別是高層次人才的缺乏(如“沈重”于2004年9月成立了全新面掘進機項目特邀院士工作站，開始隧道掘進機的國產化開發研制工作);研發平臺建設。以企業為核心，聯合大專院校、科研院所，搭建國家級的研發中心，高起點地解決技術來源問題。

3. “三條腿走路”的大連裝備制造業

大連市的裝備制造業企業目前共有9家企業走出國門，在海外設立了研發中心，利用“外腦”為我所用。“大連機床”收購美國英格索爾集團的兩大公司和德國茲默曼公司后，取得了英格索爾公司96項專有技術、9項專利技術以及茲默曼公司的世界領先的大型龍門五面銑床技術。除此之外，通過企業的“對外開放”“，日本的三菱、THK，瑞典的SKF，美國的EMD、羅賓斯，德國的道依茨、海瑞克等企業都先后與大連市的制造業企業建立了密切的技術合作關系。

大連市裝備制造業的技術創新，形成了以自主創新為主、以我為主引進消化吸收、從被動合作到主動合作創新的“三條腿走路”的發展模式。

(三)遼寧省裝備制造業技術創新路徑(技術擴散)的發展與創新模式的基本形成

遼寧省的裝備制造業不僅是本省的支柱產業，而且也是我國裝備制造業的重要組成部分，遼寧裝備制造業的技術創新路徑因此在相當程度上代表了我國裝備制造業技術創新的發展變化過程。遼寧省的裝備制造業從建立至今，技術從弱到強，其技術創新(技術擴散)的方式大致經歷了如下五個階段:

1. 改革開放前的技術自主研發、技術替代。這一時期雖未在整個行業內形成技術創新的大趨勢，但也產生了許多個新中國的“第一”，自主研發的精神可嘉。

2. 合資合作，以資源和市場換資金和技術。這種技術擴散模式通過技術引進加快了技術進步的步伐，適應了當時整體技術水平落后的狀況，滿足了經濟快速發展的需要。但付出的代價是巨大的，這種模式不可持續。

3. 引進成套設備以獲取相互技術。這還是我國工業企業進行技術引進和進行設備升級換代所常使用的方式。這種技術引進的方式和效果需要正確地看待，對于主導產業和產業鏈中的龍頭企業來說，這種技術擴散獲得不了真正的核心技術，處于受制于人的狀態。但不能簡單地否定它積極的作用，在我國非均衡的經濟環境下，這種技術擴散的推動作用還是存在的，我們仍然有繼續采用這一技術擴散方式的必要。

4. 通過資產重組、并購而獲取生產技術。遼寧省采用這一方式進行技術擴散的基本都是技術創新較為成功的企業，這從一個側面更肯定了這一技術擴散模式的進步性。在如今國際金融危機的背景下，我國包括遼寧省在內的有實力的企業和企業集團應該充分利用當前一些有利條件，通過國際的資本運作，走向國際市場，在完成企業發展戰略的同時讓企業原本較落后的技術結構得到適時地改變和升級。這一方面，遼寧省的裝備制造業已獲得了一些經驗，這一路徑應進一步的走下去。

5. 以自主創新為主，形成初步的創新模式。經過改革開放30多年的發展演變，遼寧省裝備制造業在經歷了輝煌、痛苦之后，如今已逐漸在技術創新方面走出了一條自己的路{11}。通過前文的總結和分析我們可看出，遼寧裝備制造業的技術擴散現在主要依靠的是自主創新，其自主創新已初步形成體系，有著自己的特色:以重大項目作為技術創新的契機和紐帶;以大型企業和企業集團為中心和研發主體;自主創新而并不排斥開放性，注意在創新過程中利用外部的(大學和科研院所)和海外的(各種形式的研發中心)智力資源;具備了主動創新的意識，已將技術進步和企業發展緊密聯系起來。

(四)遼寧省裝備制造業高新技術擴散過程中的不足與模式演進

遼寧省裝備制造業在高新技術擴散的實踐中，已形成了基本的技術擴散模式，積累了一些經驗，但與成熟的、具有較強競爭實力的技術創新模式相比，差距仍然明顯，必須面對的現實是:遼寧省裝備制造業的許多核心技術(如大型成套設備、精細部件等)仍然需要依賴、追蹤和引進國外技術;技術自主創新的平均水準還比較低，基本上還是以漸進性創造和產品創新為主，而突破性創新和工藝創新還偏少;并且生產的產品品種少，附加值和技術含量低，進而使得遼寧省裝備制造業整體的原始創新能力、集成創新能力和消化吸收再創新能力都還需要進一步提高。

同時，像本文在第一部分中提到的，遼寧現有的經濟條件和經濟環境還具有非常明顯的非均衡特征，與之相適應，遼寧裝備制造業的技術擴散路徑就不能只有一條路徑、一種模式。現在遼寧裝備制造業過多地依賴自主創新，也造成了技術和經濟的發展困局。由于所處行業的原因和政府政策的扶持，遼寧裝備制造業中的重點骨干企業雖然是改革的重點和發展的核心，但相比較而言仍是改革滯后，經營機制不夠靈活;從競爭角度來看，行業的規模偏小，發展速度不夠快，從生產能力看，行業整體生產集約化程度不高，產品配套能力、系統集成能力和成套能力不強。

因此，要讓遼寧裝備制造業高新技術擴散的效率更進一步提高，需要對現有的技術擴散模式加以改進和完善。本文擬給出一些思路:

1. 技術擴散的模式應適應技術適用的經濟條件和經濟環境。非均衡的經濟條件決定了技術創新的方式應該多樣，互補和相互促進。技術引進和自主創新都具有生命力，對不同行業的不同企業、對產業鏈不同環節上的不同企業、對規模不同的企業、對中心和外圍企業其意義大不相同，需要區別使用，要保重點，同時更要講實效。

2. 要豐厚技術發展的土壤。產業內和經濟領域的技術進步不同于純粹的科學研究，還要考慮技術的經濟性、可行性和市場需求。裝備制造業的技術發展需要有產業鏈的支持和產業集群的配套，自主知識產權的技術更要有強大的市場需求才能催生。裝備制造業的技術發展及其擴散不光要著眼于行業本身，至少在可預見的時期內，遼寧省需要圍繞主導產業培育出產業集群，形成一定環節的產業鏈。

3. 通過技術創新體系增強本行業和本地區的技術創新能力。技術創新體系是技術創新能力的載體和保證，在現有以企業為核心的創新體系之外，可考慮圍繞產業區、產業群和科研單位(包括重大的科研項目)為中心構建起技術發展的平臺，重點研究、攻克一些關鍵技術。比如:計算機輔助設計(CAD)技術、現代集成制造系統(CIMS)、快速原型制造技術、精密成型與加工技術、熱加工工藝模擬優化技術、激光加工技術和現場總路線技術等。

4. 吸取這次國際金融危機的教訓，充分利用危機所帶來的機會，整合國內外資源，適當改變我們原有的產品結構和技術結構，淘汰落后產能。通過技術擴散消除產業瓶頸，通過產業升級推動技術創新，形成技術擴散和產業機構變遷的良性互動關系。

四、結論與政策建議

技術擴散的數理模型和具體實踐都說明了技術引進和自主創新對于技術的擴散效率和結果而言具有重要的意義。遼寧裝備制造業在技術創新方面創造、積累了一些寶貴經驗，但并沒有形成成熟的高新技術擴散路徑。技術擴散模式的進一步演進需要以技術自主創新較成功的企業為基礎，此外在技術創新方式、創新體系、產品配套、產業創新和外部環境方面，政府作為協調、管理和監督者給予必要的支持:

1. 明確產業政策、鼓勵技術自主創新，但對非核心技術、非主導產業，也應積極地吸收國內外的先進技術，發揮本地區某項資源稟賦的比較優勢。

2. 通過產業區，培育本地區的主導產業、相關產業鏈和產業集群，為傳統產業的技術創新創造外部條件。尤其要注重對金融資源的培育和發展，解決不盡合理的金融傾斜問題{12}，為技術創新開辟更廣闊的資金來源。

3. 培育以技術研究中心、科研單位或大學為核心的技術創新體系{13}。以技術創新體系帶動科技攻關、人才培養和技術轉化。

注釋:

①本文的高新技術泛指具有“很高研發費用投入、很高研發風險并具有很高收益率”特征的行業適用技術的集合。

②詳見盧昌崇、張耀軍、李宏林:《發展新興裝備制造業與振興遼寧老工業基地研究》，《振興遼寧老工業基地首批重大決策項目》，東北財經大學出版社2007年出版，第329~339頁。

③地區主導產業選擇一般應遵循(1)比較優勢明顯，輸出前景光明;(2)經濟效益好，增長速度快;(3)關聯效應強三條原則。

④生產率上升基準以△Y/Y=△A/A(TFP)+α△K/K+β△L/L計算，假定α=0.5，β=0.5。

⑤比較優勢基準通過比較集中率系數(地區該產業的產值比重與全國該產業的產值比重的比值)、比較工業費用利潤率系數、比較生產率系數、比較利稅率系數的乘積來獲得。

⑥從產業升級的角度我們會發現，若不解決技術不平衡問題，進行技術創新，原有潛藏的技術落后都終將成為新的“產業瓶頸”。

⑦技術創新的擴散模型還有許多擴展以及其他類型(如微觀分析模型、需求擴散模型和均衡擴散模型等)，本文因行文原因不作一一闡述，有關內容可進一步參閱傅價驥等，《技術創新——中國企業發展之路》，企業管理出版社1992年出版，第214~257頁。

⑧這是產業鏈外圍企業的技術引進，是高新技術向傳統產業進行技術擴散的方式之一。

⑨這種聯合研發是如今國際上技術創新(特別是基礎研究領域)非常普遍的形式，我國處于趕超地位的企業可從中獲取技術發展的后發優勢，因此其可以作為我國企業進行技術自主創新的重要形式之一。

⑩沈重的人才政策不光體現在給予人才的物質待遇上，而且包括了對人才隊伍的培養，如通過科研項目的開展鍛煉培養新人;對工程技術人員進行技術的學習和培訓等。

{11}需要指出的是，遼寧裝備制造業技術擴散的演進與發展在中國工業(尤其是重化工業)企業的技術進步中具有較大的代表性，其經驗具有一定的啟示和指導作用。

{12}參見白欽先:《金融結構、金融功能演進與金融發展理論的研究歷程》，《經濟評論》2005年第3期。

{13}這方面的研究可參見Freeman(1987)，Freeman(1992)，Nelson(1993)對于國家創新體系(NIS)所作的貢獻。

參考文獻:

[1]Mokyr， Joel (2002)， Innovation in an Historical Perspective: Tales of Technology and Evolution， in Steil Benn， David G. Victor and Richard R. Nelson (2002) eds， Technological Innovation and Economic Performance， Princeton University Press， pp.23-46.

[2]Susanto Basu and David N. Weil (1999)， Appropriate Technology and Growth， Quarterly Journal of Economics 113(November): 1025-1054.

[3]Zvi. Griliches (1988)， Productivity Puzzles and RD: Another Nonexplanation， Journal of Economic Perspectives 2 (Fall): 9-21.

[4]Hornstein， Andreas， and Per. Krusell(1996)， Can Technology Improvements Cause Productivity Slowdowns? NBER Macroeconomics Annual 11: 209-259.

[5]Paul R. Krugman (1979)， A Model of Innovation， Technology Transfer， and the World Distribution of Income， Journal of Political Economy 87 (April): 253-266.

[6]華民.比較優勢、自主創新、經濟增長和收入分配——何為中國未來經濟發展之道路?[J].復旦大學學報(社會科學版)，2007，(5).

[7]林毅夫，孫希芳.經濟發展的比較優勢戰略理論——兼評“對中國外貿戰略與貿易政策的評論”[J].國際經濟評論，2003，11、12.

[8]郭克莎.對中國外貿戰略與貿易政策的評論[J].國際經濟評論，2003，9、11.

[9]齊建國，等.技術創新——國家系統的改革與重組[M].北京:社會科學文獻出版社，1995.

[10]傅家驥，姜彥福，雷家骕.技術創新——中國企業發展之路[M].北京:企業管理出版社，1992.

[11]張德祥.振興遼寧老工業基地首批重大決策項目研究報告集[M].大連:東北財經大學出版社，2007.

[12]王莉.技術創新、金融結構與新經濟發展[M].北京:經濟科學出版社，2007.

[13]蔡永生.中國工業科技發展戰略研究[M].北京:中國勞動出版社，1998.

責任編輯:艾 嵐

責任校對:杰 卿

Principle Argument and Reality Choice of Technical Proliferation Way

Under Non-balanced Condition

Zhou Dan， Guo Wanshan

(Economic School， Liaoning University， Shenyang 110036， China)

Abstract: Taking the non-balanced condition as a background， and based on the contrast analysis of comparison superiority and counter comparison superiority， traditional equipment manufacturing industry should be developed vigorously in China (take Liaoning Province as example) defer to the actual resources talent， the product， the market mechanism and the geographical superiority， take the technical independent innovation as the foundation， take the technological innovation system as the supporting strengths， and construct the multi-dimensional technology advancement and proliferation ways.

Key words: non-balanced; comparison superiority; high and new technology; independent innovation; equipment manufacturing industry