產學研合作研究:問題與對策

摘 要:文章從外部條件與內部機制兩方面分析了我國產學研合作存在的問題，針對存在的問題提出了對策建議。

關鍵詞:產學研合作 企業 高等院校 科研機構 存在問題 對策建議

中圖分類號:G64 文獻標識碼:A 文章編號:1671-623X(2010)05-0044-04

我國的產學研合作經歷了建國后到十一屆三中全會前高等教育與簡單生產勞動的結合，20世紀80年代初90年代中期教學、科研生產聯合體和產學合作教育，到20世紀90年代后半期產學研全面合作三個階段。60多年來，特別是改革開放以來，我國的產學研合作為促進高級專門人才的培養，與科技成果轉化，提高企業技術創新能力，促進高新技術產業發展，為科技與經濟的有機結合，做出了貢獻。毋庸置疑，我國的產學研合作也仍然存在許多問題。

一、產學研合作存在的問題

(一)外部條件問題

1.市場機制不健全

我國雖然已經實行了市場經濟，但由于長期的計劃經濟的影響，社會資源的市場配置程度還較低，政企關系不順，市場發展不完善。在我國目前的經濟環境下，對先進技術的渴求還未構成企業生存與發展的必然要素和市場良性競爭的核心內容。存在于市場營銷等方面的不公平競爭還滲透于其中，并且還將會有一定的生存空間。這種不規范行為的存在和技術創新的高風險，對依靠科技進步實現效益增長的企業造成消極影響，使企業靠科技求發展的信心不足，缺乏技術創新的動力。

2.媒體對技術創新宣傳不恰當，社會缺乏對產學研合作的正確認識

產學研合作是科技教育與經濟發展密切結合的重要途徑，是知識經濟的必然要求。政府及時制定了“科教興國”的戰略決策，并進行了廣泛的宣傳教育，使“科學技術是第一生產力”的觀念日益深入人心。企業和高校，尤其是企業對技術創新、與高校合作寄予厚望。20世紀80年代末期，在科技成果轉化剛剛起步時，媒體對一些依靠技術創新成功了的企業大力宣傳，過度渲染產學研合作進行技術創新給企業帶來的經濟前景，而對技術創新帶來的風險宣傳不夠。使一些企業誤認為只要買到科研成果就能實現其價值，從而為企業帶來可觀效益。在這種認識的推動下，盲目投資與高校合作，成果雖然出來了，但大部分后續開發工作因種種原因未能順利進行，這對企業與高校實行產學研合作帶來了很大負面影響。人們尤其是企業界人士認為技術創新太神秘，口頭上說必須進行產學研合作，實際有猶豫觀望的傾向。

3.政策法規不健全

我國政府雖然陸續在有關文件中對產學研合作做了規定，出臺了一些有利于產學研合作的政策，但這些政策還不配套，對產學研合作的推動力不強。最權威的《中華人民共和國全民所有制工業企業法》和《全民所有制企業轉換經營機制條例》都沒有企業科技投入的硬性規定。政府對企業的評價，往往以產值利稅數額為指標，對科技進步沒有具體指標。這顯然不利于增強企業產生與高校合作進行技術創新的動力。而對高校科研人員的評價，往往更看重承擔研究課題、發表論文的級別，重視科研的學術性，而對成果的轉化推廣重視不夠，使許多成果止于通過評審、論文發表，科研人員缺乏與企業合作進一步研究開發使成果轉化的動力。有的地區制定了對產學研合作的優惠政策，但力度不夠，覆蓋面太小，還有些政策只是寫在紙上，并沒有落實。規范合作各方行為的法律法規嚴重缺乏，導致一系列足以使合作破裂的具體問題。

4.科研管理體制不合理導致項目與市場需求相脫節

目前我國的科學研究隊伍主力軍集中在大學和科研院所。現行的對科研人員及科研機構的評價體制過多注重縱向課題、論文發表的數量及其刊物級別等，使科研人員或科研單位并不太關注其科技產出的經濟效益，因而對日后項目的推廣應用未能構成壓力。科技人員在選題時因沒有迫切的市場動機，選題的背景更多的是考慮課題的學術意義，以求獲準立項，因而研究項目難以與市場需求相適應;即便項目來自于對市場需求的判斷，但由于自身的局限性，這種判斷也多是簡單的、外在的判斷，其成果往往與生產所要求的基礎設施、生產條件、技術力量及企業的總體開發計劃等方面難以吻合，企業自然不愿吸納“不合口味”的技術，造成技術與市場需求相脫節;此外，由于客觀物質條件及人才結構的局限，大學或科研單位只能完成初試，無力承擔中試，因而項目不具備企業盡快投產所要求的成熟度。按照項目中試所要求的條件，中試應由企業來承擔，但因企業不了解項目研制的基礎及研究開發的前景而不愿冒然接納，使得合作中途流產。

5.資金支持不夠

技術創新是一項高耗資、高風險的事業，但一旦成功，收益的不僅是創新的企業和合作的高校，而是全社會。因此政府應該給予足夠的資金支持。政府雖然對一些項目給予啟動經費，但常常到了中試環節經費跟不上，只得中途下馬，造成了極大的浪費。2006年廣東地方財政科技撥款為104.10億元，只占當年地方財政總支出的4.08%。2007廣東省研究與發展經費總數為405.5億元，只占當年GDP的1.3%，這兩項指標都遠低于其他中等發達國家的水平。政府沒有足夠的資金投入，又缺乏相應的風險基金，導致一些很有市場前景的項目擱淺或流失國外。

(二)內部機制問題

首先是我國大多數企業科技力量過于薄弱，缺乏與高校及科研院所進行產學研合作的基礎。我國的科研力量集中在高校和科研院所，企業科技人才的總量偏少、質量偏低。我國企業科研人員占全國科研人員比例不足30%，遠遠低于美國85%的水平，僅及韓國60%的一半。從工業企業內部來看，我國研發人力資本的投入在1996--2000年呈逐步上升趨勢，盡管這樣，到2005年我國工業企業研發人員也只有76萬人，只占全部從業人員的2.0%。而且絕大多數企業的高級人才分散在不同部門，科技人員“集中度”過低，形成不了有技術競爭力的科研開發能力。因此缺乏與高校長期合作技術創新的基礎。

其次是合作各方利益分配機制不合理。我國的產學研合作或以成果為中介，或以項目為中介。以成果為中介的合作，企業往往一次性買斷某項成果或專利的使用權，由此帶來的收益和風險基本都由企業享用或承擔;以項目為中介的合作，研究階段的費用(不包括教師工資)由企業支付。成果投入生產如果成功的話，高校也得不到更多的收益，高校利益受損;如果成果投入生產失敗，企業則會感到先前的投資付諸東流。利益分配機制不合理有時使企業利益受損，有時使高校利益受損。其原因在于，合作各方對總利潤的貢獻率難以計算;各方在合作的不同階段承擔的合作風險難以準確估量;對在合作中有突出貢獻者的利益考慮不夠;對違約者制裁不力;缺乏產學研合作全過程的監督機制，合作各方不知道對方究竟投入多少，贏利多少等。

二、解決產學研合作現存問題的對策建議

針對上述問題，筆者提出以下對策建議。

(一)完善科技成果交易市場，使企業成為科技開發與投入的主體

1.推進經濟體制改革，使企業成為科研開發與投入的主體

要強化科技意識，牢固樹立“科技是第一生產力”的觀念。企業不僅是生產經營的主體而且也是科技開發的主體，是科技成果轉化為現實生產力的根本落腳點。社會主義市場經濟體制的確立，為企業成為科技開發主體創造了有利條件。從國外經驗看，要增強企業開發能力，減少科技成果轉化的中間環節，就必須由企業直接牽頭，請高校或科研單位協助，組織聯合攻關，這便能使科研成果迅速地轉化和推廣。同時，由于企業直接受益，科研開發經費就有一定的保證。這對于提高我國企業技術裝備水平、技術改造能力和管理水平均能產生積極的推動作用。企業不僅應該是高科技開發的主體，也應該是科技投入的主體。每年從銷售收入中按1%或1.5%的比例提取科研開發經費，用于科研開發和科技成果引進與吸收，用于科技人才培養、獎勵和實驗場建設，以保證企業科技開發和科技成果轉化的順利進行。

2.推進科技體制改革，使高校(科研機構)面向經濟主戰場

高校和科研機構要擺正自己在國民經濟建設主戰場的位置，自覺增強主動進入市場的觀念。高校和科研單位搞教學科研、技術開發的根本目的是為社會發展和經濟建設服務。對長期以來形成的單純依賴國家撥款，關門搞科研和封閉搞教學的等(國家撥款)、靠(政府支持)、要(國家政策)的舊觀念，必須予以摒棄，樹立起以國家、地區經濟建設大局為重，自覺參與、主動服務的新觀念，主動進入市場“找飯吃”，主動深入企業覓課題，推動教育和科研與生產結合。要以市場和企業需求為導向，選準科研課題和科技開發項目。首先，要確立科研成果和技術成果商品化和必須實行商品化的意識。既然是商品，就要進入市場交易，就不能鎖進保險箱完事，而是要想方設法以有償轉讓或“等價交換”的形式交易出去;其次，在科研立項前要認真地進行市場調研，深入企業尋求主攻方向，選準突破口進行立項，注意在“準”字上下功夫;第三，要建立與市場和各行業、各大中型企業的基礎研究、科技開發和應用研究的聯系網絡，以便及時地準確地知道市場和企業需要什么科研攻關內容和科技開發項目，為自己選準科研課題和科研開發項目提供可靠信息。各高等院校和科研單位必須把科研成果及時向生產轉化作為本單位目標責任制管理和考核的一項重要內容，選抓“精兵強將”，充實一線科研隊伍，強化組織領導機制，采取多種得力措施，加強組織與協調力量，加快科研成果商品化、產業化的步伐，使高校和科研單位真正成為先進管理經驗和先進科學技術的開發基地和輻射源，使高校教師和科學工作者成為科研成果轉化和推廣的生力軍。要制定并實施科學合理的獎勵政策。對已經轉化為生產力并取得顯著成效的科研成果，各高校和科研單位不僅要從精神方面對課題組或發明人或立項人給予表彰，而且還要從物質待遇上給予獎勵。要允許從轉讓或拍賣的收入中提取適當比例作為獎金獎給課題組或發明人或立項人，或者根據貢獻大小區別對待，分別獎勵住房、破格晉升職稱、晉升工資、提拔重用等等，并成為制度，以此來推動科研開發和科研成果轉化工作開展。社會科學方面的研究成果，凡是對各級領導機關決策有參謀作用的，以及對企業管理有促進作用的，也應該根據貢獻和作用的大小，區別對待，分別給以適當的獎勵。

3.建立產學研合作中介機構。暢通產學研合作信息渠道

國家及地方政府要建立、培植和完善科技成果轉讓交易的市場。在社會主義市場經濟條件下，建立高校和科研單位向企業轉讓、拍賣科研成果與企業向高校和科研單位進行項目招標的雙向交易的市場運行機制，這不僅對高校、科研單位的科研成果實現商品化和產業化具有重大意義，而且對我國經濟發展更具有重大推動作用。目前，技術交易市場還不夠多，一定要加快技術市場建設。因為只有有了足夠數量、管理規范的技術交易市場，才能為高校和科研單位的科研成果進入市場創造條件;同時，也為企業尋求科研開發合作伙伴和為科技成果轉讓提供方便，因此，各級政府要采取得力措施促使其健康發展。政府要能夠及時地將企業需求的某些科技成果的信息傳遞到高校或科研單位，同時，又將高校和科研單位的科研立項，或正在進行的某些科技研究成果及已經取得的某些科技成果及時地傳達到企業，在二者中間架起一座“橋梁”，使供求雙方及時溝通。可通過支持民間籌建科技成果轉化中介機構，也可通過政府新聞媒體“廣而告之”，還可通過定期召開科技開發招標會、科技成果轉讓新聞發布會、交易洽談會等多種形式，為科研成果轉化、實現市場化牽線搭橋，提供方便。

(二)加強政府的宏觀調控

政府的宏觀調控可從下列四方面入手:

1.建立專門的產學研合作協調機構

要建立國家和地區的高校、科研單位與企業聯合和協作的領導小組。領導小組可由政府主要負責人主持，成員為高校、科研機構和企業界代表，負責制定計劃、協調行動、督促檢查、提供信息服務，推動產學研合作發展。

2.運用政策和宣傳手段鼓勵產學研合作

政府要通過制定和落實有關政策，鼓勵和支持年青有才華、造詣深的教師和科研人員到企業掛職，具體負責某項管理和科技開發工作，鼓勵和支持企業資助辦學、資助科研，獎勵對經濟發展有貢獻的教師和科研人員。媒體應大力宣傳依靠科技振興各行各業和推動經濟發展的先進典型，為高校、科研單位與企業聯合創造一個良好的輿論環境。積極引導和鼓勵高校教師和科研人員走出“殿堂”，深入企業，參與企業管理和科技開發，進行聯合攻關，為企業發展多做貢獻。積極引導、鼓勵企業支持高校開展多層次的產學研合作，為推動科教事業和經濟的發展而共同努力。

3.健全相關法規體系

逐步建立保護知識產權、規范校企合作的政策法規體系，以完善產學研合作機制，疏通合作渠道，規范合作過程，消除合作障礙。各地政府應根據《科技進步法》和《科技成果轉化法》的精神，結合本地實際，制定地方性法規，規范產學研合作行為，正確處理合作中的矛盾。

4.設立產學研合作專項基金

在產學研合作資金的籌措上，完善投資風險機制，是解決合作資金不足和降低風險的主要途徑。國家與各級政府應從每年的科技開發款項中劃撥一部分用于產學研合作的資金，還要鼓勵企業與高校積累發展基金，吸引社會各方的投資，或建立產學研合作基金，或建立高技術企業風險投資公司，使產學研合作向多元化投資方向發展。

(三)建立合理的產學研合作內部機制

1.建立相應的產學研合作協調機構和制度

高校、科研院所、企業應建立協調產學研合作的部門，代表各自的利益，共同參與組織、安排和協調有關合作的事宜，及時發現并協商解決合作中出現的問題，推進合作的深入。同時注意把一些合作各方都滿意的做法固定下來，逐步制度化，避免因人事變動影響合作的進行。

2.建立“風險共擔，利益共享”的利益分配機制

建立健全產學研合作中的利益分配機制，這是產學研合作能否鞏固與可持續發展的關鍵。合理的產學研利益分配機制應當是:第一，產學研合作利益分配的基本原則是“互惠互利，各得其所”;第二，產學研合作的各方應按投資比例分成，凡超基數的也應按比例分成，這才是公平合理的利益分配方式;第三，產學研合作各方為對方提供的服務都是有償的，應堅持按勞分配的原則;第四，設立產學研合作人員的業績津貼，對合作成果定期組織評獎，并作為晉級提職的依據。

三、結束語

產學研合作不僅是高級專門人才培養的必經之路，也是實現現代教育與生產勞動相結合、實現我國產業升級換代、經濟發展方式轉型的必經之路。在經濟、社會發展的不同階段，產學研合作會遇到不同的問題，需要我們針對具體情況，不斷地探究問題的成因，找出解決問題的對策。只有這樣才能真正實現教育與經濟、社會發展的良性互動。

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