新能源汽車生產準入制的重新解讀

摘要：新能源汽車生產準入制正式實施，給新能源汽車市場帶來了雙重影響，積極的方面有利于引導新能源汽車發展方向，規范新能源汽車市場，提高自主品牌創新能力，推進市場化進程。但潛在的消極影響也不容忽視，規則在總體上有利于大型企業，不利于中小型生產廠家，容易引致市場壟斷。面對新規則的這種雙重影響，政府和企業都應該積極作為，努力化解不利影響，從而不斷推進我國新能源汽車市場的健康快速發展。

關鍵詞：新能源汽車；準入制；自主創新；汽車行業

中圖分類號：F50

文獻標識碼：A

文章編號：1004—0544(2010)02—0161—03

在能源價格高漲、環保觀念深入人心的時代背景下，世界各大汽車廠商都把發展新能源汽車作為自己的發展戰略之一。我國政府也非常重視新能源汽車研發工作，早在“十五”期間就把新能源汽車研究項目列為重大科技課題，啟動了“國家863計劃電動汽車重大專項”。圄內汽車生產廠商也把發展新能源汽車作為趕超世界先進汽車制造商的世紀良機。傾注了大量熱情與資金，掀起了一股新能源汽車研發熱。為了避免重復建設和資源浪費，這種遍地開花式的研發、制造和生產局面亟需一套規則來加以規范，以引導企業有序、合理布局，促進我國新能源汽車行業的健康平穩發展。

一、我國新能源汽車生產開始邁向規范化的準入管理

2007年11月1日，由國家發展和改革委員會制定的《新能源汽車生產準人管理規則》(以下簡稱《準入規則》)正式頒布實施。這在我國汽車行業發展史上是具有里程碑意義的事件。標志著我國新能源汽車生產開始邁向規范化的準人制管理。從《準入規則》的內容來看，對新能源汽車的規范化管理主要體現在四個方面。

一是明確界定新能源汽車的范疇。指出新能源汽車系指“采用非常規的車用燃料作為動力來源(或使用常規的車用燃料、采用新型車載動力裝置)，綜合車輛的動力控制和驅動方面的先進技術，形成的技術原理先進、具有新技術、新結構的汽車。”包括混合動力汽車、純電動汽車(BEV，包括太陽能汽車)、燃料電池電動汽車(FCEV)、氫發動機汽車、其他新能源(如高效儲能器、二甲醚)汽車等。

二是實施分類分階段管理。根據整車、系統及關鍵總成技術成熟程度。國家和行業標準完瞽程度以及產業化程度的不同。將新能源汽車生產分為起步期、發展期、成熟期3個不同的技術階段。對處于不同技術階段的產品采取不同的管理方式。起步期產品只能進行小批量試生產，并在批準的區域、范圍和條件下進行示范運行：發展期產品允許進行批量生產。但只能在批準的區域、期限和條件下銷售、使用；成熟期產品與常規汽車產品的公告管理方式相同，在銷售、使用上與常規道路機動車輛相同。

三是設立15道門檻發放許可證。對于生產準人條件和考核共有15條要求，其中4項為否決項，分別為生產設備的加工精度和能力應當與產品特性要求相適合：至少掌握新能源汽車車載能源系統、驅動系統及控制系統三者之一的核心技術；應當具備與所生產的新能源汽車整車、系統及關鍵總成相適應的試制能力；產品應當滿足國家強制性標準和經過確認的技術規范的要求，進入正式生產階段柏。產品還應當滿足生產一致性要求。當企業的生產一致性保證能力發生重大變化時。必須有充分的證據表明產_品仍能：滿足原要求。其他11項為一般項，只要滿足80％以上合格即可。

四是賦予中介機構承擔資格審查重任。規定國家發展改革委委托中介機構進行新能源汽車生產準入的現場技術審查工作和產品技術審查工作。新能源汽車的產品檢測工作，由經過國家試驗室認可的、國家發展改革委指定的檢測機構承擔。國家發展改革委對中介機構的產品審查意見進行審核，對符合要求的產品以《公告》的形式公布。

二、新能源汽車生產準入制對我國汽車行業的雙重影響

新能源汽車生產準入制實施后，積極影響非常明顯，將有利于引導新能源汽車發展方向，規范新能源汽車市場，提高自主品牌創新能力，推進市場化進程。當然，潛在的消極影響也不容忽視，規則在總體上有利于大型企業。不利于中小型生產廠家。容易引致市場壟斷。

(一)新能源汽車生產準入制的積極影響

1 加強宏觀調控，有利于引導新能源汽車發展方向。在《準入規則》出臺之前，我國新能源汽車發展呈現“百花齊放”局面，國內各大汽車生產商，一汽、東風、長安、吉利、奇瑞等都積極投入到新能源汽車研發中，還有一些非汽車生產企業也不甘落后，如上海瑞華、上海奧威、天津清源等。值得反思的是，這種蜂擁而上繁榮的背后充滿了風險，也在一定程度上造成了社會資源浪費。因為當前各地對新能源汽車的發展方向有不同“口徑”的管理方式，并且缺少宏觀指導和優惠政策。

再者新能源汽車種類繁多，生物能源、電動能源、混合動力、氫燃料電池、柴油能源都屬“新能源”之列。在國家缺乏明晰的產業政策之前，一些想進軍新能源汽車行業的企業不得不結合自身實際和對國家產業方向的預測，來選擇新能源汽車的發展方向，這無疑會加大企業的經營風險。如果選錯方向，企業輕則忍受前期投入成本沉沒之痛，重則會一蹶不振。

《準入規則》的頒布實施，向國內外汽車廠家發出了一個強烈而明晰的信號，表明了我國政府發展新能源汽車的堅強決心和政策思路。不僅為國內企業研發和生產新能源汽車指明了發展方向，也有利于鼓勵和吸引國外汽車企業將新能源汽車項目投資中國。

2 以“準生證”擇優錄取，有利于規范新能源汽車市場。《準人規則》設定了15條限制性條件，滿足要求的方能進入國家發改委的《公告》行列，取得生產資格。這就可以有效杜絕新能源汽車市場“一哄而上”的混亂局面。我國在很多行業都出現過“一哄而上”，繼而互相廝殺，最終勞民傷財的景象。如服裝業，眾多民營企業躋身其中，隨著市場競爭加劇，各廠家紛紛殺價，結果利潤率一降再降。再如家電行業，大中小企業蜂擁而來，為了賺取利潤而展開價格大戰，結果讓眾多中小型家電企業紛紛破產。煤炭行業也是如此。在高額利潤引誘下，小煤窯屢禁不止，安全事故層出不窮，眾多礦工甚至付出了生命代價。

“一哄而上”的教訓是深刻的，不僅浪費有限的社會資源，給人民群眾生命財產安全帶來隱患，而且也不利于整個行業健康發展。目前國內新能源汽車研發遍地開花，除傳統汽車企業外，眾多科研機構、院校、一些非汽車企業、實力較弱的企業也紛紛試產新能源汽車。《準人規則》的適時頒布，通過統一、規范的管理標準來認定生產企業的資質。可以淘汰根本不具備研發和生產實力的企業盲目跟進。確保相關企業具備足夠的生產能力、設計開發能力和產品銷售及售后服務水平。從而避免“一哄而上”的悲劇在新能源汽車行業重演。

3 核心技術條款，有利于提升國內汽車企業自主創新能力。《準人規則》中最引人注意的一條規定是，企業需要至少掌握新能源汽車車載能源系統、驅動系統及控制系統三者之一的核心技術。雖然在征求意見期間，外資汽車企業頗有微辭，認為是強迫外資企業向中方轉移核心技術，但是經過協商。中外雙方的認識最終還是趨于一致：掌握核心技術并不是必須具有該系統核心技術的全部相應知識產權，而是要求中方企業能夠了解系統的結構、功能、原理等。盡管如此，從長遠來看，這一條款還是會打破外資企業的技術壟斷和寡占地位，產生外資企業將部分核心技術轉移剄中方的技術外溢效應，從而有利于國內汽車行業逐步建立自主創新能力。

這一條款的實質是中國向國外汽車企業開放新能源汽車市場，但外國企業作為回報就必須貢獻部分核心技術，是新形勢下的“以市場換技術”。而且該條款對內外資企業一視同仁，這就迫使內資企業也必須加大研發投人，至少去掌握一門核心技術，這同樣有利于國內汽車行業的自主創新能力培育。從而逐步建立起自主創新的汽車研發和生產體制。

4管理方法刨新，有利于推進新能源汽車產業化。《準入規則》改變了“一切”的傳統管理模式，將新能源汽車劃分為三個不同階段：起步期、發展期、成熟期，針對不同的階段分類管理。起步期只允許小批量生產，示范運行，全程監控；發展期雖可批量生產，但要限制性的銷售和使用，并對不低于20％的車輛實時監控；成熟期與常規汽車管理方式相同。

這種分類管理的新方法。一方面解決了起步期和發展期節能環保車輛的道路準人問題；另一方面則從企業資質上、審批程序上、準入后續監管上加大了規范力度，降低了產品產業化風險。有利于我國新能源汽車產業的快速健康發展。分類管理是一種循序漸進式的管理思維，也是一種負責任的政府行為。對新能源汽車就是要成熟一個，產業化一個，而不是匆匆忙忙推向市場，再被市場給淘汰掉。這種步步為營、穩中取勝的管理方法，可以有效規避市場風險。順利推動新能源汽車的產業化。

5 門檻提高，有利于推動新能源汽車行業重組與整合。按照《準入規則》，企業至少要掌握新能源汽車車載能源系統、驅動系統及控制系統三者之一的核心技術。這是一道相當高的門檻，會阻擋一些實力較弱的企業進入。這些企業面臨的選擇只有兩個：要么完全退出新能源汽車行業。要么與大型汽車企業合作，成為別人產業鏈上的一環。無論哪一條路，都會推動新能源汽車行業力量整合與重組，有利于企業做大做強。

國家發改委產業政策司調研員李萬里對此做出了很好的解釋，“生產集中度不高，一直是令汽車行業管理者頭痛的事情。通不過審批，這些中小企業會考慮轉型，或者投靠大企業。這在某種程度上推動了行業重組與整合，可防止產能過剩。”

(二)新能源汽車生產準入制的潛在不利影響

1 門檻過高有可能會限制內資企業的發展。國家對新能源汽車行業設立較高的標準，實行準入制，其目的是鼓勵大型優質企業進入新能源汽車行業，防止“一哄而上”的混亂局面，從而保證產品和服務質量，保護新能源汽車行業有序健康發展。雖然初衷不錯，但有一個事實不容忽視，那就是中外汽車企業的技術和實力差別。面對高門檻，擁有技術優勢的外資和合資企業可以輕松過關。而在技術上不具備優勢的內資企業可能紛紛落馬，最終可能是我們的“以市場換技術”愿望再次落空。新能源汽車行業再次成為外國汽車巨頭的天下。

在高門檻下，內資企業，尤其是民營企業進入新能源汽車行業困難重重，機會將十分渺茫。當初吉利之所以能進入《公告》，拿到汽車“準生證”，主要得益于李書福的“瘋狂”和所舉的民族汽車旗幟。而像力帆這樣有實力的企業也是歷經波折才獲準進入《公告》。今天民營企業想進入新能源汽車行業，它們面臨的困難不會比吉利和力帆小。

2 對核心技術的高標準有可能會導致市場壟斷。作為新興行業，國家應該鼓勵新能源汽車行業充分競爭，讓所有有意進入該行業的企業都得到平等的發展機會。即使只是出于鼓勵競爭的考慮，中國新能源汽車也必須齊頭并進，全方位、多角度地開發。但《準人規則》要求企業至少要掌握新能源汽車車載能源系統、驅動系統及控制系統三者之一的核心技術，這實際上剝奪了眾多實力較弱的企業進人新能源汽車行業的機會，卻為大型汽車集團，尤其是國外汽車集團大開方便之門。可以預測的是，擁有先進技術、雄厚資金和科學管理等優勢的國外汽車集團勢必會成為新能源汽車行業的霸主，極有可能導致市場壟斷或少數幾家瓜分天下的局面。

三、促進我國新能源汽車行業健康發展的對策建議

面對新規則的這種雙重影響，政府和企業都應該積極作為，努力化解不利影響，從而不斷推進我國新能源汽車市場的健康快速發展。

1 政府部門應抓緊時間出臺實施細則，以及其他相關配套政策，加快新能源汽車的產業化。《準入規則》只是推進新能源汽車戰略發展的開始，還有眾多后續工作需要政府部門去做。首先，加快制定相應的實施細則和解釋辦法。以幫助汽車企業更好地理解《準人規則》的內容，確保《準入規則》能夠被順利執行。如生產準入條件中規定。生產企業應“具有與所生產車輛產品相適應的生產能力：具備產品的設計開發能力”，應出臺實施細則對生產能力和設計開發能力進行明確的界定。

其次，加快出臺相關配套政策。一方面是針對企業的配套政策，如企業研發新能源汽車的財政支持、稅收優惠等；另一方面是針對消費者的優惠政策，如在美國，購買油電混合車將能夠享受稅額減免，消費者購買每輛油電混合車最高可享受4000美元的減免額。在歐洲，購買新能源汽車可享受免費停車位，使用公車道等。

再次，加快相關基礎設施建設。新能源汽車推向市場需要相關基礎設施做支撐，如電動汽車上路需要充電站。乙醇汽油車需要相應的加油站，氫能源車需要氫補充站。在新能源汽車推向市場之前，這些基礎設施必須有相應的安排和布局。

2 企業應按照《準入規則》的15條標準，逐條落實。積極申請許可證。新能源汽車是汽車行業的發展方向，是未來汽車廠商爭奪的主戰場，誰能在新能源汽車領域取得制高點，誰就能搶得先機，在未來競爭中立于不敗之地。所以國外汽車巨頭都不惜重金，紛紛投入到新能源汽車的研發當中。國內汽車企業對此應該有清醒的認識，要有緊迫感和使命感，積極投入到新能源汽車爭奪戰中。面對準入制，國內企業要積極主動的申請，爭取率先取得準生證。占據主動地位。各汽車企業要仔細研讀規則，把握規則細節內容，按照15條標準要求，在企業內部逐條落實，逐條過關。

3 企業應加大技術攻關力度，突破技術瓶頸，為新能源汽車最終推向市場鋪路。目前阻礙新能源汽車產業化的一大障礙是新能源汽車價格偏高，無法吸引大量的消費者。導致企業無法支付高昂的研發成本。目前多數油電混合動力車的實際節油效果大多在20％-3毗間，但車輛價格卻提升了30％，甚至更多，這在很大程度上影響了消費者的接受程度。以一汽豐田的混合動力普銳斯為例。其售價超過30萬元，讓不少消費者望而卻步。

價格高只是新能源汽車的表面現象，深層次的原因是某些核心技術面臨著瓶頸限制，致使生產成本無法降下來。如果新能源汽車的關鍵技術不能取得突破性進展。那么其高價將是不可避免的，其全面產業化也將遙遙無期。所以關鍵是技術，各汽車企業應抓住市場機遇。加大技術研發和產業化的投入和攻關力度，解決技術瓶頸問題，推出有市場競爭力的產品。