企業物流服務外包決策動因及其關系研究

摘要:當前，物流外包已逐步成為企業物流服務組織策略中的主要運營模式，也是企業實現其資源整合的有效途徑。大力推進物流服務的社會化與專業化是國家《物流業調整和振興規劃》的主要任務之一。為了對企業的物流外包行為進行系統分析，首先搭建了企業物流運作的環境框架，提取出了影響企業物流外包決策行為的主導因素。在此基礎上，通過對我國境內物流服務供、需雙方實體企業的抽樣調查分析，運用統計學原理及結構方程相關方法進行研究，明確了各項外包主導動因因素之間的基本關系，旨在為企業從多環境因素角度系統分析、統籌和指導其物流外包行為提供借鑒，也為規范市場的物流外包秩序提供參考。

關鍵詞:物流服務組織策略;服務外包;決策動因

中圖分類號:F270 文獻標識碼:A

Empirical Research on Decision Agent and Relation of Enterprises′

LogisticsOutsourcing Strategy in China

YAO Jian-ming1，LIU Li-wen2

(1.School of Business，Renmin University of China， Beijing 100872， China;

2. School of Economics and Management， Tsinghua University， Beijing 100084， China)

Abstract:At present， the logistics outsourcing strategy has gradually become the main operation scheme of logistics services organization and is an effective way for enterprises to integrate their resources. Vigorously promoting the socialization and specialization of logistics services is one of the main tasks of national “the restructuring and revitalization programming of logistics industry”. In order to give a comprehensive analysis of the enterprises′ logistics outsourcing action， this paper sets up an environment framework of logistics operation and extracts the dominant factors influencing enterprises′ decision-making. On this basis， we confirm the basic relationship between the dominant factors by use of statistical theory and the structural equation method with the required analysis of a sample survey of the two aspect entities of the logistics services supply and demand in China. Thus， this paper gives a useful reference for systematical analysis， co-ordination， guiding the logistics outsourcing actions of the enterprises and providing the normal order of logistics outsourcing in the market.

Key words:logistics services organizational strategy;outsourcing; decision agent

隨著世界經濟環境的發展變革，任何一個成功的企業都不可能脫離外部協作關系獨自成長起來。這不僅是供應鏈管理思想發展的根源，也是引導企業合理處理自身生產/服務活動組織策略問題的基本前提。也就是說企業要想發展，整合外部資源是必須的，而資源整合的實施離不開供應鏈的運作范疇。長期以來，供應鏈的資源整合過程普遍受制于“如何合理處理客戶服務滿意水平、企業所提供的資源整合成本與系統整合后運營收益三者之間的悖論關系”。因此，探索如何對復雜的供應鏈資源進行合理高效地整合、運作與監控，在滿足客戶個性化服務需求水平的前提下實現供應鏈系統各成員的當前與長遠收益最大化是一個必須解決的課題。如今，作為企業生產/服務主業之外的第三方利潤源，物流業務日益顯示出其在提升企業綜合運營管理水平中的重要作用。企業對物流服務組織策略決策及實施的正確與否，也將直接或間接影響該企業在供應鏈資源整合中的地位，進一步影響企業的資源整合能力及當前與長遠收益水平。

20世紀80年代以來，人們對第三方物流(the Third party logistics， 3PL)的理論與實踐研究逐步拓展開來，逐步認識到3PL是提升供應鏈運作效率的有效方法[1]。由于企業將物流業務通過各種組織策略形式外包給3PL可以有效地降低物流成本、提升物流服務水平、降低風險以及更好的關注自身核心競爭力的發展，3PL的增長速度在世界范圍內是驚人的。研究表明，在過去的20年中，3PL在產業中的利稅增長率平均達到了5%-10%[2]。2002-2005年間全球物流費用總支出平均達到6萬億美元，其中物流市場份額占全球物流總支出的10%左右;從1996年至2005年，全球物流市場年均增長率為15%。中國物流與采購聯合會的統計調查顯示，近幾年間全國3PL規模的年均增長幅度達到40%，未來幾年中近90%的我國企業將會選擇新型的現代物流服務企業進行綜合物流業務的外包[3]。國家新出臺的《物流業調整和振興規劃》也將“大力推進物流服務的社會化與專業化”納為主要實現任務之一。因此，3PL在我國的發展前景相當良好。

3PL是第四方物流(The Forth Party Logistic， 4PL)[4]發展的前提和基礎，自1998 年美國埃森哲咨詢公司提出4PL的概念以來，其在物流實踐運用過程中所取得的良好經濟效益已見端倪，現已成為物流業適應社會科技發展的方向。4PL的核心特征是提升3PL的業務多元化和整合性，直接目的是要對整個物流系統及供應鏈體系進行整合，以彌補3PL在綜合技能、集成技術、戰略規劃、資源調度、能力拓展等方面所存在的局限性[5]。對3PL業務進行4PL模式的拓展不僅是時代發展的選擇[6]，也是企業及其所在供應鏈系統提升綜合物流服務水平的有效途徑。

目前，就我國實際情況而言，由于受到市場環境中物流外包熱潮的影響，在3PL飛速發展的同時，近幾年似乎也形成了一股不切實際的物流外包風氣。但是，從現實角度講物流服務的供給與需求本身是多樣化的，不同企業自身所擁有的資源特征、經營能力以及經營戰略的不同應分別選擇不同的物流服務運營策略。這不僅是有針對性的提升單個企業效益的前提，也是構筑規范的物流外包市場秩序，形成供應鏈網絡系統中物流、資金流以及信息流合理流動與銜接順暢，建立優質企業資源整合平臺的基礎。此外，一個特別重要的問題是，盡管我國現階段的3PL外包已進入快速發展時期，但是特殊的歷史文化、人文心理、企業現狀及政策導向等特殊因素的存在，必然在主、客觀環境角度影響企業的物流外包決策及發展。

通過上述分析可以看出，當企業的物流外包行為已不僅僅是為了滿足簡單的任務完成與成本降低，站在企業所在系統與環境角度看，物流外包所體現出的系統整合性與環境和諧性將是外包活動向成熟化發展的必然選擇。因此，有必要從系統及環境框架角度對物流外包的動因進行研究，探究環境框架中決定與影響物流外包決策的主導因素，尋求其中的基本關系。考慮到企業物流外包活動是一個涉及多方因素的復雜決策過程，隨著3PL業務在各產業領域的普遍增長，為實證研究的順利開展提供了有力的保證[2]，本文將采取實證研究的方法進行分析。

一、物流服務外包動因的相關研究

從文獻檢索來看，目前針對企業業務外包、物流外包以及3PL的研究成果較多，其中探討物流外包功能、作用及意義的文獻較為豐富。略加以總結可以看出，人們比較認同的物流外包的首要原因主要有:3PL可以提供專業化的物流服務從而形成規模經濟效益以降低物流成本[7-8]、3PL可以提供專門及高效的物流服務從而提升服務水平[9]、企業通過將物流業務外包給3PL可以更加專注于其核心競爭力的發展[10]。除此之外，眾多學者也提出了其他物流外包的原因，如物流外包可以減少資產投入[11]、可以降低投資及運作風險[12]、可以靈活應對全球貿易的復雜性、可以增加物流運作的靈活性[13-14]以及技術進步為物流外包帶來了可能的和便利的條件[15]等等。文獻[16]曾對物流外包的動因進行了概括性總結。與此同時，國內學者也對物流外包的動因問題提出了自己的看法，認為外包的根本原因在于增強企業的核心競爭優勢，外包的直接動力在于降低運營成本，而IT技術及網絡的發展是形成外包業務的助推器，應從核心能力、戰略流程以及伙伴關系等角度進行企業外包戰略的思考與研究等等。

通過上述分析可以看出，企業進行物流外包的動因是繁多而復雜的。文獻[16]將其簡要歸納為:外包有助于企業獲得競爭優勢、增加產品價值、提升客戶服務水平、開辟新的市場以及實現資源利用的集中性與專一性。3PL作為物流外包的有效方式，一個重要的原因是3PL有能力提供給其客戶專業的物流服務技術及經驗，而這些恰恰是其客戶難以做到，或者必須花費很大成本才能實現的?？傊臀锪魍獍裕徽搹膰獬晒€是國內文獻來看，在人們普遍認同的外包基本動因(降低成本、提高服務水平、提升主業核心競爭力等)之外，逐步向更多的企業外部環境動因及系統性動因展開分析已成為研究的重點，這與本文分析所得的結論是相吻合的。

二、企業物流外包運作的環境框架

為了集中了解各種環境因素對我國物流外包的影響及各動因之間的相互關系，在進行實證研究之前，首先構筑了如表1所示的物流外包運作環境框架。環境框架的搭建主要是根據企業戰略管理、企業運營管理、供應鏈管理、約束理論等領域的基本理論知識，也是根據目前我國企業運行的實際環境及狀況，從企業的內、外部環境因素及企業所在供應鏈系統的硬、軟環境因素的二維結構進行構建。此外，除二維中的基本因素外，基于長遠收益目標考慮的輔助因素以及外包時必須滿足的生產能力、時限性、質量以及誠信度等基本約束關系也是必須考慮的。

表1所示的環境框架基本涵蓋了可能導致及引發企業進行物流外包的全部動因的相應歸屬，從大類角度講，物流外包的動因不可能脫離企業的內、外部因素及其所在供應鏈系統的硬、軟環境因素。盡管表1所示的環境框架是全面和具體的，但以之作為調研的因素顯然過多而不可取。為此，在形成調研問卷之前，首先對33家企業(包括22家物流服務的客戶企業、11家物流服務的提供企業)進行了面對面訪談。訪談的目的是要抽取能夠既反映環境框架基本內涵，又方便調研問卷形成和實施的主導因素;同時，通過環境因素的直接動因挖掘過程，形成能夠被所調查企業接受的直接動因量表，挖掘出的決定物流外包的直接動因與所抽取的環境框架各主導因素之間的對應關系如表2所示。

三、關系假設及數據獲取

(一)主導因素之間的關系假設

表2中的主導因素是從表1所示的環境框架中抽取出的。其中環境導向因素涵蓋了表1中的A1-②③、A2-②③、F1、F2;市場交易因素涵蓋了A1-①④、B1-②③、C1-①②③④、D1-①②③④、E1-3、J-①③④、K-②③④;外包運作因素涵蓋了A2-①②、C1、C2、G2-①②、H1-①②③、K;關系導向因素涵蓋了A2-②、D2-①、G2-①， ③、I1、I2;期望收益因素涵蓋了A2-②③、B2-①②③、E1-①②、E2-①②③、H2-①②、J-①5;基本約束關系涵蓋了A1-④、A2-②③④、B2-②、C1、C2、D1-⑤、D2-①②③④⑤、E1-①、E2-①③、F2、G2、H2-①②③、K等等。上述六個主導因素對企業的物流外包決策活動都具有直接影響性，這里關心的是各主導因素之間的相互關系。根據理論分析、企業物流外包的實踐經驗以及對樣板企業的訪談調研，我們提出各主導因素之間的7個關系假設，如圖1所示。

在六個主導因素中，外包運作因素是反映物流業務外包后運作水平的直接因素，是決定物流服務在成本及質量等基本方面能否滿足客戶需求的重要指標。在直接動因中，如果企業所在地區的政策及文化等因素鼓勵及激勵企業進行外包活動，則往往易于形成繁榮的市場物流外包交易狀況，保持地區物流外包市場運行的穩定性;同時，該地區的物流基礎設施建設必將得到快速發展。在相關政策引導以及支持下，市場中物流公司的服務效率、質量、準時性以及誠信度等方面都將不斷完善并向更高的運作水平邁進，這樣將能夠更好的實現物流服務成本的降低以及服務水平的提高。顯然，這些關系構成了積極的、相輔相成的正反饋關系，因此可以提出以下假設:

假設1(H1):環境導向因素對外包運作因素具有同向影響作用(即:企業認為環境導向因素影響物流外包的重要程度越大，其認為外包運作因素影響物流外包的重要性也越強。以下諸假設的解釋均與此類似。);假設2(H2):市場交易因素對外包運作因素具有同向影響作用;假設3(H3):環境導向因素對市場交易因素具有同向影響作用。

主導因素中的期望收益因素是企業希望通過物流外包活動獲得的間接收益，一般來講這些收益的取得是需要長期關系積累過程的。由于在該因素的構成中協作關系是一個重要方面，有利于促進和改善企業之間協作關系的因素將對期望收益因素產生積極影響，如關系導向因素。另外，環境影響因素中政策及文化導向等子因素將會對形成市場中和諧的協作關系氛圍產生積極的影響和促進作用。企業內部導向于外包協作的發展戰略也將積極影響企業之間建立良好的協作關系、提供和創造良好的協作機遇，鼓勵企業建立開放的對外策略。因此，可以得出以下假設:

假設4(H4):環境導向因素對期望收益因素具有同向影響作用;假設5(H5):關系導向因素對期望收益因素具有同向影響作用。

主導因素中的基本約束因素是制約企業進行物流活動自營的基本因素，企業往往是考慮了自身諸多的不便因素而不得不采取外包活動。由于該因素的客觀存在性與相對固定特征，從另一個角度來講人們對于該因素的關注程度并不十分顯現。在提升物流服務質量與降低物流成本等基本目標驅動下，企業往往將更多精力關注在市場中有沒有能夠實現這一目標的合作者(資源)，而較少關注企業內部的某個部門愿不愿意承擔該物流任務;同時，在普遍關注核心競爭力發展的當今社會，企業也一般不可能試圖打造大而全的市場航母。通過上述分析，可以提出如下假設:

假設6(H6):市場交易因素對基本約束因素具有反向影響作用;假設7(H7):基本約束因素對外包運作因素具有同向影響作用。

(二)數據獲取過程

為了驗證上述假設關系，需要進行相關實證數據的獲取及分析，這里采用結構式調查問卷來獲取數據。問卷根據表2中的企業物流外包直接動因設定，量表采用5分制，由“較次要”、“次要”、“一般”、“較主要”和“主要”構成，以直接反映各項因素對企業制定外包決策的重要程度，同時也便于企業中問卷填寫人直接作答。為了提升調研的準確率，盡量排除人為主觀情緒及心理因素對調查結果的影響，調研問卷分為A、B兩組分別發放到物流服務的客戶型企業(如生產企業、商業企業等)及物流服務的提供企業(如3PL)中，并將回收的量表結果統一分析。在進行正式調研之前，先對30家企業(包括10家物流企業)進行了預調研，通過反饋獲得的信息對問卷進行了相應的修訂。

正式調研時發放到物流服務客戶型企業的問卷共300份，回收227份，剔除無效問卷68份，得到合格問卷159份。其中，主營業務為冶金、建材、汽車(含零部件)、家電、電子、機械、食品、石化、紡織、服裝、批零等各類工商企業均占到一定份額。國有性質企業回饋問卷67份，股份制企業42份，外商31份，其他19份。從經營范圍來看，業務跨國經營的相對較少，省內及區域經營企業較多，占到合格問卷的53%，國內經營企業占到29%。員工人數大多在2 000人以上，占到71%。年營業額1億元以上的131家;5 000萬-1億元的26家，總資產在2億元以上的105家。發放到物流服務提供方企業的問卷150份，回收118份，剔除無效問卷31份。

在87份合格問卷對應的企業中，主營業務為運輸、倉儲居多，占到合格問卷的83%。經營包裝或流通加工、貨貸、進出口物流服務業務的企業數量次之，經營物流銀行、物流咨詢、物流系統開發維護以及綜合物流服務的企業較少。業務跨國經營的有29家，國內經營的34家，其它為省內及地區經營。年營業額1億元以上的59家，5 000萬-1億元的18家。總資產在2億元以上的39家，其它分布較均勻。服務客戶數量大部集中在20-100個以及100個以上，20家以下的較少。員工數量主要集中在500-1 000人、1 000-2 000人以及2 000人以，且500-1 000人略多。幾乎所有的物流企業均承攬外部多家企業的物流服務，個別還承攬與自己有資產紐帶關系公司的物流業務?？傮w來講，樣本分布較為均勻。由于上述兩類問卷回收合格數量之和遠大于問題數的五倍，因此達到結構方程分析方法對樣本數量的要求。

四、調研結果及分析

(一)主導因素重要性的直觀分析

經問卷結果統計，各主導因素所轄直接動因的量表得分均值及其標準差如表2所示。以各主導因素所轄直接動因得分均值的平均值作為該主導因素的平均得分，則可以得出圖2所示的重要性比較柱狀圖。由圖2可以看出，在企業進行物流外包的決策過程中，外包運作因素、市場交易因素以及期望收益因素是三個重要的動因因素。其中包含物流運作成本以及物流服務水平的外包運作因素的重要性最強，說明了盡管在當前我國的市場經濟環境下，企業外包的動機及其所考慮的原因逐步向多元化發展，但基本的運作成本與服務水平這些核心因素仍然是首先考慮的主要動因。

一個不可忽視的現象是關系導向因素對物流外包的影響作用也是存在的，而且被諸多企業所認可與接受。這在一定程度上反映了現實中企業在其經營與運作過程中不可回避的人為及人際關系因素影響。因而，企業能否重視及合理處理其外部關系也是決定企業運作效率高低非常重要的環節。以下將結合結構方程擬合結果進行綜合分析。

(二)主導因素之間的結構關系分析

將表2所示各主導因素作為結構模型中的變量，通過對問卷結果由SPSS軟件分析得到各變量對應的Cronbach系數α值(見表2)均大于07，說明各變量的信度均符合構造結構模型的標準。

根據圖1所示變量之間的結構關系，通過相關矩陣使用結構方程語言LISREL82進行模型的擬合分析，其結果如表3所示。由表3可以看出，評價模型整體擬合優度的各項檢驗指標(x2/df、p、RMSEA、NNFI、GFI、AGFI、CFI、IFI等)均達到了較為滿意的水平[20]，說明了模型的擬合結果較好。

表4是模型假設檢驗的結果，驗證本文所提假設是否成立。由表4可以看出，各假設對應的結構路經其t值均大于2，因而相關假設成立，其中H2、H3、H5、H7等假設關系顯著成立。

五、結論與建議

通過上述分析可以看出，就我國目前的市場運作實踐而言，物流外包已經是一個不以個人意志為轉移的普遍現象。圖2所反映的主導因素重要性以及圖1所反映的各主導因素之間的關系，可以方便我們了解現階段我國企業(包括外資企業及國外企業在國內的子公司及分公司)的物流外包動因狀況，以制定正確的物流外包決策。為此，以下幾點結論是應該注意的:

1.各主導因素中，環境導向因素雖然對企業物流外包決策的絕對影響程度不高(如圖2所示)，但該因素對外包運作因素、市場交易因素以及外包的期望收益因素等三個主導因素均具有較強的正向影響作用(見表4)。上述三個主導因素是決定企業物流外包決策的重要因素(如圖2所示)。因此，環境導向因素在當今的市場運作及企業運營方面越來越顯示出其引導價值。這一結論給人們帶來的啟發是:政府應注重市場物流運作的宏觀指導，出臺合理的引導政策，以政策及文化導向來激勵及鼓勵企業的物流外包活動，規范物流外包的市場交易行為。這不僅有利于物流市場的繁榮與穩定，也有利于供應鏈系統運作過程中物流、資金流以及信息流的合理流動與銜接順暢，有利于企業進行系統性資源整合，提升社會資源的利用水平與效率。

2.由表1可以看出，市場交易因素對外包運作因素具有較強的正相關關系，而二者均是構成決定企業物流外包的重要影響因素(如圖2所示)。由于某地區物流服務水平的發展狀況在很大程度上將取決于該地區物流基礎設施的發展情況，以及市場中物流服務提供商效率、質量、準時性，及誠信度等方面的綜合素質，而這種良好運營狀態的形成需要物流服務供需雙方的共同努力與營造，需要雙方在相關政策及文化氛圍影響下轉變傳統的趨利模式觀念，從物流系統的運作優化角度為構建和諧的市場交易環境做出應有的努力，從而實現整體利益與局部利益的均衡發展、區域經濟的共同繁榮。

3.在過去傳統閉塞的企業經營與運作過程中，人們普遍關心的是自己的企業有沒有能力承擔企業所面臨的一切生產任務，因而曾產生過許多大而全的企業“航母”及小而全的企業“戰艦”。但從圖2所示的結果來看，目前企業的觀念轉變了，人們直觀上認為可能對企業業務外包決策具有決定性作用的因素——基本約束因素并非那樣重要。反而，當今企業關注的是外部市場環境中資源的可利用率，這也正是當前資源整合理念提出并被重視的客觀基礎。因此，同上述1、2點結論相一致，如何營造積極的政治、經濟及人文環境氛圍、打造和諧、合理及高效的市場運作機制是提升企業、地區乃至國家經濟運行水平的核心環節。對企業而言，努力適應外部的環境，及時調整自身的經營戰略及運營策略則是決定其發展水平的重要環節。

4.由圖2可知，一向被人們所排斥的關系導向因素，在決定企業物流外包過程中仍然有著一定的作用，當然不僅僅體現在物流外包領域。這里不去評價該因素的好壞，應該關注的是該因素的客觀存在性及其對企業運作及發展的影響。盡管關系導向因素對企業的期望收益因素具有正向相關性(見表4)，但企業應盡量弱化期望收益中由關系導向因素決定的成分。因此，企業一方面應努力適應市場中這一特殊的因素影響;另一方面，應努力建立和諧的協作關系，逐步扼制及消除關系導向因素在市場中的發展及蔓延，從而形成客觀、規范的交易行為。政府部門也應對該因素的存在引起足夠的重視，努力從政策引導及宏觀調控角度逐步消除這一現象。

總之，通過企業物流外包的環境框架動因分析可以得出許多結論，其中所涵蓋的在企業運行過程中必將遇到和應對的某些客觀因素是具有普遍性意義的。以此為出發點可以逐步分析企業外包活動的更深層次原因，進而圍繞企業資源整合這一普遍而又復雜的系統性問題展開討論。

參考文獻:

[1] Michael， J. M.， and R. C. Craig， Opportunities for Research in Third-Party Logistics， Transportation Journal， 2006，45(2):23-38.

[2] Ashenbaum， B.， A. Maltz and E. Rabinovich， Studies of Trends in Third-Party Logistics Usage: What Can We Conclude， Transportation Journal， 2005，44 (3):39-49.

[3] 中國物流與采購聯合會.中國物流發展報告2007-2008[M].北京:中國物資出版社， 2008.

[4] Marino， G.， The ABCs of 4PLs， Industrial Management， 2002，1(44):23.

[5] Foster， T.， 4PLs: The next generation for supply chain outsourcing? Logistics Management Distribution Report， 1999，38(4):35.

[6] Susanne， H. and A. Monica， Strategic development of third party logistics providers， Industrial Marketing Management， 2003(32):139-149.

[7] Zineldin， M. and T. Bredenlow， Strategic Alliance: Synergies and Challenges: A Case of Strategic Outsourcing Relationship“Sour”， International Journal of Physical Distribution Logistics Management， 2003，33 (5):449-464.

[8] Wilding， R. and R. Juriado， Customer Perceptions on Logistics Outsourcing in the European Consumer Goods Industry， International Journal of Physical Distribution Logistics Management， 2004， 34 (7/8):628-644.

[9] Lynch， C. F.， Logistics Outsourcing: A Management Guide， Memphis: CFL Publishing. 2004.

[10]Boyson， S. T.， M. D. Corsi and E. Rabinovich， Managing Effective Third Party Logistics Relationships: What Does It Take?， Journal of Business Logistics， 1999，20 (1):73-100.

[11]Razzaque， M. A. and C. C. Sheng， Outsourcing of Logistics Functions: A Literature Survey， International Journal of Physical Distribution Logistics Management， 1998，28(2):89-108.

[12]Daugherty， P. J.， T. P. Slank and D. S. Rogers， Third-Party Logistics Service Providers: Purchasers’ Perceptions， International Journal of Purchasing and Materials Management， 1996，32(2):23-29.

[13]Laarhoven， P. V.， M. Berglund and M. Peters， Third-Party Logistics in Europe-Five Years Later， International Journal of Physical Distribution Logistics Management， 2000，30(5):425-442.

[14]Skjoett-Larsen， T.， Third Party Logistics – from an Interorganizational Point of View， International Journal of Physical Distribution Logistics Management， 2000，30(2):112-127.

[15]Rao， K. and R. R. Young， Global Supply Chains: Factors Influencing Outsourcing of Logistics Functions， International Journal of Physical Distribution Logistics Management， 1994，24(6):11-19.

[16]Mohammed， A. R. and C. S. Chang， Outsourcing of logistics functions， International Journal of Physical Distribution Logistics Management， 1998，28(2):89-107.

(責任編輯:關立新)