關于國民收入分配級次概念的探討

[摘要]傳統的國民收入分配級次概念過于簡單、籠統。出于新的社會實踐的需要，本文在總結歷史、辨析新現象的基礎上，提出了國民收入分配級次概念的細分化處理意見，即市場化分配(或曰一次分配)、政府調控化分配(或曰二次分配)、社會陽光化分配(或曰三次分配)、地下灰色化分配(或曰四次分配)。

[關鍵詞]國民收入;分配級次;探討

[中圖分類號]F124.7 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234(2010)01 — 0015 — 02

近年來，關于國民收入分配級次概念涌現了許多新提法，對傳統的分配級次概念產生了強烈的沖擊，致使人們對經濟學的理論基礎產生了困惑。為此，本文就國民收入分配級次概念做以系統的探討。

一、傳統的國民收入分配級次概念

1.初次分配(一次分配)

所謂“初次分配”，是指在市場價值規律作用下各個市場主體(包括居民家庭、企業、政府)對國民收入“蛋糕”的直接分割。這種分割的所得分別體現為家庭收入、企業凈利潤、財政稅收。關于這個概念，直到目前還沒有什么原則性爭議。

2.再分配(二次分配)

在傳統的分配級次概念下，所謂“再分配”，愿意是指除了“初次分配”之外所發生的其它所有分配方式，包括政府調控性分配、社會組織性分配、民間捐贈性分配等。其中，政府調控性分配最傳統的方式是稅收與財政轉移支付。在實行計劃經濟和有計劃經濟手段的國家，計劃調撥也是政府調控性分配的一種重要形式。隨著以凱恩斯為代表的西方宏觀經濟學理論成果廣泛的實踐轉化、政府宏觀調控手段的多元化，政府調控性分配方式也從初期的單純稅收調控、計劃調撥擴展到貨幣政策調控(如公開市場業務操作、銀根與銀行利率調整)、財政政策調控(如擴張性財政政策、緊縮性財政政策)等多種方式。社會組織性分配主要是指由各種社會團體——如慈善機構等組織實施的分配形式。民間捐贈性分配包括遺產繼承、親朋好友間的捐贈、突發事件中的災區援贈等。隨著慈善事業在世界的廣泛興起，慈善援助成為社會組織性分配的重要形式。近年來，關于分配級次概念出現的一些新提法，大多屬于傳統的再分配概念范疇。

二、關于國民收入分配級次概念的新提法及其理性分析

近年來，關于國民收入分配級次概念涌現了一些新提法，如“三次分配”、“四次分配”。

1.三次分配

據考察，“三次分配”概念最初是由原全國人大常委會副委員長成思危提出的。所謂“三次分配”，特指通過慈善捐贈而形成的社會財富分配方式。目前，關于“三次分配”概念的內涵還沒有原則性爭議，只是存在學術界接受、認同與否的問題。當今時代，我們面臨著這樣兩大背景:其一、世情方面:在發達國家，慈善事業得到了長足的發展，慈善捐贈在調節國民收入分配中已占舉足輕重的重要地位。其二、國情方面:近年來，我國社會財富分配差距持續拉大，迫切需要加大慈善捐贈在國民收入分配調節中的輔助作用。所以，將原本屬于傳統“再分配”范疇的“慈善捐贈”單列出來作為“三次分配”，有其一定的現實必要性和合理性。

2.四次分配

據考察，所謂“四次分配”，一是由中央黨校青連斌教授提出的，指“在現代社會，公共服務或公共品包括公共基礎設施等的分配。”(見http://www.fjsen.com/l/2009-11/09/content_1361004.htm或《北京日報》青連斌:國民財富有四次分配)。筆者認為，在現代社會，公共服務或公共品包括基礎設施等的分配，確實“對社會成員的福利水平具有極為重要的影響，公共服務的分配應成為衡量分配領域公平度的一個重要指標。”(青連斌語)所謂公共服務或公共品，主要是指建立在一定的公共基礎設施資源基礎上的教育、醫衛、文娛等公共服務。應當說，目前，由于我國城鄉差距、地區差距過大，所以，擁有同等收入水平或家庭財富的人享有公共服務的水平或成本也可能存在較大差距。由于這個問題比較突出，所以，筆者對青教授提出的這種“四次分配”概念的良苦用心是敬佩的。但是，眾所周知，公共基礎設施資源主要是通過政府稅收和財政轉移支付(基本建設投資)形成的，在國民收入分配實踐中并不存在“公共服務或公共品包括公共基礎設施”直接分配的事實。所以，我認為，將“公共服務或公共品包括基礎設施等的分配”單列出來作為“四次分配”不太科學。

《信息導刊》副總編輯蔣泓峰在《山西視窗》網站上發表的一篇題為《遏制“四次分配” 促進和諧發展》的文章中提出:其實還一直存在一種超越道德約束，超脫法律規范的“隱形”分配方式，筆者稱它為:第四次分配。

(http://sx.people.com.cn/GB/channel8/36/200909/01/ 52570.html)“第四次分配雖然只發生在極少數人身上，不占收入分配的主流，但其所占金額往往巨大，危害不容忽視，必當高度重視、著力解決。如資產投入型非法收入，包括制假售假、設賭參賭、走私、販毒等;行為投入型非法收入，如賣淫、色情、詐騙、盜竊、搶劫等;侵害占有型非法收入， 包括貪污、受賄、索賄、以及偷稅、漏稅、逃稅等。”

中國改革基金會國民經濟研究所副所長王小魯帶領的課題組所完成的《國民收入分配狀況與灰色收入》研究報告一文中指出:2005年全國城鎮居民收入中沒有被統計到的灰色收入總計4.4萬億元，相當于當年GDP的24%。這些所謂“灰色收入分配”，由于具有非法、違規、失德等共性特征，不屬于傳統的初次分配或再分配概念的考慮范疇，且比重較高，所以，筆者認為將其統一作為“四次分配”是有重大理論和現實意義的。

此外，據筆者所知，也有人提出，將屬于政府調控性分配范疇的貨幣政策調節——“增發貨幣調控”單列出來作為“四次分配”。在當今普遍實行“混合經濟”(“看不見的手”與“看得見的手”同時發揮作用)的國家，“寬松性貨幣政策”與“緊縮性貨幣政策”分別是政府貨幣調控手段的兩個方面。其中，“寬松性貨幣政策”(央行通過公開市場買入國債等有價證券或票據操作、降低再貼現率等以擴大貨幣發行量)是為了拉動內需、刺激經濟增長、擴大就業而采取的宏觀經濟調控政策。盡管這種調控政策的直接和主要目標是有關的宏觀經濟指標，但是，在其實施過程中也會間接對國民財富的分配格局產生一定程度的影響，即由于貨幣貶值和物價上漲帶來的社會財富分配格局的變遷以及居民生活質量的波動。從財富理論上說，在持續而溫和的通貨膨脹過程中，對于“葛朗臺式”(以貨幣為主要財富積累)的富豪(擁有大量“灰色收入”的官員屬于此類)階層是一種“經濟剝奪”;對于“比爾蓋茨式”的實業家是一種“錦上添花”;對于貨幣資產與實物資產大體相當的中等階層是一種“此消彼長”;對于沒有多少貨幣資產積累的弱勢群體階層是一種“名義資產升值”。但是，從民生質量上說，持續的通貨膨脹對于中等以上收入及富豪階層沒有多大實質性影響，首當其沖感到生活窘迫、困難甚至難以為繼的是弱勢群體。所以，寬松的貨幣政策必須與積極的財政政策(特別是加大社會保障、救助投入)相輔相成。總之，作為政府宏觀調控手段的貨幣政策雖然對國民收入分配格局也產生一定的間接影響，但是，與財政政策調節等相比，它并不是一種直接、主要、顯著的國民收入分配方式，所以，沒有必要將其單列作為一種國民收入分配級次概念。

三、國民收入的主要分配方式及分配級次概念的細分化處理

在國民經濟運行實踐中，真正實在的國民收入主要分配方式不外乎如下幾種:一是由市場自發調節形成的分配，即傳統的“初次分配”;二是由政府直接或間接調節形成的分配，即傳統“再分配”的主體;三是由社會團體組織及民間自愿實施的“再分配”;四是沒有被傳統的分配概念納入考慮范疇而現實卻實在、突出的分配，即所謂“灰色收入”形成的分配，包括兩大類:一類是在非法、違規、失德前提下形成的隱秘性“初次分配”如制假售假、設賭參賭、走私、販毒、色情服務、詐騙、盜竊、搶劫以及偷稅、漏稅、逃稅、貪污等;另一類是權力尋租形成的隱秘性“再分配”，主要是行賄受賄。

隨著社會實踐的發展，有時也需要對基本學術概念做出相應的細分化處理，以便于更好地指導實踐。例如，出于社會發展的實踐需要，近年來，我國對傳統的“物質文明-精神文明”概念先后做了兩次細分化處理:傳統的“物質-精神”兩大文明——“政治、經濟、文化”三大文明——“政治、經濟、文化、社會”四大文明。同樣，出于社會實踐的需要，我們對國民經濟分配級次概念也可以進行必要的細分化處理。但是，這種細分化處理，必須符合三個基本原則:一是科學性原則，即任何級次的分配概念必須與實在的國民收入主要分配方式相對應;二是現實突出性原則，即細分化單列出來的新分配級次概念必須是實踐中實在而突出的分配方式;三是簡約化原則，即對于沒有必要的概念外延不宜別出心裁單列為新概念，以盡可能維護基本學術概念的簡約明了性。

根據上述原則，結合國情的發展需要，筆者認為，目前，可對傳統的國民收入分配級次概念做如下細分化處理:“初次分配-再分配”——“一、二、三、四次分配”。概念細分化的理論內涵及實踐意義如下:

1.市場化分配——一次分配

所謂“市場化分配——一次分配”即傳統的“初次分配”概念。由于這是世界各市場經濟國家最基本的國民收入分配方式，所以必須予以繼承。需要強調的是，這種“一次分配”概念不包括“地下”的所謂“灰色收入”分配的內涵。

2.政府調控化分配——二次分配

所謂“政府調控化分配——二次分配”，包括政府宏觀調控各種方式、手段形成的國民收入分配形式，如稅收與財政轉移支付調節、計劃調撥調節、財政政策調節、貨幣政策調節等。

之所以明確強調要將當今時代各市場經濟國家普遍實行的后兩種新型宏觀調控手段納入“二次分配”，理由有兩點:一是因為這些新型的政府宏觀調控舉措在國民收入特別是社會財富分配格局中都具有舉足輕重的現實作用;二是因為這些新型的政府調控方式是在基礎經濟學科建立之后新派生的外延形式。

3.社會陽光化分配——三次分配

所謂“社會陽光化分配——三次分配”，主要指社會群體間出于道義、親情、友情而通過自愿捐贈形成的分配方式。包括近年來新提出的所謂“三次分配”即慈善捐贈分配，也包括原本屬于傳統“再分配”范疇的民間捐贈分配。這些分配方式有一個共同的特點，就是在“陽光下”運行，弘揚社會的正義、公共道德及倫理美德。固曰“社會陽光化分配”。

4.地下灰色化分配——四次分配

所謂“地下灰色化分配——四次分配”，泛指所有“不敢曝光”的非法、違規、失德等收入形成的分配。這些分配方式也有一個共同的特點，就是只能隱秘在“地下”，由于缺乏陽光的普照，所以色澤“灰暗”，固曰“地下灰色化分配”。之所以將其單列為一種分配級次，理由也有兩點:一是傳統的分配概念沒有將其納入考慮范疇;二是現實中卻實在而突出。

〔責任編輯:程學軍〕