淺論科研院所專利分析\\科技情報工作與科研工作的結合

[摘 要]隨著科學技術的發展，專利分析工作和科技情報工作越來越引起人們的重視，科研工作是科研院所工作的主體，在新的形勢下，如何將專利分析工作和科技情報工作運用到科研工作中，充分保護科研院所的知識產權，本文就此提出筆者的看法和觀點。

[關鍵詞]科研院所;專利分析;科技情報;發展思考

[中圖分類號]G35921 [文獻標識碼]C [文章編號]1008-0821(2010)05-0121-03

Disscussion on Patent Analysis，Scientific and Technical Intelligence

Works in the Research Process in Chinese InstitutesZheng Huijun Jin Xiaogang

(Shanghai Institute of Ceramics，Chinese Academy of Sciences，Shanghai 200050，China)

[Abstract]Patent analysis，scientific and technical intelligence works have been paid more attention with the increased innovation on science and technology.Scientific research is the main work of scientific research institutes.How to use patent analysis，scientific and technical intelligence work to combine with these research works，to give the protection of IP in research institutes，this paper presented the views and perspectives.

[Keywords]research institutes;patent analysis;science and technical intelligence;reflections on the development

1 知識產權工作在科研工作中的價值

科研院所是目前我國科研成果產出的重要源頭，知識產權又是科研成果的重要體現。科研院所的財富是人才和知識，人才能夠創造知識，而知識是無形的，它必須通過某種形式進行物化。知識產權是將知識物化的結果，因而知識產權成為科研院所最為寶貴的無形財富。

在創新環境下，科研院所要著眼于知識產權的積累和運用，要學會運用知識產權政策，重視并不斷加強知識產權的創造、保護、管理與有效利用，才能提升自主創新能力，才能適應日趨激烈的國際知識產權的競爭。

2 專利分析、科技情報工作對科研工作的作用

目前科研院所對利用專利手段保護知識產權的重視不夠，不少科研人員的知識產權意識比較淡薄，立項選題時缺少從專利的新穎性、創造性和實用性角度進行的綜合論證，容易造成重復以及人力、物力的浪費，影響了學術質量和研究潛力的發揮，并可能發生各類有意或無意的侵權行為。

而做好專利分析、科技情報工作恰恰有利于克服上述缺陷。做好專利分析工作，整理和分析相關技術領域的專利信息和國內外市場信息，掌握行業技術發展形勢，就能夠了解競爭對手的技術動態，就能夠對可能發生的重大專利侵權爭端，第一時間向科研人員發出預警。

情報工作在科研工作中往往具有舉足輕重的作用，也時常會被科技人員所忽視。日本自20世紀70年代以來，重視科技情報工作，每年投入大量資金進行各類情報的收集與分析工作，已經成為世界上幾個科技信息事業較為發達的國家之一。目前，日本的綜合商社大約5～60秒鐘即可獲得世界各地金融市場行情，1～3分鐘即可查詢日本與世界各地進出口貿易商品品種、規格的資料，3～5分鐘即可查出國內外1萬多個重點公司的各年度生產情況。綜合商社的情報部門再利用這些情報信息開展各種各樣的信息服務。

我國科研院所具備大量的科技情報資源和科技情報人才。然而，目前，我國的科研院所的科技情報部門往往側重科技圖書和科技文獻的管理工作，而對于科技情報的收集和利用涉及較少。相較于中小企業而言，筆者認為，我國科研院所具備良好的從事專利分析和科技情報收集的工作基礎。

3 融合了專利分析、科技情報的科研工作

專利分析、科技情報和科研工作是工作內容各不相同的專業性工作，要將專利分析、科技情報工作融入到科研工作中去，做好專利分析與科技情報工作，應將各方面工作的人員緊密結合在一起，相互分工而又緊密配合形成一個工作整體。而工作的整體的核心可以選擇這三方面人員中的任何一方面均可。

筆者所在的單位為中國科學院的所級單位，具有專業的專利管理人員，專業的科技情報人員和一線的科研工作人員。筆者以專利管理人員的角度為核心形成工作小組開展工作。

工作主要分幾個步驟:

2010年5月第30卷第5期淺論科研院所專利分析、科技情報工作與科研工作的結合May，231 由科研人員選題并提供關鍵詞，專利管理人員和科技情報人員進行整理、加工與科研人員反復溝通，結合國際專利分類號和德溫特分類號等國際分類形成特定邏輯檢索式如，針對某主題，經過專家咨詢，前期分析整理，確定所使用的關鍵詞進行檢索，得到相關檢索結果。

如:根據某一主題設計的邏輯檢索式:

(1)(copper and silicon)or(Cu and Si))and(ceramic or polycrystalline or(sintering and body)or powder or material)

(2)(copper and silicon)or(Cu and Si))and(C04B*or C09K*or C30B*)

(3)C01F*and(ceramic or polycrystalline or(sintering and body)or powder or material)4=1 or 2 or 3

32 根據檢索得到的結果，排除重復并剔除無關的專利，然后進行不同目的的分類和分析(1)按專利地域和時間分類分析:專利與其他文獻不同的是它具有地域性。專利只有在某一國家或者地區的專利局申請并注冊之后才能依法實施。因此根據專利的地域和時間分類分析具有重要的價值。專利文獻中含有的關于技術、發明者等方面的信息可以分為4類，即(a)與專利所涉及的技術或技術創新活動相關的信息，如專利的IPC、專利時間、專利申請的類型;(b)發明人或專利權人的相關信息，它事實上反映了技術創新主體的信息;(c)專利引證信息，它是分析專利的技術關聯、技術擴散、評估專利價值或重要性的關鍵信息;(d)與專利權相關的信息，如優先權、權利要求、公開(告)日期等，如公開(告)日期與特定的專利技術信息相結合，事實上反映了不同國家或地區專利制度的相關信息。

通過專利分析來反映技術創新活動的特征，就是通過對以上4類信息的分析來反映技術創新活動的特征。通常前3類通稱為專利技術、信息分析，第4類稱為專利權利信息分析。專利分析主要包括專利技術信息的分析和專利權利信息的分析。

如，根據某一主題完成的專利的地域和時間分類分析。

從(表1)可以看出，此主題研究占主導地位的是日本，其次是世界專利組織、美國等機構。表1 2000-2008某一主題專利量(前七位及國家)(單位:件)

優先權年日本世界專

利組織美國歐洲專

利組織德國韓國中國20006022203102001872825301200264271133312003442725101212004504331334020055947272210200655623461342007649328440120081917141100合計5023661743421148

(2)按專利權所有人分類分析，根據某一主題完成的專利權人分類分析。表2 按專利權人數據分析(前十位及單位)

排名專利量(件)單位1135NGK INSULATORS LTD299HITACHI LTD344TOKYO ELECTRIC POWER CO INC(TOEP)441MITSUBISHI JUKOGYO KK(MTO)532SAMSUNG SDI CO LTD629YUASA CORP KK727NGK SPARK PLUG CO LTD824SAMSUNG DENKAN KK919JSR CORP1015HONDA MOTOR CO LTD

(3)按內容分析:根據某一主題完成的次技術主題分類分析，德溫特手工代碼是德溫特檢索系統分配給各個專利的，用于表明專利的技術創新方向。它揭示專利技術的外部特征和應用領域。根據德溫特手工代碼我們對某一主題從1967-2008年進行進一步分析。結果發現，專利量在57件以上排名前20位的手工代碼的研究領域主要集中如下:

表3 次技術主題分類分析(前二十位及主題)

排名專利量(件)手工代碼主題1332X16-B01HIGH-TEMPERATURE SODIUM-SULPHUR(1987-)2187D05-H09TESTING AND DETECTION[EXC.BACTERIA，FUNGI，VIRUSES](1986-)3162B14-H01ANTICANCER GENERAL AND OTHER(1994-) 續表3

排名專利量(件)手工代碼主題4125B14-C03ANTIINFLAMMATORY[GENERAL](1994-)5123D05-H12EVECTORS(1994-)6112D05-H12AWILD-TYPE CODING SEQUENCES(1994-)7107B06-HFUSED RING，GENERAL[GENERAL]8101B04-E08VECTORS，PLASMIDS，COSMIDS，TRANSPOSONS(1994-)988D05-H14RECOMBINANT CELLS(1994-)1087B14-L06ANTAGONIST/INHIBITOR/ANTIMETABOLITE GENERAL AND OTHER(1994-)1186D05-H11ANTIBODIES(1986-)1283B07-HMONONUCLEAR HETEROCYCLICS[GENERAL]1381B04-F0100EBACTERIA[GENERAL](GENETICALLY ENGINEERED)(1994-)1480B12-K04FTESTS INVOLVING DNA，HYBRIDISATION PROBES ETC.(1994-)1579B04-E01NUCLEIC ACID GENERAL AND OTHER(1994-)1662B14-F02CIRCULATORY ACTIVE GENERAL AND OTHER(1994-)1762B14-S01MULTIPLE SCLEROSIS TREATMENT，DEMYELINATING DISEASES(1994-)1859B04-N04PROTEIN/POLYPEPTIDE OF UNDEFINED ORIGIN(NO SEQUENCE)(1994-)1959B14-A01ANTIBACTERIAL[GENERAL](1994-)2057L03-E04A2SOLID POLYMER ELECTROLYTE CELLS(2002-)

上述的分類分析是與科研人員的溝通直接相關的，情報人員根據科研人員的日常需求或特殊需要，進行有重點，有方向的收集整理相關資料，設計其它的分類分析并形成結果，通過分析還能了解某研究領域的重點單位，重點地域，重點時間段等有用信息。

33 進行特定需要的科技情報分析

通過分析結果，可以了解大量的技術信息和商業信息。然而，僅僅依據專利分析的內容服務于科研工作是遠遠不夠的?？萍记閳笕藛T的參與和分析往往可以提供專利分析無法提供的技術信息，這些信息包括專利權人單位的發展歷史，單位規模，大型商業活動等等。

做好專利分析工作，科技情報等相關人員必須要和科研人員進行溝通，通過情報收集加上專利分析工作，對某一國外大型公司在某一技術領域上兼并技術對手，形成專利壟斷的情況進行了詳盡了解。而這些信息單靠專利分析和科技情報分析都是無法實現的。科研人員在經過了詳盡了解技術領域同行的這些信息后，將會有助于設計科研開發的重點方向。

34 有針對性的完成專利技術分析

在了解上述領域信息后，按照科研工作的需求展開有針對性的專利技術分析工作，這部分的工作，可以針對某一單位、某一時間段、某一技術主題展開，進行二次或多次分析。通過分析能了解該研究領域的主要研究人等最新科研發展動向，分析出該研究領域之間合作伙伴與競爭對手，這部分的工作請科研人員參與，讓科研人員仔細研讀文獻和上述幾個過程中得出的信息，將這些分析研讀工作同時融入到科研工作中去，研讀的結果形成對科研人員有用的分析報告。

目前，加強知識產權保護，已經成為發展高科技，增強國家綜合競爭能力的戰略選擇。知識產權問題已成為科技、經濟競爭的主要內容和重要手段?？蒲泄芾砉ぷ魇强蒲性核囊豁椫匾ぷ鳎渲饕獌热葜痪褪菄@國家知識產權保護法規，將知識產權工作納入科研管理的各個環節之中，正確運用法律武器，保護科研院所合法權益。同時，國家要求科研院所盡快建立健全知識產權分析、預警和應急處理機制，以最小的代價獲得最大的效益，爭取贏得科研的主動權。

4 結 論

科研院所應當結合自身實際情況開展融合專利、情報工作在內的科研工作，充分利用科研院所的科技文獻和情報資源，充分利用科研院所的科技情報人才和知識產權人才，將專利分析、科技情報分析和科研工作緊密結合起來。在做好專利和情報工作同時進行科研開發工作，不僅可以避開已有的技術壁壘和專利封鎖，也有利于形成真正意義上的自主知識產權。

參考文獻

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