東盟與東亞經(jīng)濟(jì)一體化

摘要:亞洲金融危機(jī)之后，東亞地區(qū)的一體化進(jìn)程成為焦點(diǎn)。事實(shí)上，盡管東亞未能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合，但以區(qū)域內(nèi)貿(mào)易和相互投資的擴(kuò)大為基礎(chǔ)，東亞各國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系得到迅速發(fā)展，相互依存關(guān)系也日趨密切，已經(jīng)形成了實(shí)實(shí)在在的東亞經(jīng)濟(jì)圈。從地緣政治和地區(qū)性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)的角度看東盟具備了領(lǐng)導(dǎo)東亞經(jīng)濟(jì)一體化的能力，東盟和東亞主要國(guó)家也都認(rèn)識(shí)到東亞經(jīng)濟(jì)一體化的巨大意義，以東盟為樞紐的東亞經(jīng)濟(jì)一體化有了很大的發(fā)展。整個(gè)東亞為保障和出口促進(jìn)所必要的市場(chǎng)一體化成本削減收益，必須實(shí)現(xiàn)相當(dāng)程度的政策深化，以克服區(qū)域內(nèi)的非關(guān)稅壁壘和市場(chǎng)分割，進(jìn)一步促進(jìn)要素的無(wú)障礙流動(dòng)，消除伴隨宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)差異而來(lái)的解體威脅和不可預(yù)測(cè)性。東盟應(yīng)當(dāng)加快東盟經(jīng)濟(jì)共同體的建設(shè)，建立更為廣泛的東亞結(jié)構(gòu)，為推進(jìn)東亞經(jīng)濟(jì)一體化提供條件。

關(guān)鍵詞:東盟;東亞;經(jīng)濟(jì)一體化

20世紀(jì)90年代以來(lái)，NAFTA、EU等區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展進(jìn)程不斷加快，并結(jié)出豐碩的成果。同時(shí)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向和開(kāi)放的貿(mào)易與投資區(qū)域化已經(jīng)成為東亞地區(qū)發(fā)展歧視性貿(mào)易活動(dòng)的顯著特征。世界貿(mào)易組織無(wú)法達(dá)成新的貿(mào)易協(xié)議，將迫使眾多成員繞開(kāi)世貿(mào)組織框架而謀求訂立雙邊或地區(qū)性自由貿(mào)易協(xié)定。從而加快區(qū)域國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)融合的步伐。如果正在進(jìn)行的所有計(jì)劃安排都得到充分執(zhí)行，那么不在遠(yuǎn)的將來(lái)，世界將形成3個(gè)相互獨(dú)立的歧視性貿(mào)易集團(tuán)，由它們主宰世界貿(mào)易體系。

一、 東盟在東亞經(jīng)濟(jì)一體化中的地位

目前看來(lái)，東亞自由貿(mào)易區(qū)的建立有兩個(gè)途徑:一是通過(guò)三個(gè)“10+1”的結(jié)合，即中日韓分別與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)，再在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)三個(gè)“10+1”的并軌。另一個(gè)途徑是“10+3”機(jī)制，即中日韓與東盟兩個(gè)自由貿(mào)易區(qū)的結(jié)合。按前一種模式，亞洲區(qū)域合作將成為以東盟為中心的三架馬車(chē)并列的自由貿(mào)易體，這一狀態(tài)可以極大地突出東盟的核心作用，以東盟為樞紐，東亞各國(guó)可以實(shí)現(xiàn)某種程度的經(jīng)濟(jì)一體化，這給東盟提供了巨大的運(yùn)作空間。而按后一種模式，如果中日韓之間也建立了自由貿(mào)易區(qū)，兩個(gè)自由貿(mào)易區(qū)的合并將使東亞經(jīng)濟(jì)一體化將大大提速。從現(xiàn)在的情況看，前一種模式發(fā)展得快得多:2002年，中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)正式啟動(dòng);2008年，日本—東盟自由貿(mào)易協(xié)定簽署;2009年，韓國(guó)與東盟完成了雙邊自貿(mào)協(xié)定框架下的貨物貿(mào)易協(xié)定、服務(wù)業(yè)協(xié)定、投資協(xié)定及爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)定這四大協(xié)定的簽訂，韓國(guó)原本是繼中國(guó)與日本之后才同東盟展開(kāi)自貿(mào)協(xié)定談判的國(guó)家。然而，從雙邊自貿(mào)協(xié)定框架下的貨物貿(mào)易協(xié)定在2007年生效后，雙方同年11月又簽了服務(wù)業(yè)協(xié)定，之后再花了不到一年半的時(shí)間就完成剩下的自貿(mào)談判程序，使韓國(guó)后來(lái)居上，趕超兩個(gè)東北亞鄰國(guó)。

以東盟為中心，區(qū)域內(nèi)國(guó)家爭(zhēng)相發(fā)展與東盟的雙邊關(guān)系，將這些雙邊協(xié)議穿插起來(lái)，就會(huì)形成一個(gè)龐大的地區(qū)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)路，這可能就是未來(lái)“東亞經(jīng)濟(jì)共同體”的雛形。東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)整合看來(lái)要走一條與歐盟、非盟等不同的嶄新道路。

二、 東盟推進(jìn)東亞經(jīng)濟(jì)一體化的動(dòng)機(jī)

東盟自由貿(mào)易區(qū)于2002年建成，《東盟自由貿(mào)易區(qū)共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》(CEPT)確定了AFTA運(yùn)行的基本框架。在CEPT下，成員國(guó)87%的產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)關(guān)稅降低到0-5%。從表1看出，東盟自貿(mào)區(qū)與世界主要一體經(jīng)組織相比在貿(mào)易轉(zhuǎn)移和貿(mào)易創(chuàng)造上的效應(yīng)并不顯著。

東盟成員仍以區(qū)外國(guó)家為主要的進(jìn)出口市場(chǎng)。雖然東盟自貿(mào)區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易居發(fā)展中國(guó)家區(qū)域性組織之首，但是，區(qū)內(nèi)貿(mào)易很大部分是發(fā)生在新加坡同其他老東盟4 國(guó)之間的，而且大部分是轉(zhuǎn)口貿(mào)易，新加坡只是起中介作用。

作為南—南型經(jīng)濟(jì)一體化組織，缺乏有市場(chǎng)容量的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體是貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)不能有效發(fā)揮的根源，就東盟各國(guó)的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易在總貿(mào)易額中所占的比重來(lái)看，區(qū)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)的潛力不大。區(qū)內(nèi)出口和進(jìn)口分別僅占貿(mào)易總量的25.2%和25.0%(2006年)。而且其中新加坡的進(jìn)口比重達(dá)38.1%。新加坡僅對(duì)兩種烈酒和兩種啤酒課以進(jìn)口關(guān)稅。因此，東盟自由貿(mào)易區(qū)僅適用于東盟總進(jìn)口的15.5%。還有原產(chǎn)地規(guī)則的問(wèn)題。在東盟區(qū)域內(nèi)，僅對(duì)40%以上的產(chǎn)品適用優(yōu)惠關(guān)稅率。尚不清楚達(dá)到這一規(guī)定的東盟產(chǎn)品到底占了貿(mào)易總額的百分之幾，但至少可以知道占不了100%。而且東盟自由貿(mào)易區(qū)的原產(chǎn)地規(guī)則還存在著申請(qǐng)手續(xù)煩雜等運(yùn)用上的問(wèn)題，優(yōu)惠關(guān)稅率適用于東盟產(chǎn)品的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的可能性更低，大概只能占各國(guó)貿(mào)易總額的4%~5%左右。

東盟的貿(mào)易政策方向受到了以下幾個(gè)因素的影響:第一，狹小的區(qū)內(nèi)市場(chǎng)和有限自然資源的限制。東盟經(jīng)濟(jì)已經(jīng)融入了國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，從而無(wú)法脫離主要的全球性經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)。它很容易受到全世界經(jīng)濟(jì)景氣程度的影響。第二，東盟經(jīng)濟(jì)的生存和增長(zhǎng)依賴(lài)于自由進(jìn)入世界市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。因此，東盟的經(jīng)濟(jì)繁榮就不可避免地與亞洲和世界的經(jīng)濟(jì)繁榮密切相關(guān)。

東盟將“單一市場(chǎng)”(Single Market)作為其目標(biāo)， 即把各成員分散的市場(chǎng)連接成為“單一的生產(chǎn)基地， 同時(shí)是個(gè)貨物、服務(wù)和資金自由流通的單一市場(chǎng)”。但是，東盟經(jīng)濟(jì)共同體的“單一市場(chǎng)”與歐洲的“共同市場(chǎng)”(Common Market)是有很大區(qū)別的，因?yàn)椤皢我皇袌?chǎng)”根本不涉及到實(shí)施共同經(jīng)濟(jì)政策的問(wèn)題，這樣難度要小得多，同時(shí)一體化的程度也要低得多。因此，要進(jìn)一步擴(kuò)大一體化的收益，外延式發(fā)展就成為東盟一體化的主要途徑。成員國(guó)對(duì)東盟的關(guān)注點(diǎn)不僅是“共同有效特惠關(guān)稅”(CEPT)制度，而是廣泛得多。正如越南外交部長(zhǎng)阮頤年(Nguyen Dy Nien)所說(shuō)，越南加入東盟自由貿(mào)易區(qū)和諸如東盟投資區(qū)(AIA)和東盟工業(yè)合作機(jī)制(AICO)等其它經(jīng)濟(jì)合作安排，“為越南加入諸如亞太經(jīng)合組織和世貿(mào)組織……等其它合作機(jī)制和組織鋪平了道路”。

金融危機(jī)使整個(gè)東南亞地區(qū)普遍認(rèn)為有必要促進(jìn)更加密切的經(jīng)濟(jì)合作。雖然地區(qū)主義被視為次于最佳的政策，但它也被說(shuō)成是“競(jìng)爭(zhēng)性自由化”，使外部的國(guó)家可能處于不利的環(huán)境。東亞各國(guó)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，針對(duì)美洲大陸和歐洲的地區(qū)主義的深化和擴(kuò)大，如果東亞不采取同樣的措施，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)上就會(huì)處于不利的境地;同時(shí)通過(guò)區(qū)域內(nèi)直接投資的活躍所引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易高漲，原材料、零件、中間貨物、半成品的關(guān)稅下降和貿(mào)易便利化的意義已越來(lái)越大;更重要的是更廣泛地通過(guò)經(jīng)濟(jì)上相互依賴(lài)關(guān)系的加深，明確貿(mào)易規(guī)則、投資規(guī)則、服務(wù)產(chǎn)業(yè)的限制及競(jìng)爭(zhēng)政策、勞動(dòng)力移動(dòng)規(guī)則、糾紛處理機(jī)制等各種法律制度、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)相互認(rèn)同，促進(jìn)一體化的意義。

國(guó)際上一些學(xué)者為了評(píng)估東盟自貿(mào)區(qū)擴(kuò)大后創(chuàng)造的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，使用了所謂全球貿(mào)易分析模型(Global Trade Analysis Project，GTAP)。該模型假定自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)各成員國(guó)雙邊關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘削減的最終目標(biāo)為零，并在東盟和對(duì)等成員國(guó)現(xiàn)有平均貿(mào)易保護(hù)水平的基礎(chǔ)上，估算了兩者間關(guān)稅和非關(guān)稅自由化對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)造成的影響。中國(guó)和日本被列為自由貿(mào)易區(qū)的對(duì)等成員國(guó)，以便反映它們與東盟進(jìn)行的自由貿(mào)易協(xié)定談判。中國(guó)被列為自由貿(mào)易區(qū)的成員國(guó)，模擬了2001 年宣布的東盟—中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)(ACFTA)。同樣地，日本加入東盟自由貿(mào)易區(qū)也反映了東盟—日本自由貿(mào)易區(qū)(AJFTA)。此外，中國(guó)和日本同時(shí)被列為東盟自由貿(mào)易區(qū)的新成員國(guó)，以便建立東盟—中國(guó)—日本自由貿(mào)易區(qū)(ACJFTA)。

一般認(rèn)為，貿(mào)易自由化與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率有著積極的關(guān)系。表2顯示了實(shí)施四個(gè)自由貿(mào)易區(qū)所導(dǎo)致的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的變化。自由貿(mào)易區(qū)的大多數(shù)參與國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值都增長(zhǎng)了。也有幾個(gè)例外，如加入東盟自由貿(mào)易區(qū)與東盟—中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)的菲律賓以及加入東盟自由貿(mào)易區(qū)的泰國(guó)。至于越南，它的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值獲得了大幅增長(zhǎng)，從1.5%~5.7%。東盟—中國(guó)—日本自由貿(mào)易區(qū)帶來(lái)了最高的增長(zhǎng)率，其次是東盟—日本自由貿(mào)易區(qū)以及東盟—中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)，最后是東盟自由貿(mào)易區(qū)。

特定自由貿(mào)易區(qū)的所有參與國(guó)似乎都獲得了福利收益，但增益在參與國(guó)中卻分布都相當(dāng)不均(表3)。菲律賓的情況是個(gè)例外，因?yàn)楸M管它是自由貿(mào)易區(qū)的成員國(guó)，但卻由于實(shí)施東盟自由貿(mào)易區(qū)和東盟—中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)(ACFTA)而遭受了福利損失。還有證據(jù)表明出現(xiàn)了大量的貿(mào)易轉(zhuǎn)向。日本加入和東盟建立的自由貿(mào)易區(qū)使越南增加的福利，是東盟—中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)(ACFTA)使其增加的福利的兩倍。中國(guó)較低的勞動(dòng)成本也許使越南失去了一些與中國(guó)的貿(mào)易，這導(dǎo)致了越南的福利收益較小。

對(duì)福利預(yù)測(cè)與對(duì)GDP的預(yù)測(cè)相同，東盟—中國(guó)—日本自貿(mào)區(qū)所產(chǎn)生的收益最大，再次證明了貿(mào)易自由化對(duì)參與國(guó)的正向沖擊，WTO倡導(dǎo)的全球化是實(shí)現(xiàn)福利最大化的最佳選擇。

三、 東亞經(jīng)濟(jì)一體化中東盟的戰(zhàn)略選擇

東盟最初提出“東盟經(jīng)濟(jì)共同體”這一目標(biāo)之時(shí)，并未明確指出具體將會(huì)采取哪一種一體化的形式進(jìn)行建設(shè)。有的研究認(rèn)為東盟建設(shè)成為一個(gè)“超自由貿(mào)易區(qū)”(FTA-Plus Approach)。這一定義認(rèn)為，考慮到東盟成員開(kāi)放程度及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的差異，東盟不應(yīng)該建成如20世紀(jì)50年代歐洲經(jīng)濟(jì)共同體所采用的關(guān)稅同盟形式，否則將難以達(dá)成既定目標(biāo);而將東盟建成一個(gè)零關(guān)稅的自由貿(mào)易區(qū)，再添加一些共同市場(chǎng)所具有的因素(如資本、熟練勞動(dòng)力及一些其他生產(chǎn)要素的自由流動(dòng))的設(shè)想將更為現(xiàn)實(shí)。也有的學(xué)者提出應(yīng)將東盟建設(shè)成為一個(gè)“次共同市場(chǎng)”(Common Market Minus)。該報(bào)告認(rèn)為，所謂“東盟經(jīng)濟(jì)共同體”就是要將東盟在2020年建成一個(gè)共同市場(chǎng)，但是同時(shí)也應(yīng)考慮到某些成員可能要在2020年之后才能達(dá)到更深層次的一體化。不論東盟最后是否會(huì)采用其中哪一種方法來(lái)建設(shè)“東盟經(jīng)濟(jì)共同體”，從東盟對(duì)“東盟經(jīng)濟(jì)共同體”建設(shè)內(nèi)容的界定以及學(xué)者們的討論來(lái)看， 東盟最終還是期望建成一個(gè)共同市場(chǎng)——既要加深產(chǎn)品市場(chǎng)的一體化，也要實(shí)現(xiàn)要素市場(chǎng)的一體化，只不過(guò)在建設(shè)過(guò)程中會(huì)考慮其自身的特性及成員的差異性。

1. 東盟要改變現(xiàn)有的發(fā)展模式。東盟如果希望領(lǐng)導(dǎo)東亞經(jīng)濟(jì)一體化必須具備強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量。迄今為止，老東盟國(guó)家仍然處在出口導(dǎo)向型工業(yè)化的東亞模式的第一階段，這種模式的特點(diǎn)是，通過(guò)低成本勞動(dòng)力加上進(jìn)口中間投入物與資本貨物來(lái)生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。由于低工資勞動(dòng)力已經(jīng)枯竭，而且工資也開(kāi)始上漲，未來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)嚴(yán)重依賴(lài)于增長(zhǎng)方式的改變。因?yàn)槟切┲渲嫦虺隹谥圃鞓I(yè)的跨國(guó)企業(yè)分公司擁有兩種選擇:要么根據(jù)熟練勞動(dòng)力的可得性來(lái)增加投資，要么把生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其它低成本的地方來(lái)克服勞動(dòng)力短缺的問(wèn)題 。

2. 東盟必須加快經(jīng)濟(jì)共同體建設(shè)。東盟各成員要遵守承諾，在2015年和2020年落實(shí)《東盟自由貿(mào)易區(qū)共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》(CEPT)和《東盟投資區(qū)協(xié)議》(AIA)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資最廣泛的自由化。同時(shí)，通過(guò)逐漸廢除原產(chǎn)地規(guī)則(ROO)決定性地降低交易費(fèi)用。為維持東盟的凝聚力，必須采取共同行動(dòng)，直接或間接通過(guò)共同體預(yù)算，在成員國(guó)之間進(jìn)行財(cái)政轉(zhuǎn)移，增加在落后地區(qū)的投資，包括研究開(kāi)發(fā)、人力資本或公共基礎(chǔ)設(shè)施等被認(rèn)為與獲得較高的生產(chǎn)率有關(guān)的領(lǐng)域;針對(duì)一些沒(méi)有從一體化中得到公平收益的成員國(guó)，制訂一些政策以改善它們的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使其經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)更為有效。共同體提高一個(gè)地區(qū)或國(guó)家的增長(zhǎng)速度和收入水平的戰(zhàn)略必須是以激發(fā)該地區(qū)或國(guó)家的生產(chǎn)率以更高的速度增長(zhǎng)為目標(biāo)。

3. 掌握地區(qū)化進(jìn)程的主導(dǎo)權(quán)。從地緣政治來(lái)看，東亞最重要的幾個(gè)國(guó)家—中國(guó)、日本、韓國(guó)似乎都不具備領(lǐng)導(dǎo)東亞地區(qū)化進(jìn)程的能力，依據(jù)國(guó)際政治勢(shì)力制衡的原則，東盟可能起到領(lǐng)導(dǎo)作用;從區(qū)域主義的實(shí)踐來(lái)看，東盟各國(guó)具有啟動(dòng)協(xié)調(diào)對(duì)外關(guān)稅程序的潛在能力。作為整個(gè)東亞經(jīng)濟(jì)一體化的核心和樞紐，東盟甚至可以控制東亞經(jīng)濟(jì)一體化的收益。東盟各國(guó)、尤其是設(shè)定了較高關(guān)稅率的部分東盟加盟國(guó)必須積極通過(guò)積極削減與東亞主要國(guó)家的貿(mào)易壁壘來(lái)率先啟動(dòng)這個(gè)程序。為此，東盟應(yīng)該采取共同戰(zhàn)略。

4. 建立與亞太地區(qū)更緊密的聯(lián)系。通過(guò)對(duì)東盟地區(qū)化收益的分析可以看出，更大范圍的自由化對(duì)東盟各加盟國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有益的，與主要貿(mào)易對(duì)象國(guó)簽訂更加緊密的經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議和自由貿(mào)易協(xié)議，將會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)東盟及東亞的經(jīng)濟(jì)一體化。東盟必須通過(guò)與中國(guó)、日本、韓國(guó)以及AEPC合作建立起更廣泛的東亞結(jié)構(gòu)能夠提高政策改革和宏觀(guān)穩(wěn)定的信用度，就可期望降低風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，促進(jìn)開(kāi)放型政策的實(shí)現(xiàn)。發(fā)展中國(guó)家間的協(xié)定大多不具備超國(guó)家成分，引入“參與性超國(guó)家限制機(jī)制”，如同北美自由貿(mào)易區(qū)中的美國(guó)因素，則可以為一體化提供行為準(zhǔn)則和信用度。

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作者簡(jiǎn)介:閆鴻飛，南京大學(xué)商學(xué)院博士生。

收稿日期:2009-12-08。