認知視角的中小企業技術創新測度研究

摘要:中小企業是國民經濟的重要支柱，全球化和知識經濟背景下，技術創新對于中小企業提升競爭能力具有關鍵作用。研究中小企業技術創新具有理論和應用層面的價值，而首要問題是對其進行有效測度。現有研究大多面向研發、專利數據等客觀類指標進行測度，在測度方法上也較少考慮企業技術創新能力與實踐的管理意義。文章認為，中小企業技術創新是一個由眾多利益相關者參與并相互影響的投入——產出過程，合適的技術創新測量應該關注企業本身、關注投入——產出過程、關注利益相關者，并以一種合理的視角與方式對其管理意義和效能進行綜合考察。為此，本研究從認知的視角出發，引入認知變量對中小企業技術創新進行系統測度，構建中小企業技術創新測度模型，試圖在事實和主觀判斷之間尋找平衡，提供一條更為合理有效的路徑推動中小企業技術創新的研究。

關鍵詞:中小企業;技術創新;測度;認知

一、 引言

在瞬息萬變和日益復雜的市場競爭中，具有創新能力的中小企業成為各國經濟增長和技術進步的重要引擎(Bruque Moyano，2007)，當前知識經濟時代背景下，我國中小企業進行創新的重要性愈發凸顯，而技術創新是其中的核心要素。據第二次全國經濟普查結果，截至2008年末，我國在開展科技活動的企業數量、科研人員數量、科研活動投入經費等方面均有大幅提高，代表企業自主創新能力的研究與試驗發展(RD)經費近四年來增長了178.2%。然而，受到資金、規模、人才等條件制約，與大型企業相比，我國中小企業在技術創新的投入和能力上還有較大差距，因此，對中小企業技術創新進行深入探討，具有重要的理論意義和實踐價值。

縱觀中小企業技術創新研究，各界歷來關注如何通過技術創新提高企業競爭能力、如何有效開展技術創新活動等問題，但現實的情況是，很多企業其實難以清楚認知自身技術創新能力，也無法對由技術創新帶來的企業競爭優勢做出準確判斷。在將該領域的研究從理論推向實踐的過程中，我們發現，合理有效地測度中小企業技術創新是當前亟需解決的首要問題。就我國研究現狀來看，關于企業技術創新的理論和實證研究得到大量開展，但專門針對中小企業技術創新測度的研究非常有限。分析其原因，不僅與現有評價方法與測量指標有關，更深層的，則或與傳統研究思路和研究視角有關。因此，以一種合適的角度構建測度模型，對中小企業技術創新進行有效測度，便具有關鍵意義。

當前的研究和實踐主要使用研發、專利數據等客觀類測度指標，本研究在充分肯定此種測度方式的同時，也發現其存在一定弊端。我們認為，需要用更為直接的指標對中小企業技術創新進行測度，認知視角對此提供了一條很好的路徑。本研究對技術創新測度的構念是:從認知視角出發，使用認知變量，預期通過問卷調查等方式，對企業技術創新進行全面系統分析，探求中小企業技術創新測度的創新性路徑。與傳統研究方法相比，使用認知變量進行測度也許并非全無漏洞，但它可以在事實和主觀判斷之間提供一種很好的平衡，便于對中小企業的技術創新做出更為實際和直接的反映。

二、 文獻述評

自從熊彼特(J. A. Schumpeter)提出技術創新概念以來，各國學者對技術創新的研究已有數十年的歷程，取得了大量研究成果。熊彼特將創新看作一種生產函數的轉移或新組合，認為技術創新是產業競爭力的關鍵方面。C. Freemann(1982)將技術創新視為一技術的、工藝的和商業化的全過程，其導致新產品的市場實現和新技術工藝與裝備的商業化應用。S. Myers et al.(1997)認為技術創新是一個復雜的活動過程，從新思想、新概念開始，通過不斷地解決各種問題，最終使一個有經濟價值和社會價值的新項目得到實際的成功應用。

本研究認為，中小企業技術創新是一個由眾多利益相關者參與并相互影響的投入——產出過程，合適的技術創新測度應該關注企業本身、關注投入——產出過程、關注利益相關者，并以一種合理的視角與方式對其管理意義做出綜合考察。具體來說，對中小企業技術創新的全面理解應該從三個維度展開:(1)過程方面，涵蓋從創新構念產生至市場價值實現的全過程;(2)泛化對技術的理解，即包含傳統的生產技術，也包含經營、管理和組織技術;(3)創新內容方面，既包括產品創新、工藝創新、組織制度創新，同時也包括各類創新的組合。由此，本研究將從一個系統的角度對技術創新進行全面測度，重點關注企業技術創新的管理效能，并創新性地引入認知變量，據此反映企業本身對技術創新的認識。在對本論文的研究路徑、測度模型進行具體展開之前，首先對現有的技術創新測度研究進行述評，從測度指標和測度方法兩方面進行。

技術創新測度的指標方面，在當前研究和實踐中，主要用兩類指標進行衡量:一是研究與試驗發展(RD)數據，二是專利數據。這兩類指標可以較好地衡量企業創新，但也存在一些問題，尤其是對于有效衡量中小企業創新。研發數據代表對創新過程的投入，但研發投入并不能必然帶來產品或工藝的創新，并且用研發數據衡量創新更適應于大企業而非中小企業(Kleinknecht et al.，2002)。專利數據是用來衡量發明創造而非創新(Flor Oltra，2004)，使用該項指標來衡量技術創新也存在一些問題。

技術創新測度的方法方面，鄧一華、吳貴生(2002)等學者將技術創新測度的數據視為技術創新的測度方法。高健(1997)認為技術創新測度的方法是問卷設計和調查分析的方法。更多的學者將技術創新測度方法定義為對技術創新綜合分析時所采用的各種評價方法，主要有:AHP法、AHP-Fuzzy法、VIKOR法等。

由此可見，學者們對于技術創新測度進行了長期深入的研究，這些研究構成了本論文的理論基礎。但與此同時，我們也發現已有研究存在不足，一方面，當前研究主要從研發投入、專利數據等角度進行測量，較少考慮企業技術創新能力與技術創新實踐的管理意義;另一方面，當前研究更多關注宏觀層面的考察，對其中最為活躍的企業要素，尤其是企業自身狀況對于技術創新影響的關注較為欠缺。

為了解決上述問題，本研究創新性地引入認知變量，從認知視角對中小企業技術創新進行測度。關于“認知”，Neisser(1967)做過被廣泛接受的經典總結:認知是指對感覺輸入加以轉換、簡化、細化、儲存、恢復和利用所依賴的所有加工過程。認知實質上包含兩個部分:一是個體記憶中存儲了的大量信息，二是在存儲信息基礎上采取的行動。由此，本研究也基于如下兩個組成部分:一是中小企業受經濟社會背景、行業特點、合作企業等影響而形成的對技術創新的思維方式和態度;二是中小企業在第一部分認知的基礎上，對技術創新所采取的行動。

三、 模型構建

在已有研究和前兩章討論的基礎上，本研究給出中小企業技術創新測度的原則性考慮，具體內容如下。

1. 面向管理的測度。本研究強調，對中小企業技術創新的測度，應該重點關注其最終所展現的管理效能，而非僅關注技術創新所帶來的財務績效、專利數目等指標。技術創新應能與企業的各項活動發揮協同效應，整合經濟、技術、人員、環境、組織文化等企業運營的關鍵因素，對企業管理產生影響并取得效能。我們的測度固然需要采用一種結果取向的視角，但更需要把握并描述出導致這些結果的原因。

2. 面向過程的測度。任何存在都以一種過程的形態體現，技術創新也不例外。其一，面向過程的測度本質上體現了一種投入——產出的理念，從而使得結構性考察成為可能。其二，面向過程的測度將為全面系統描述技術創新狀況及其結果提供有序的指導。事實上，過程規定了企業技術創新實施中投入——產出諸環節中不同活動/子過程間的關系與交互作用，我們需要理解并描述該過程的構成要素及其關系，從而為全面把握并改進過程提供基礎。

3. 面向利益相關者的測度。中小企業通常只在某一狹窄領域提供產品或服務，面臨當前全球化市場競爭，中小企業要想生存和發展，必須與不同企業、科研機構、供應商、消費者緊密結合，形成能力互補、能夠分享知識和利潤的創新網絡(Bullinger et al.，2004)。中小企業技術創新的實施和開展，需要眾多外部利益相關者的參與，并受其影響。因此在對中小企業技術創新的測度當中，同樣需要關注其外部利益相關者，從而對技術創新做全面系統地認知和衡量。

在上述原則的基礎上，本研究構建出認知視角的中小企業技術創新測度模型(圖1)，以此作為對企業技術創新的測度框架。

該模型從認知視角出發，旨在揭示企業對于技術創新的認知和把握，系統展現了技術創新的整個實現路徑。測度模型主要由四類認知變量構成，分別為:對中小企業技術創新的認知;對技術創新投入的認知;對技術創新產出的認知;對創新網絡中供應商、消費者、科研機構、其他企業等的認知。變量間的關系及交互作用如圖1所示。前三類認知變量是本研究當前所關注的重點，其中，(1)對中小企業技術創新認知的測度，反映企業對技術創新的理解程度，主要關注人員、經濟技術、組織文化、環境等因素，各因素間構成交互影響的關系;(2)對技術創新投入的測度，關注技術創新資金投入狀況、技術創新人員要素及其組織、技術創新規劃與流程、技術創新的技術狀況、技術創新的政策環境、技術創新的外部合作狀況等方面;(3)對技術創新產出的測度，關注市場表現和非市場表現兩個方面。

上述模型搭建了一個系統進行技術創新測度的框架，但該框架的給出并不意味著測度活動的結束。本研究認為，技術創新不僅表現在對三類相對獨立的認知變量的測度上，同時還需要從結構上予以考察，即良好的技術創新實施效果應該具有良好的結構特征，具體來說，技術創新效果的好壞應該考慮技術創新的投入與產出之間的關系。

良好的技術創新不僅反映在每一項單獨指標的測度結果上，同時也應該表現在投入要素與產出要素之間的結構性關聯上，即需要對如下關系式中表現的投入產出關系做出具體測度，從而從結構與關系層面對企業的技術創新進行整體把握。

OUTPUT=[f1(INPUT)，f2(INPUT)，…，fm(INPUT)]

具體來說，本研究將采用如下結構對企業技術創新進行考察:

其中idealj，realk分別表示相應的理念投入測度要素與實際投入測度要素。通過實際調查，我們將獲得具體的回歸系數，從而從結構層面對相應的技術創新狀況做出考察。從實際意義上來看，本研究認為產出與投入之間的顯著相關將是技術創新良好運營狀況的一種自然而有效的測度;反之，則意味企業的技術創新實踐存在問題。本研究也將同時關注對技術創新理念投入與技術創新實際投入之間關系的考察。

四、 結語

本研究將中小企業技術創新看作由眾多利益相關者參與并相互影響的投入——產出過程，從認知的視角出發，引入認知變量對中小企業技術創新進行測度，構建中小企業技術創新測度模型，力圖消除已有測度方法存在的弊病，強調對技術創新的管理效能進行系統關注，為更加合理有效地衡量中小企業技術創新搭建框架，以期幫助企業改進技術創新活動、提高技術創新能力。進一步的研究方向，是將所構建的測度模型通過實證進行檢驗，并應用于中小企業技術創新的實踐過程中。

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重點項目:山東省軟科學研究計劃項目“中小企業技術創新體系研究”(A200514-4)相關研究成果。

作者簡介:苗旺，山東大學管理學院博士生;王曉輝，管理學博士，山東財政學院信息工程學院副教授;郭珺，山東大學管理學院碩士生。

收稿日期:2009-11-05。