高新技術產業集群下區域R&D投入與創新產出的實證研究

摘要:文章分析了高新技術產業集群下的RD投入與區域科技創新產出的影響關系。實證結果表明，RD經費投入和RD人力投入有利于各地區區域性的科技創新產出績效的提升。同時，高新技術產業集群規模對RD投入與區域科技創新產出的關系具有重要的調節作用。各地區高新技術產業集群規模越高越能加快RD經費投入對區域科技創新產出的正向作用;而高新技術產業集群規模越高使得RD人力投入對區域科技創新產出的正向作用逐漸降低。研究結果對管理RD投入與地區高新技術產業集群具有重要的理論依據和實踐指導意義。

關鍵詞:高新技術;產業集群;RD投入;科技創新產出

一、 引言

在當前知識經濟的競爭時代，創新成為企業甚至國家參與國際競爭的重要戰略選擇。中國已經大力進行了科技投入，來提高企業的創新產出，旨在提升自主創新競爭力，從最終完成建立創新型國家的戰略目標。最近的幾年，我國國家財政科技投入持續增加，科技經費投入繼續保持穩定增長，投入強度再創歷史新高。隨著國家RD投入的不斷增加，中國區域科技水平也不斷在進步，創新績效效果明顯。

現有的文獻認為科技投入的水平越高，國家地理范圍內的各區域創新績效越明顯。雖然這些觀點被現有的學者所認可，但是并沒有實證的分析來證明這些理論觀點。同時，現有的研究雖然提出了科技投入對創新績效具有非常明顯的提升作用，但是事實上忽略了從RD投入到創新產出過程中高新技術產業集群規模效應的重要性。在我國的創新體系中，高新技術產業集群是區域創新產出的集聚區域。許多高技術企業的創新能力來自于集群化的技術創新產業氛圍。因而，即使國家進行了大量的科技創新投入來推動技術創新產出，但是如果缺乏集群化的高新技術產業規模效應的認識，那么很可能導致了創新投入對創新產出績效認為的局限性。當前的理論研究中，常常忽略了高新技術產業集群規模效應在區域創新產出中的作用，高新技術產業發展越快，規模效應越集聚，是否能夠加快RD投入與創新產出的關系，仍然是一個值得研究的重要問題。

基于目前研究的不足，我們提出了高新技術產業集群效應下的區域科技RD投入、創新產出間的理論概念模型。通過分析高新技術產業集群效應下RD投入與創新產出間關系的調節作用，闡明了高新技術產業集群如何影響區域RD投入的創新產出效果。一方面，實證分析當前理論研究的不足，另一方面為區域科技投入和提升高新技術產業集群規模提供了理論依據和實踐指導。

二、 假設與模型提出

1. RD投入與區域創新產出。RD經費投入和RD人力投入是衡量區域RD投入的重要指標。RD經費投入的增加，給許多重要科技創新項目提供了資金保障，這些資金可以幫助企業和創新機構夠買相應的資源、提高管理能力、激勵研發人員的創造力等等。通過RD經費的流轉和交易，創新產出所需要的各種資源可以得到保重，那么可以有效地確保創新項目和創新企業的基本運作和正常管理秩序。因此，區域RD經費投入越高，區域科技創新產出越明顯。另一方面，RD人力不僅包括科技人員，也包括服務于科技創新的管理和工作人員。RD人力資源的投入，使得創新這個大系統可以在各種制度環境中生存，確保創新的可持續性。因而，我們提出:

假設1:RD經費投入正向影響區域科技創新產出;

假設2:RD人力投入正向影響區域科技創新產出。

2. 高新技術產業集群規模的調節作用。高新技術產業集群規模反映了這個地區的高新技術產業發展速度和創新集群效應形成的知識存量水平。集群化程度越高，該地區的高新技術知識源越豐富，集群效應形成的區域創新文化和創新氛圍越明顯。一方面，高新技術產業集群規模越高，區域性的創新氛圍和研發合作越加深入和廣泛，這推動了RD經費在創新產出過程中的使用效率和效果，從而提升了區域化的創新產出績效。但是，另一方面，在高新技術產業集群規模增加的同時，RD人力投入的增加并不是十分有必要的。盡管RD人力是從事創新，產出創新的重要資源，但是RD人力投入的增加并不能提升高新技術產業集群內部的知識新穎性。因為，最先進的知識往往是在企業集群區域中不斷地涌現和創造。在高新技術產業集群的快速發展中，各企業間進行知識競爭，從而加速了他們的新知識創造力，通過戰略合作又可以將新的行業技術知識進行擴散。而RD人力投入僅僅代表了科技相關的從業人員的增加，并不代表著知識新穎性和新知識存量的增加。往往許多技術研發人員所承載的技術知識是重復的和冗余的，并不一定隨著RD人力投入的增加而給高新技術企業帶入最前沿和最新的行業知識和技術產品知識等。因而，我們提出:

假設3:高新技術產業集群規模正向調節RD經費投入與區域科技創新產出間的關系;

假設4:高新技術產業集群規模負向調節RD人力投入與區域科技創新產出間的關系;

基于以上的理論假設分析，我們提出了以下的概念模型(如圖1所示)。

三、 實證分析

1. 數據收集。我們的數據收集來源于科技部科技數據統計“中國主要科技指標數據庫數據庫”，見表1所示。我們收集了該數據庫統計報告中2005年~2007年三個年度年31個省市自治區的共93個數據樣本。我們采用全社會研究與試驗發展(RD)經費投入來衡量各地區的RD經費投入強度;使用全社會投入科技RD活動的人力數量來衡量國家的RD人力投入強度;使用各地區高新技術產業產值規模來衡量該地區的高新技術產業集群規模程度;同時使用各地區發明專利申請授權總量來測量該地區科技創新產出績效。

2. 數據處理。評價指標體系由不同的多個指標構成，指標之間的度量差異很大。為了避免量綱、數量級等的影響，故對指標數據進行標準化處理，轉化為無量綱數據。采用標準差標準化方法進行處理，公式為:

3. 實證結果。我們使用了SPSS13.0軟件對理論假設概念模型進行多元回歸分析，實證分析結果如表2所示。

通過以上實證分析結果可以看出，我們的假設檢驗全部得到了支持。因而最終得到了各地區在高新技術產業集群規模下的創新產出與RD投入的回歸方程為:

創新產出=0.458*RD人力投入+0.517* RD經費投入-0.390*(RD人力投入×集群規模)+0.537*(RD經費投入×集群規模)

以上實證結果表明了，RD經費投入正向影響區域創新產出; RD人力投入正向影響區域創新產出。同時，在高新技術產業集群規模增大時，RD經費投入對各地區創新產出的影響關系更強;而RD人力投入對各地區創新產出的影響關系變弱。R方值隨著模型增加而增大，表明模型有較好地擬合度。

四、 結論與建議

通過以上的實證分析支持了我們提出的理論假設。研究結果表明了，RD經費和人力的投入可以很好地推動各地方科技創新產出，但同時各地區的高新技術產業集群規模對RD投入的創新產出效率起到了重要的調節作用。通過該研究的實證結果支持，我們認為本文的研究對各地區高新技術產業集群環境下的科技創新產出具有重要的管理意義。

首先，提升RD經費的投入強度和資金使用效率。RD經費的投入對地區科技創新產出具有重要推動作用。但是RD經費的投入強度應當保持在一個較為穩定并逐漸增長的水平上，因為RD經費的投入是各地區科技創新產出的重要保障。同時，RD經費的使用應當制定相關的制度保障，以確保經費使用的正確性、高效性。

其次，通過RD人力投入提升地區科技產出的效率和知識聚集效應。RD人力的投入不僅包括RD人員，也包括服務于RD活動相關的人力資源。這些人力投入最終的目的是提升RD效率和提高RD知識的聚集效應。只有不斷地具有先進知識的RD人力被投入，RD能力和RD水平才能得到提升，被聚集的RD人力所承載的創新知識才能被聚集并被分享，從而推動科技創新產出績效的增長。

最后，加速各地區高新技術產業集群規模效應的形成。通過實證的分析，我們可以看出地區高新技術產業集群效應對RD投入到科技創新產出的影響過程具有重要的調節作用。高新技術產業集群規模的增加，本質上提升地區性的科技創新水平和創新知識存量。在高新技術產業集群環境中，企業更有動力和知識資源來開展自身的創新戰略。高新技術產業集群實際上形成了地區性的創新氛圍，并提供了企業之間進行知識資源共享的平臺。另一方面，隨著高新技術產業集群規模的增加，RD經費的投入可以被很好地利用和使用，這些經費甚至可以投入到高新技術產業園區，幫助地區政府建立地區創新集群氛圍。同時，高新技術產業集群規模加大了企業創新知識的分享，此時過高的RD人力投入對科技創新的產出效果會逐漸下降。因為，通過高新技術產業集群環境的知識資源共享，使得不需要過高的人力投入來彌補知識資源的不足，不僅幫助國家和地區政府節省了人力資源的投入成本，也提升了地區性的科技創新產出績效。

因而，高新技術產業集群規模對一個地區的科技創新產出具有非常重要的作用。地區政府應當構建更好、更優質的高新技術產業園區，為企業提供更好的創新平臺和知識分享平臺，形成地區性的科技創新氛圍，推動一定地理范圍內的創新水平提升。這樣一來，國家各地區的創新產出加快，從而加快了企業和政府之間共同努力實現國家創新目標和創新的進程。

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基金項目:國家自然科學基金“經濟危機下的空間知識溢出與中國區域經濟增長”(70973011)。

作者簡介:孫道軍，博士，中國傳媒大學MBA學院案例中心主任、副教授;王棟，博士，中國傳媒大學MBA學院副院長、副教授。

收稿日期:2009-12-27。